شكوى ملفات SEC ضد Gemini و Genesis لقيامهما ببيع أوراق مالية غير مسجلة

رفعت لجنة الأوراق المالية والبورصات (SEC) شكوى ضد شركة Genesis Global Capital و Gemini Trust Company بزعم بيع أوراق مالية غير مسجلة لمستثمري التجزئة في الولايات المتحدة. تسعى لجنة الأوراق المالية والبورصات (SEC) إلى الحصول على تعويض زجري دائم ، وإلغاء المكاسب غير المشروعة ، بالإضافة إلى الفائدة الأمامية والعقوبات المدنية.

جمعت الشركتان مليارات الدولارات من خلال عرض وبيع الأوراق المالية للمستثمرين الأمريكيين من خلال برنامج إقراض الأصول المشفرة Gemini Earn.

الجوزاء وسينيسيس: قصة موجزة

تعاونت Gemini ، وهي بورصة عملات مشفرة في الولايات المتحدة ، وشركة Genesis ، وهي شركة تابعة لمجموعة Digital Currency Group ، في ديسمبر 2020 لتقديم خدمات إقراض العملة المشفرة. تقول لجنة الأوراق المالية والبورصات إن شركة Gemini فرضت رسومًا على خدماتها بلغت في بعض الأحيان 4.29٪ من العوائد التي دفعتها Genesis للمستثمرين.

في نوفمبر 2022 ، توقفت Genesis عن دفع الفائدة لعملاء Gemini و توقفت الانسحابات، مدعيا ذلك تفتقر إلى الأصول السائلة الكافية لتلبية طلبات السحب بسبب تقلبات سوق الأصول المشفرة. ومع ذلك ، في ذلك الوقت ، امتلكت Genesis ما يقرب من 900 مليون دولار من الأصول من أكثر من 340,000 مستثمر من Gemini ، الذين اضطروا إلى إلغاء برنامج Gemini Earn في أوائل يناير دون القدرة على استرداد الأموال.

نتيجة لذلك ، رئيس لجنة الأوراق المالية والبورصات جاري جينسلر مزعوم أن "Genesis و Gemini عرضتا أوراقًا مالية غير مسجلة للجمهور ، متجاوزة متطلبات الإفصاح المصممة لحماية المستثمرين." قال جينسلر إن الشكوى تهدف إلى إظهار أن منصات الإقراض المشفرة والوسطاء يجب أن تمتثل لقوانين الأوراق المالية الأمريكية.

وقال مدير قسم الإنفاذ في SEC ، Gurbir S. Grewal ، إن الانهيار والتعليق الأخير لبرنامج Genesis يسلط الضوء على حاجة هذه المنصات للامتثال لقوانين الأوراق المالية الفيدرالية. كما دعا جميع المتأثرين ببرنامج جينيسيس أو الذين لديهم معلومات عنه إلى الاتصال ببرنامج المبلغين عن المخالفات التابع للمجلس الأعلى للتعليم.

لجنة الأوراق المالية والبورصات تدفع لمزيد من القوة على أعمال التشفير

تنص الشكوى على أن Genesis و Gemini كانا يعرضان أوراقًا مالية من خلال برنامج Gemini Earn دون تسجيلهما ، مما يعد انتهاكًا لقوانين الأوراق المالية الفيدرالية. بالإضافة إلى ذلك ، تشير الشكوى إلى أن الشركات فشلت في الكشف عن معلومات مهمة حول البرنامج للمستثمرين ، بما في ذلك مخاطر إقراض أصول التشفير وحقيقة أن الشركات ستكون قادرة على استخدام الأصول كما يحلو لها دون الكشف عن ذلك للمستثمرين.

علاوة على ذلك ، تدعي الشكوى أيضًا أن Genesis و Gemini صرحتا زورًا أن البرنامج كان مضمونًا بالكامل بينما ، في الواقع ، لم يكن كذلك. تدعي لجنة الأوراق المالية والبورصات أيضًا أن الشركات قدمت بيانات كاذبة حول قيمة الأصول في البرنامج.

تسعى اللجنة للحصول على تعويض دائم بأمر زجري ، وإلغاء المكاسب غير المشروعة ، بالإضافة إلى الفائدة الأمامية والعقوبات المدنية. يسعى المنظم أيضًا إلى منع Genesis و Gemini من ارتكاب انتهاكات الأوراق المالية في المستقبل - والتي قد لا تكون بعيدة جدًا بالنسبة إلى Genesis إذا كانت الشائعات صحيحة. النظر في الإفلاس.

قالت لجنة الأوراق المالية والبورصات إن هذه الحالة هي تذكير بأن جميع منصات الإقراض المشفرة والوسطاء بحاجة إلى الامتثال لقوانين الأوراق المالية الأمريكية لحماية المستثمرين وضمان سوق عادل وشفاف. كما صرح رئيس لجنة الأوراق المالية والبورصات ، جينسلر ، "إنه ليس اختياريًا. انه القانون."