رسوم SEC رسوم Genesis و Gemini

واشنطن العاصمة ، 12 يناير 2023 - فرضت لجنة الأوراق المالية والبورصات اليوم رسومًا على شركة Genesis Global Capital، LLC و Gemini Trust Company، LLC مقابل العرض غير المسجل وبيع الأوراق المالية لمستثمري التجزئة من خلال برنامج إقراض الأصول المشفرة Gemini Earn. من خلال هذا العرض غير المسجل ، جمعت Genesis و Gemini أصول تشفير بمليارات الدولارات من مئات الآلاف من المستثمرين. ولا تزال التحقيقات جارية في انتهاكات قانون الأوراق المالية الأخرى وفي الكيانات والأشخاص الآخرين المتعلقين بسوء السلوك المزعوم.

وفقًا للشكوى ، في ديسمبر 2020 ، دخلت Genesis ، وهي جزء من شركة تابعة لمجموعة Digital Currency Group ، في اتفاقية مع Gemini لتزويد عملاء Gemini ، بما في ذلك مستثمرو التجزئة في الولايات المتحدة ، بفرصة لإقراض أصولهم المشفرة إلى Genesis في المقابل على وعد جينيسيس بدفع الفائدة. ابتداءً من فبراير 2021 ، بدأت Genesis و Gemini في تقديم برنامج Gemini Earn لمستثمري التجزئة ، حيث قدم مستثمرو Gemini Earn أصولهم المشفرة إلى Genesis ، مع عمل Gemini كوكيل لتسهيل المعاملة. قام Gemini بخصم رسوم وكيل ، تصل أحيانًا إلى 4.29 في المائة ، من العوائد التي دفعتها Genesis إلى مستثمري Gemini Earn. كما زُعم في الشكوى ، مارست Genesis بعد ذلك سلطتها التقديرية في كيفية استخدام أصول التشفير للمستثمرين لتوليد الإيرادات ودفع الفوائد إلى مستثمري Gemini Earn.

تزعم الشكوى أيضًا أنه في نوفمبر 2022 ، أعلنت Genesis أنها لن تسمح لمستثمري Gemini Earn بسحب أصولهم المشفرة لأن Genesis تفتقر إلى الأصول السائلة الكافية لتلبية طلبات السحب بعد التقلبات في سوق الأصول المشفرة. في ذلك الوقت ، امتلكت Genesis ما يقرب من 900 مليون دولار من أصول المستثمرين من 340,000 مستثمر من Gemini Earn. أنهى الجوزاء برنامج Gemini Earn في وقت سابق من هذا الشهر. اعتبارًا من اليوم ، لا يزال مستثمرو التجزئة في Gemini Earn غير قادرين على سحب أصولهم المشفرة.

تزعم شكوى هيئة الأوراق المالية والبورصات أن برنامج Gemini Earn يشكل عرضًا وبيعًا للأوراق المالية بموجب القانون المعمول به ويجب أن يتم تسجيله لدى المفوضية.

قال جاري جينسلر ، رئيس لجنة الأوراق المالية والبورصات ، "نحن نزعم أن Genesis و Gemini عرضتا أوراقًا مالية غير مسجلة للجمهور ، متجاوزة متطلبات الإفصاح المصممة لحماية المستثمرين". "تستند رسوم اليوم إلى الإجراءات السابقة لتوضيح السوق والجمهور المستثمر أن منصات إقراض العملات المشفرة والوسطاء الآخرين بحاجة إلى الامتثال لقوانين الأوراق المالية التي تم اختبارها عبر الزمن. إن القيام بذلك يحمي المستثمرين بشكل أفضل. يعزز الثقة في الأسواق. إنه ليس اختياريًا. انه القانون."

غريوال ، مدير قسم الإنفاذ في هيئة الأوراق المالية والبورصات ، "يؤكد الانهيار الأخير لبرامج إقراض الأصول المشفرة وتعليق برنامج جينيسيس على الحاجة الماسة لمنصات تقدم الأوراق المالية لمستثمري التجزئة للامتثال لقوانين الأوراق المالية الفيدرالية". "كما رأينا مرارًا وتكرارًا ، فإن الفشل في القيام بذلك يحرم المستثمرين من المعلومات الأساسية التي يحتاجونها لاتخاذ قرارات استثمارية مستنيرة. تحقيقاتنا في هذا المجال نشطة ومستمرة للغاية ، ونحن نشجع أي شخص لديه معلومات حول هذه المسألة أو غيرها من انتهاكات قانون الأوراق المالية المحتملة للتقدم ، بما في ذلك في إطار برنامج المبلغين عن المخالفات لدينا إن أمكن ".

شكوى SEC ، المقدمة في محكمة المقاطعة الأمريكية للمنطقة الجنوبية لنيويورك ، تتهم Genesis و Gemini بانتهاك القسمين 5 (أ) و 5 (ج) من قانون الأوراق المالية لعام 1933. تطلب الشكوى أمرًا زجريًا دائمًا ، من المكاسب غير المشروعة بالإضافة إلى فوائد الأحكام المسبقة والعقوبات المدنية.

أجرى تحقيق لجنة الأوراق المالية والبورصات (SEC) من قبل جوناثان أوستن وآشلي سبراج تحت إشراف ديبورا تاراسيفيتش وستايسي بوجرت. سيرأس الدعوى إدوارد رايلي ويشرف عليها جيمس كونور وأوليفيا تشوي.

• محتوى مدعوم من تحسين محركات البحث وتوزيع العلاقات العامة. تضخيم اليوم.
• بلاتوبلوكشين. Web3 Metaverse Intelligence. تضخيم المعرفة. الوصول هنا.
• المصدر https://www.trustnodes.com/2023/01/12/sec-charges-genesis-and-gemini