حصل قسم تشفير Robinhood على غرامة قدرها 30 مليون دولار

كان قسم التشفير لتطبيق التداول الشهير Robinhood صفع بمبلغ 30 مليون دولار غرامة مالية في نيويورك بعد أن زُعم أن الشركة انتهكت لوائح الأمن السيبراني وقوانين مكافحة غسيل الأموال. تم إصدار العقوبة من قبل وزارة الخدمات المالية بولاية نيويورك ، التي اتهمت الشركة بالفشل في استخدام الموارد المناسبة لوقف نشاط التداول غير المشروع على منصتها.

Robinhood هبطت في الماء الساخن

ذكر بيان صحفي يتعلق بالمسألة أن Robinhood كانت تستخدم بروتوكولات مراقبة المعاملات التي تحمل "أوجه قصور كبيرة". الشركة الآن قيد مزيد من التحقيق. ذهب البيان الصحفي ليقول:

نتجت جميع أوجه القصور هذه عما وجدته الإدارة من أوجه قصور كبيرة في الإدارة والإشراف على برامج الامتثال لمركز الصحة الإنجابية ، بما في ذلك الفشل في تعزيز والحفاظ على ثقافة الامتثال المناسبة. اكتشف القسم أيضًا أن الموارد الكافية لم يتم تخصيصها لبرامج الامتثال الخاصة بمركز الصحة الإنجابية ، خاصة مع نموها ، مما أدى إلى تفاقم هذه المشكلات.

بالإضافة إلى الدرجات الضعيفة في قسم مكافحة غسل الأموال ، يُتهم Robinhood أيضًا بالفشل في توظيف وتدريب موظفيها لمنع السلوك المالي غير المشروع. تقول وزارة الخدمات المالية إن Robinhood لم تأخذ في الاعتبار جميع مخاطر التداول التي كانت موجودة ، وبالتالي لم تتصرف بما يكفي من المثابرة والقوة.

تقول Robinhood ، بطبيعة الحال ، إنها لم ترتكب أي خطأ ، وعلى النقيض من ذلك ، عملت بجد لضمان أن تكون جميع تدابير الامتثال المالي قوية وقابلة للتطبيق. أوضحت شيري كرومبتون - المستشار العام المساعد للشركة - في مقابلة:

لقد أحرزنا تقدمًا كبيرًا في بناء برامج رائدة في المجال القانوني والامتثال والأمن السيبراني. سنستمر في إعطاء الأولوية لهذا العمل لتقديم أفضل خدمة لعملائنا. ما زلنا فخورين بتقديم منصة منخفضة التكلفة وشراء العملات المشفرة التي يسهل الوصول إليها ، ونحن متحمسون لمواصلة تنمية أعمالنا بطريقة مسؤولة من خلال المنتجات والخدمات الجديدة التي يريدها عملاؤنا.

كانت Robinhood إلى حد ما شركة تجارية مثيرة للجدل بعد حادثة أن حدث في أوائل عام 2021. خلال الشهر الأول من ذلك العام ، كانت الأصول المشفرة مثل البيتكوين والدوجكوين ، جنبًا إلى جنب مع العديد من الأسهم ، ترتفع بوتيرة سريعة ، مما يعني أن الجميع أراد المشاركة في الحدث. تدخلت Robinhood وأوقفت جميع التداولات ، مدعية أنها كانت تفعل ذلك لحماية المتداولين من عملية احتيال محتملة أو أي سلوك غير قانوني آخر.

ماذا ستفعل الشركة؟

العديد من العملاء لم يأخذوا بشكل جيد في المناورة و بدأت دعوى قضائية جماعية ضد الشركة ، زاعموا أن المسؤولين التنفيذيين منعوهم من المشاركة في فرص استثمارية جادة. منذ وقت ليس ببعيد ، أعلنت Robinhood أيضًا عن خطط لتسريح ما يصل إلى 23 بالمائة من قوتها العاملة.

إلى جانب الغرامة ، سيطلب القسم الآن من Robinhood الاستعانة بخدمات مستشار نقدي مستقل يقوم بتقييم جهود امتثال الشركة بانتظام وإنفاذ سبل الانتصاف عند الضرورة.

الوسوم (تاج): التشفير, دائرة ولاية نيويورك للخدمات المالية, Robinhood