بنك أستراليا الوطني يواجه تحقيقاً في غسيل الأموال

يواجه بنك أستراليا الوطني (NAB) تحقيقًا من قبل وكالة الجرائم المالية الأسترالية بشأن بعض الانتهاكات الجسيمة والمستمرة مكافحة غسل الاموال وكشف المقرض يوم الاثنين.

المركز الاسترالي لتقارير وتحليل المعاملات والمعروف باسم AUSTRAC، تحركت ضد البنك كجزء من حملتها الأوسع ضد الجريمة المنظمة وقالت إن هناك "مجالات مثيرة للقلق الشديد" في جزء من أعمال المقرض تحتاج إلى التحقيق فيها.

بالإضافة إلى ذلك ، أوضحت الوكالة أن الثغرات المحتملة كانت في "إجراءات تحديد العملاء" و "العناية الواجبة المستمرة للعملاء" و "الامتثال للجزء أ من برنامج مكافحة غسل الأموال وتمويل الإرهاب المشترك".

تم تسليم التحقيق إلى فريق التنفيذ بالوكالة. ومع ذلك ، لم يتم اتخاذ أي قرار لمزيد من إجراءات الإنفاذ أو العقوبات المدنية على المقرض.

وكتبت الوكالة في رسالة أرسلت إلى المقرض الأسبوع الماضي: "تنبع مخاوف AUSTRAC من تقييمات الامتثال التاريخية والمعاصرة". "على وجه الخصوص ، فإن خطورة الأمور التي تم الكشف عنها ذاتيًا والمقدمة إلى AUSTRAC على مدى فترة طويلة جنبًا إلى جنب مع معدلات الإغلاق المصاحبة أمر مثير للقلق."

يجب على المقرضين الامتثال

كانت الوكالة الأسترالية يقظة تجاه المؤسسات المالية المحلية. صفع غرامة قدرها 2 مليار دولار أسترالي (حوالي 1.5 مليار دولار) في بنك الكومنولث وشركة Westpac Banking خلال السنوات القليلة الماضية بسبب انتهاكات قواعد مكافحة غسيل الأموال.

يمكن رؤية تأثير التحقيق الأخير على الأسواق حيث انخفضت أسعار أسهم NAD ، وهو ثالث أكبر مقرض في البلاد من حيث القيمة السوقية ، بنسبة 3.16 في المائة خلال ساعات التداول يوم الاثنين.

وقال روس ماك إيوان ، الرئيس التنفيذي للبنك ، في بيان صدر صباح الاثنين: "إن NAB يأخذ التزاماته المتعلقة بالجرائم المالية على محمل الجد".

"نحن ندرك تمامًا أننا بحاجة إلى زيادة تحسين أدائنا فيما يتعلق بهذه الأمور. لقد عملنا على التحسين ومن الواضح أن لدينا المزيد لنفعله ".

على الرغم من أن المنظم لا يفكر في العقوبات المالية حتى الآن ، إلا أن التحقيق يمكن أن يؤدي إلى ارتفاع تكاليف الامتثال ، وفقًا لمحللي JPMorgan.