ضرب Robinhood 70 مليون دولار من الغرامات ، وهو أعلى رقم في تاريخ FINRA

ضربت هيئة تنظيم الصناعة المالية (FINRA) منصة التداول Robinhood بغرامات قدرها 70 مليون دولار بسبب "إخفاقاتها الإشرافية" في مجموعة متنوعة من خدماتها.

الغرامة هي أعلى عقوبة تفرضها FINRA على أي شركة. أمرت Robinhood بدفع 57 مليون دولار كغرامات و 12.6 مليون دولار كتعويض مع الفوائد. وقالت هيئة التنظيم الذاتي في بيانها المنشور يوم الأربعاء إن الغرامة تعكس "نطاق وخطورة الانتهاكات".

Robinhood لديها تسوية مع FINRA بشأن المطالبات لكنه لم يعترف أو ينفي التهم بل "وافق على دخول نتائج FINRA" ، وفقًا لفينرا. 

إن "الإخفاقات الإشرافية" المزعومة هي لحظات تدعي فيها FINRA أن Robinhood فشلت شفاف مع عملائها ، فشلت في فحص أولئك الذين يرغبون في وضع خيارات تداول وفشلوا في "الإشراف بشكل معقول" على تقنية المنصة للتخفيف من الانقطاعات.

تصل القضية إلى أبعد من قرارات Robinhood خلال فترة تصاعد أسهم شركة meme في أوائل عام 2020 ، لكنها تشير إلى الإخفاقات المزعومة خلال تلك الفترة. ويشير إلى انقطاعات مختلفة من 2018 إلى 2021 على أنها إخفاقات إشرافية ، لكنه ذكر أن انقطاع 2-3 مارس 6 كان "الأكثر خطورة" في الانقطاعات.

تؤكد FINRA أن Robinhood فشلت في أن تكون شفافة مع العملاء منذ عام 2016 ، قائلة إن الشركة "نقلت بإهمال معلومات خاطئة ومضللة لعملائها". 

"تتعلق المعلومات الخاطئة والمضللة بمجموعة متنوعة من القضايا الحرجة ، بما في ذلك ما إذا كان بإمكان العملاء إجراء الصفقات على الهامش ، ومقدار النقد في حسابات العملاء ، ومقدار القوة الشرائية أو" القوة الشرائية السلبية "للعملاء ، ومخاطر الخسارة التي يواجهها العملاء وقالت FINRA في بيان: في معاملات خيارات معينة ، وما إذا كان العملاء قد واجهوا نداءات الهامش.

لكن الهيئة تؤكد أيضًا أن Robinhood فشلت في أن تكون شفافة مع FINRA نفسها. ولم يبلغ عن "عشرات الآلاف" من شكاوى العملاء المكتوبة التي تقول الهيئة إنها مطالبة بالإبلاغ عنها. وذكر البيان أن هذا يرجع إلى سياسة شاملة للشركة أعفت بعض الفئات من الإبلاغ على الرغم من تفويضها بإرسالها إلى FINRA.

ذكرت Robinhood أنها تتطلع إلى طرح عام أولي ، وذهبت إلى أبعد من ذلك اختر NASDAQ لإدراجها.