هيئة تنظيمية يابانية تأمر وحدة Revolut المحلية بتحسين إجراءات مكافحة غسل الأموال وذكاء بيانات PlatoBlockchain البحث العمودي. منظمة العفو الدولية.

هيئة تنظيمية يابانية تطلب وحدة ثورة محلية لتحسين إجراءات مكافحة غسل الأموال

الطابع الزمني: 2 سبتمبر 2022 5:29 صباحًا

يوم الجمعة ، أصدر مكتب المالية المحلي في كانتو الياباني أمرًا لتحسين الأعمال ضد شركة Revolut Technologies Japan ، Inc. ، وهي شركة فرعية محلية لشركة fintech ومقرها لندن.

جاء الأمر بعد وكالة الخدمات المالية أجرت (FSA) تفتيشًا في الموقع للشركة ، ووجدت "مشكلات خطيرة" في "بيئات التحكم في الشركة للحوكمة ، وإدارة المقاولين الخارجيين ، و غسل الأموال وإدارة مخاطر تمويل الإرهاب ".

وأوضح المنظم أن الشركة اليابانية التابعة لـ Revolut فشلت في وضع حوكمة مناسبة بشكل كامل لتقديم خدمات تحويل الأموال بطريقة مناسبة وثابتة. علاوة على ذلك ، لم تتحقق الذراع اليابانية من الخدمات الأساسية ، مثل خدمات تحويل الأموال بطريقة مناسبة وثابتة ، فقد تم الاستعانة بمصادر خارجية للشركة الأم التي تتخذ من لندن مقراً لها.

بالإضافة إلى ذلك، Revolut لم تقم اليابان بتطوير الضوابط المناسبة غسل الأموال وتمويل الإرهاب نماذج إدارة المخاطر . بالإضافة إلى ذلك ، فإنه يفتقر إلى نظام للتحقق الصارم من المعاملات وليس لديه قواعد لتحديد المعاملات المشبوهة.

أوامر التحسين

لتصحيح هذه المشكلات ، قدم المنظم الياباني سلسلة من أوامر تحسين الأعمال إلى Revolut Japan.

تحتاج الشركة إلى إنشاء بيئة خاضعة للرقابة لضمان الحوكمة السليمة والامتثال القانوني وإدارة المقاولين الخارجيين وإدارة مخاطر غسل الأموال وتمويل الإرهاب.

أيضًا ، تحتاج الشركة اليابانية إلى تقديم خطة تحسين الأعمال إلى المنظم بحلول 3 أكتوبر ، مع ذكر الإجراءات المحددة التي ستتخذها بناءً على الطلب وتنفيذها فور التقديم.

علاوة على ذلك ، فقد صدرت تعليمات للشركة بإبلاغ الجهة المنظمة عن سير العمل وحالة التنفيذ بشكل ربع سنوي حتى الانتهاء من جميع عمليات التنفيذ اللازمة.

وفي الوقت نفسه ، تعمل Revolut على توسيع نطاق وجودها العالمي بقوة. في الآونة الأخيرة ، حصلت على موافقة من المنظم في قبرص لتقديم خدمات العملات المشفرة.

يوم الجمعة ، أصدر مكتب المالية المحلي في كانتو الياباني أمرًا لتحسين الأعمال ضد شركة Revolut Technologies Japan ، Inc. ، وهي شركة فرعية محلية لشركة fintech ومقرها لندن.

جاء الأمر بعد وكالة الخدمات المالية أجرت (FSA) تفتيشًا في الموقع للشركة ، ووجدت "مشكلات خطيرة" في "بيئات التحكم في الشركة للحوكمة ، وإدارة المقاولين الخارجيين ، و غسل الأموال وإدارة مخاطر تمويل الإرهاب ".

وأوضح المنظم أن الشركة اليابانية التابعة لـ Revolut فشلت في وضع حوكمة مناسبة بشكل كامل لتقديم خدمات تحويل الأموال بطريقة مناسبة وثابتة. علاوة على ذلك ، لم تتحقق الذراع اليابانية من الخدمات الأساسية ، مثل خدمات تحويل الأموال بطريقة مناسبة وثابتة ، فقد تم الاستعانة بمصادر خارجية للشركة الأم التي تتخذ من لندن مقراً لها.

بالإضافة إلى ذلك، Revolut لم تقم اليابان بتطوير الضوابط المناسبة غسل الأموال وتمويل الإرهاب نماذج إدارة المخاطر . بالإضافة إلى ذلك ، فإنه يفتقر إلى نظام للتحقق الصارم من المعاملات وليس لديه قواعد لتحديد المعاملات المشبوهة.

أوامر التحسين

لتصحيح هذه المشكلات ، قدم المنظم الياباني سلسلة من أوامر تحسين الأعمال إلى Revolut Japan.

تحتاج الشركة إلى إنشاء بيئة خاضعة للرقابة لضمان الحوكمة السليمة والامتثال القانوني وإدارة المقاولين الخارجيين وإدارة مخاطر غسل الأموال وتمويل الإرهاب.

أيضًا ، تحتاج الشركة اليابانية إلى تقديم خطة تحسين الأعمال إلى المنظم بحلول 3 أكتوبر ، مع ذكر الإجراءات المحددة التي ستتخذها بناءً على الطلب وتنفيذها فور التقديم.

علاوة على ذلك ، فقد صدرت تعليمات للشركة بإبلاغ الجهة المنظمة عن سير العمل وحالة التنفيذ بشكل ربع سنوي حتى الانتهاء من جميع عمليات التنفيذ اللازمة.

وفي الوقت نفسه ، تعمل Revolut على توسيع نطاق وجودها العالمي بقوة. في الآونة الأخيرة ، حصلت على موافقة من المنظم في قبرص لتقديم خدمات العملات المشفرة.

الطابع الزمني:

اكثر من الأقطاب المالية