دفعت شركة FXBFI Broker Financial Investment Limited ، وهي شركة استثمارية مسجلة في قبرص ، مبلغ 150,000 ألف يورو إلى لجنة الأوراق المالية والبورصات القبرصية (CySEC) لتسوية الانتهاكات المحتملة للوائح المالية للدولة.
CySEC أعلن التسوية يوم الثلاثاء ، مشيرا إلى أن قرار التسوية تم التوصل إليه من قبل مجلس إدارتها في 14 مارس 2022.
لاحظت الصحيفة العادية أن التسوية كانت مرتبطة بالنتائج التي توصلت إليها بشأن سجلات الامتثال لشركة FXBFI Broker بين فبراير وأغسطس 2020.
تم فحص هذه النتائج للتحقق من امتثال الوسيط لأقسام خدمات وأنشطة الاستثمار القبرصية وقانون الأسواق المنظمة لعام 2017 ، وفقًا لما قالته CySEC.
تشمل الأقسام التي تم التحقق منها المادة 5 (1) التي تحدد متطلبات منح ترخيص شركة الاستثمار القبرصية (CIF).
كما غطى تحقيق هيئة الرقابة القبرصية المادة 24 (1) من القانون فيما يتعلق بتضارب المصالح والمادة 25 ، الأقسام (1) و (3) التي تتعلق بالمبادئ العامة والمعلومات الموجهة للعملاء.
بالإضافة إلى ذلك ، نظر التحقيق الذي أجرته CySEC أيضًا في FXBFI Broker فيما يتعلق بامتثالها لقاعدة تقديم التقارير للعملاء وكذلك بشأن المكافأة.
"تم التوصل إلى تسوية مع CIF FXBFI Broker Financial Invest Ltd بشأن الانتهاكات المحتملة لخدمات وأنشطة الاستثمار وقانون الأسواق المنظمة لعام 2017 وتوجيهات لجنة الأوراق المالية والبورصات القبرصية للإشراف التحوطي على شركات خدمات الاستثمار ،" CySEC أعلن.
التسويات الأخيرة وسحوبات الترخيص من CySEC
الأسبوع الماضي ، CySEC أن تم الإعلان عنها قام وسطاء التجزئة المنظمون F1 Markets و Magnum FX (قبرص) بتسوية "أي انتهاك أو انتهاك محتمل" للوائح المالية المحلية للبلاد من خلال دفع 150,000 يورو لكل منهما.
في أواخر يوليو ، وصل مشرف السوق أيضًا تسوية قدرها 50,000 يورو مع الوسيط Triangleview Investment Limited. كان هذا أيضًا لانتهاك محتمل لقواعد الامتثال للجهة التنظيمية.
في غضون ذلك ، في أواخر الشهر الماضي ، أجرت CySEC ثلاث عمليات سحب تراخيص على الأقل.
سحبت ترخيص CIF من MPS Marketplace ، مزود تكنولوجيا تداول السيولة العميقة متعدد الأصول ، بعد أن تخلت الشركة طواعية عن الترخيص.
في وقت سابق في سبتمبر 2019 ، CySEC علقت MPS Marketplace، والتي كانت تُعرف سابقًا باسم SpotOption Exchange Limited ، بعد مخاوفها بشأن معاملة الوسيط لأموال العملاء.
أيضا ، CySEC مؤخرا سحب رخصة CIF من Sharelink Securities & Financial Services بعد أن قرر مدير الأصول أيضًا التخلي عن الترخيص.
في العام الماضي ، أصبحت وحدة الخدمات المصرفية الاستثمارية في Sharelink جزءًا من مجموعة Prudens ، وهي شركة وخدمات ائتمانية ومحاسبية.
في غضون ذلك ، أعلن آخر سحب ترخيص CIF بواسطة CySEC كانت شركة Interactive Limited (FXVC) التي تخلت في وقت سابق عن الترخيص وأوقفت جميع خدماتها في فبراير.
في مايو ، دفعت شركة FXVC 100,000 يورو إلى CySEC لتسوية ما وصفه المنظم بانتهاكات تنظيمية محتملة. كما رصدت هيئة الرقابة في crypriot الثغرات المحتملة في "المتطلبات التنظيمية" للوسيط.
دفعت شركة FXBFI Broker Financial Investment Limited ، وهي شركة استثمارية مسجلة في قبرص ، مبلغ 150,000 ألف يورو إلى لجنة الأوراق المالية والبورصات القبرصية (CySEC) لتسوية الانتهاكات المحتملة للوائح المالية للدولة.
CySEC أعلن التسوية يوم الثلاثاء ، مشيرا إلى أن قرار التسوية تم التوصل إليه من قبل مجلس إدارتها في 14 مارس 2022.
لاحظت الصحيفة العادية أن التسوية كانت مرتبطة بالنتائج التي توصلت إليها بشأن سجلات الامتثال لشركة FXBFI Broker بين فبراير وأغسطس 2020.
تم فحص هذه النتائج للتحقق من امتثال الوسيط لأقسام خدمات وأنشطة الاستثمار القبرصية وقانون الأسواق المنظمة لعام 2017 ، وفقًا لما قالته CySEC.
تشمل الأقسام التي تم التحقق منها المادة 5 (1) التي تحدد متطلبات منح ترخيص شركة الاستثمار القبرصية (CIF).
كما غطى تحقيق هيئة الرقابة القبرصية المادة 24 (1) من القانون فيما يتعلق بتضارب المصالح والمادة 25 ، الأقسام (1) و (3) التي تتعلق بالمبادئ العامة والمعلومات الموجهة للعملاء.
بالإضافة إلى ذلك ، نظر التحقيق الذي أجرته CySEC أيضًا في FXBFI Broker فيما يتعلق بامتثالها لقاعدة تقديم التقارير للعملاء وكذلك بشأن المكافأة.
"تم التوصل إلى تسوية مع CIF FXBFI Broker Financial Invest Ltd بشأن الانتهاكات المحتملة لخدمات وأنشطة الاستثمار وقانون الأسواق المنظمة لعام 2017 وتوجيهات لجنة الأوراق المالية والبورصات القبرصية للإشراف التحوطي على شركات خدمات الاستثمار ،" CySEC أعلن.
التسويات الأخيرة وسحوبات الترخيص من CySEC
الأسبوع الماضي ، CySEC أن تم الإعلان عنها قام وسطاء التجزئة المنظمون F1 Markets و Magnum FX (قبرص) بتسوية "أي انتهاك أو انتهاك محتمل" للوائح المالية المحلية للبلاد من خلال دفع 150,000 يورو لكل منهما.
في أواخر يوليو ، وصل مشرف السوق أيضًا تسوية قدرها 50,000 يورو مع الوسيط Triangleview Investment Limited. كان هذا أيضًا لانتهاك محتمل لقواعد الامتثال للجهة التنظيمية.
في غضون ذلك ، في أواخر الشهر الماضي ، أجرت CySEC ثلاث عمليات سحب تراخيص على الأقل.
سحبت ترخيص CIF من MPS Marketplace ، مزود تكنولوجيا تداول السيولة العميقة متعدد الأصول ، بعد أن تخلت الشركة طواعية عن الترخيص.
في وقت سابق في سبتمبر 2019 ، CySEC علقت MPS Marketplace، والتي كانت تُعرف سابقًا باسم SpotOption Exchange Limited ، بعد مخاوفها بشأن معاملة الوسيط لأموال العملاء.
أيضا ، CySEC مؤخرا سحب رخصة CIF من Sharelink Securities & Financial Services بعد أن قرر مدير الأصول أيضًا التخلي عن الترخيص.
في العام الماضي ، أصبحت وحدة الخدمات المصرفية الاستثمارية في Sharelink جزءًا من مجموعة Prudens ، وهي شركة وخدمات ائتمانية ومحاسبية.
في غضون ذلك ، أعلن آخر سحب ترخيص CIF بواسطة CySEC كانت شركة Interactive Limited (FXVC) التي تخلت في وقت سابق عن الترخيص وأوقفت جميع خدماتها في فبراير.
في مايو ، دفعت شركة FXVC 100,000 يورو إلى CySEC لتسوية ما وصفه المنظم بانتهاكات تنظيمية محتملة. كما رصدت هيئة الرقابة في crypriot الثغرات المحتملة في "المتطلبات التنظيمية" للوسيط.
- إلى البيتكوين
- سلسلة كتلة
- الامتثال blockchain
- بلوكشين المؤتمر
- وسطاء
- coinbase
- عملة عبقرية
- إجماع
- مؤتمر تشفير
- والتشفير التعدين
- العملات المشفرة
- اللامركزية
- الصدمة
- الأصول الرقمية
- ethereum
- الأقطاب المالية
- آلة التعلم
- رمز غير قابل للاستبدال
- أفلاطون
- أفلاطون ع
- الذكاء افلاطون البيانات
- بلاتوبلوكشين
- أفلاطون داتا
- بلاتوغمينغ
- المضلع
- إثبات للخطر
- اللائحة
- W3
- زفيرنت
