ESMA تفرض غرامة قدرها 408 ألف يورو على مستودع مشتقات DTCC

هيئة الأوراق المالية والأسواق الأوروبية (ESMAأعلنت شركة DTCC يوم الاثنين أنها فرضت غرامة إجمالية قدرها 408,000 يورو على شركة DTCC Derivatives Repository Plc (DDRL) بسبب انتهاكات متعددة في البيانات المبلغ عنها بموجب لائحة البنية التحتية للسوق الأوروبية (EMIR).

أوضحت الهيئة التنظيمية للاتحاد الأوروبي أن المستودع التجاري ارتكب سبعة انتهاكات تتعلق بسرية البيانات وتكاملها والوصول المباشر والفوري إلى البيانات. وكانت الخروقات التي حدثت بين عامي 2014 و2018 نتيجة الإهمال من جانب حزب DDRL.

أوضحت الهيئة التنظيمية أن الانتهاكات كانت تتعلق بالوصول إلى البيانات لبعض مديري الأصول والتي لا ينبغي لهم الحصول عليها، وإنشاء نظام تكنولوجيا المعلومات الخاص بها عن طريق تغيير جوهر بعض المعلومات المبلغ عنها إلى DDRL، والفشل في تزويد المنظمين بإمكانية الوصول المباشر والفوري إلى البيانات ذات الصلة. .

علاوة على ذلك ، فإن مستودع التجارة فشلت في توفير الوصول المباشر والفوري إلى بياناتها إلى الجهات التنظيمية من خلال إنشاء تقارير بناءً على بيانات غير صحيحة. ولم تقدم بيانات المعاملات التي يحق لهم الحصول عليها بما يتماشى مع مسؤولياتهم وتفويضاتهم، كما فشلت في تقديم جميع بيانات المعاملات المتعلقة بعقود المشتقات خارج البورصة.

التزامات الإبلاغ عن البيانات الضرورية

وقالت أنيلي تومينن، الرئيس المؤقت لـ ESMA، "إن الإجراء المتخذ اليوم ضد DDRL يؤكد الأهمية التي توليها هيئة الأوراق المالية والبورصات للمستودعات التجارية التي تمتثل لالتزاماتها بشأن سرية البيانات وسلامتها والوصول إليها".

"يعد توفير بيانات دقيقة وسرية وفي الوقت المناسب إلى CCP والمشرفين على أسواق المشتقات المالية مطلبًا أساسيًا لتسهيل مراقبة وتحديد المخاطر النظامية في أسواق المشتقات المالية في الاتحاد الأوروبي."

تلزم أحكام EMIR المستودعات التجارية بتقديم البيانات إلى الجهات التنظيمية مما يضمن حماية السرية والنزاهة. وفقًا للهيئة التنظيمية للاتحاد الأوروبي، أصبحت DDRL أول مستودع تجاري لـ خرق التزامات الإبلاغ عن البيانات.

يمكن للمستودع التجاري الآن الاستئناف ضد قرار هيئة الأوراق المالية والأسواق الأوروبية أمام مجلس الاستئناف التابع للسلطات الإشرافية الأوروبية.

وأضاف تومينن: "ستواصل هيئة الأوراق المالية والأسواق مراقبة هذا المجال واتخاذ الإجراءات اللازمة لتعزيز الأسواق المالية المستقرة والمنظمة".