تعلن ASIC عن إلغاء ترخيص AFS لشركة Pure Strategy

أعلنت هيئة الأوراق المالية والاستثمارات الأسترالية (ASIC)، وهي الهيئة التنظيمية المالية الأسترالية، اليوم أنها ألغت ترخيص الخدمات المالية الأسترالية (AFS) لشركة Pure Strategy Pty Ltd (Pure Strategy).

في مسؤول إعلانذكرت الهيئة التنظيمية المالية أن الإلغاء الأخير لترخيص AFS الخاص بشركة Pure Strategy كان بسبب فشل الشركة في الامتثال لالتزاماتها العامة. وشددت ASIC على أن Pure Strategy لها الحق في طلب مراجعة للقرار الأخير.

وفي وقت سابق من هذا الشهر، أصدرت ASIC تقريرًا حول أنشطة الترخيص في الفترة ما بين يوليو 2020 ويونيو 2021. وخلال الفترة المذكورة، أصدرت ASIC صدر 339 جديد تراخيص الخدمات المالية الأسترالية (AFS) و119 ترخيصًا ائتمانيًا جديدًا. زاد الطلب على تراخيص AFS بشكل ملحوظ منذ بداية عام 2020.

في البيان الصحفي الأخير، ذكرت ASIC أن Pure Strategy فشلت في الامتثال للعديد من شروط الترخيص. حصلت الشركة على ترخيص AFS منذ عام 2011 (رقم الترخيص 403524).

"وجدت ASIC أن Pure Strategy فشلت في الحصول على الموارد الكافية لتنفيذ أعمال الخدمات المالية، وفشلت في الحفاظ على الكفاءة لتقديم الخدمات المالية بموجب ترخيصها، وفشلت في ضمان امتثال ممثليها لقوانين الخدمات المالية. كما فشلت Pure Strategy أيضًا في الامتثال لشرط الترخيص الخاص بها المتمثل في الحصول على "شخص رئيسي".

وأضافت الهيئة: "بموجب شروط الإلغاء، سيظل ترخيص Pure Strategy ساريًا لمدة 12 شهرًا لأغراض الحفاظ على عضويتها في هيئة الشكاوى المالية الأسترالية والتزامها بالحصول على غطاء تأمين التعويض المهني".

موقف ASIC الصارم

أدخلت هيئة الأوراق المالية والاستثمارات الأسترالية إجراءات صارمة في عام 2021 لحماية المستثمرين الأفراد في أستراليا. في أبريل 2021 الهيئة أعلن فرض حظر على الخيارات الثنائية لعملاء التجزئة الأستراليين. خلال مراجعات ASIC في عامي 2017 و2019، اكتشفت الهيئة التنظيمية أن حوالي 80٪ من عملاء التجزئة خسروا أموالهم في تداول الخيارات الثنائية.

في مارس 2021، دخلت القيود التي فرضتها ASIC على تداول عقود الفروقات بالتجزئة حيز التنفيذ.