•
أعلنت هيئة الأوراق المالية والبورصة (SEC) عن اتهامات ضد خمسة
تجار الوساطة، وثلاثة وسطاء وسطاء ومستشاري استثمار مسجلين بشكل مزدوج،
واثنين من مستشاري الاستثمار التابعين لإخفاقات واسعة النطاق وطويلة الأمد
للحفاظ على الاتصالات الإلكترونية والحفاظ عليها.
•
الشركات، بما في ذلك Interactive Brokers Corp.، وRobert W. Baird & Co. Inc.،
شركة William Blair & Company LLC، Nuveen Securities LLC، شركة Fifth Third Securities
اتفقت شركة Perella Weinberg Partners LP بشكل جماعي على دفع 79 دولارًا
مليون في العقوبات
•
كشفت تحقيقات هيئة الأوراق المالية والبورصة عن انتشار واسع النطاق وطويل الأمد خارج القناة
الاتصالات في جميع الشركات العشر. يتواصل الموظفون في هذه الشركات من خلال
رسائل نصية شخصية حول أنشطتهم التجارية، مما يخالف حفظ السجلات
أحكام قوانين الأوراق المالية الاتحادية.
•
اعترفت شركات الوساطة المالية والمستشارة الاستثمارية بإرسال موظفيها
وتلقي الاتصالات خارج القناة المتعلقة بالتوصيات والمشورة
لكنها فشلت في الحفاظ على الغالبية العظمى منها أو الحفاظ عليها
مجال الاتصالات.
•
تشمل العقوبات غرامة قدرها 35 مليون دولار على Interactive Brokers، و15 مليون دولار
عقوبة على شركة Robert W. Baird & Co. Inc.، غرامة قدرها 10 ملايين دولار على ويليام
Blair & Company LLC، غرامة قدرها 8.5 مليون دولار على شركة Nuveen Securities LLC، وهي شركة
غرامة قدرها 8 ملايين دولار على شركة Fifth Third Securities Inc.، وغرامة قدرها 2.5 مليون دولار
لصالح شركة Perella Weinberg Partners LP.
جوربير
وأشار S. Grewal، مدير قسم الإنفاذ في هيئة الأوراق المالية والبورصات: "أحد
والأوامر التي تضمنتها الإجراءات المعلنة اليوم ليست كغيرها. هناك
هي فوائد حقيقية للإبلاغ الذاتي والعلاج والتعاون.
بعيدا، بمعزل، على حد
من العقوبات المالية، وافقت الشركات على التوقف والكف عن ذلك
الانتهاكات المستقبلية، وتلقى التوبيخ، والتزمت بالتنفيذ
تحسينات في سياسات وإجراءات الامتثال الخاصة بهم. وسوف يحتفظون بها أيضًا
مستشارو الامتثال المستقلون لإجراء مراجعات شاملة لأعمالهم
السياسات والإجراءات المتعلقة بالاحتفاظ بالمراسلات الإلكترونية
على الأجهزة الشخصية. كما أعلنت لجنة تداول العقود الآجلة للسلع
المستوطنات مع تفاعلي
وسطاء للتصرفات ذات الصلة.
SEC تسلط الضوء على الوسطاء والتجار
التخلف في مراجعات برنامج مكافحة غسل الأموال
وفي تقرير سابق، الأقطاب المالية لاحظ أن ثانية
أصدر تحذيرا إلى تجار الوساطةوحثهم على تعزيز مكافحة المال
سياسات وإجراءات غسيل الأموال (AML)، مع التركيز بشكل خاص على الواجبات
الحرص عند فتح حسابات العملاء الجدد. وأبرز المنظم
المخاوف بشأن عدم كفاية الموارد، بما في ذلك تخصيص الموظفين، المخصصة لمكافحة غسل الأموال
برامج الامتثال من قبل بعض تجار الوساطة.
• ثانية المبادئ التوجيهية المبينة
للوسطاء والتجار، مشدداً على ضرورة تنفيذ وصيانة أ
برنامج شامل لمكافحة غسيل الأموال يتماشى مع قانون السرية المصرفية وقانونه
أنظمة. بالإضافة إلى ذلك، لاحظت الهيئة التنظيمية أوجه القصور في الاختبار في الوقت المناسب
ضوابط مكافحة غسل الأموال وتحديثات برامج مكافحة غسل الأموال بين بعض تجار الوساطة.
•
أعلنت هيئة الأوراق المالية والبورصة (SEC) عن اتهامات ضد خمسة
تجار الوساطة، وثلاثة وسطاء وسطاء ومستشاري استثمار مسجلين بشكل مزدوج،
واثنين من مستشاري الاستثمار التابعين لإخفاقات واسعة النطاق وطويلة الأمد
للحفاظ على الاتصالات الإلكترونية والحفاظ عليها.
•
الشركات، بما في ذلك Interactive Brokers Corp.، وRobert W. Baird & Co. Inc.،
شركة William Blair & Company LLC، Nuveen Securities LLC، شركة Fifth Third Securities
اتفقت شركة Perella Weinberg Partners LP بشكل جماعي على دفع 79 دولارًا
مليون في العقوبات
•
كشفت تحقيقات هيئة الأوراق المالية والبورصة عن انتشار واسع النطاق وطويل الأمد خارج القناة
الاتصالات في جميع الشركات العشر. يتواصل الموظفون في هذه الشركات من خلال
رسائل نصية شخصية حول أنشطتهم التجارية، مما يخالف حفظ السجلات
أحكام قوانين الأوراق المالية الاتحادية.
•
اعترفت شركات الوساطة المالية والمستشارة الاستثمارية بإرسال موظفيها
وتلقي الاتصالات خارج القناة المتعلقة بالتوصيات والمشورة
لكنها فشلت في الحفاظ على الغالبية العظمى منها أو الحفاظ عليها
مجال الاتصالات.
•
تشمل العقوبات غرامة قدرها 35 مليون دولار على Interactive Brokers، و15 مليون دولار
عقوبة على شركة Robert W. Baird & Co. Inc.، غرامة قدرها 10 ملايين دولار على ويليام
Blair & Company LLC، غرامة قدرها 8.5 مليون دولار على شركة Nuveen Securities LLC، وهي شركة
غرامة قدرها 8 ملايين دولار على شركة Fifth Third Securities Inc.، وغرامة قدرها 2.5 مليون دولار
لصالح شركة Perella Weinberg Partners LP.
جوربير
وأشار S. Grewal، مدير قسم الإنفاذ في هيئة الأوراق المالية والبورصات: "أحد
والأوامر التي تضمنتها الإجراءات المعلنة اليوم ليست كغيرها. هناك
هي فوائد حقيقية للإبلاغ الذاتي والعلاج والتعاون.
بعيدا، بمعزل، على حد
من العقوبات المالية، وافقت الشركات على التوقف والكف عن ذلك
الانتهاكات المستقبلية، وتلقى التوبيخ، والتزمت بالتنفيذ
تحسينات في سياسات وإجراءات الامتثال الخاصة بهم. وسوف يحتفظون بها أيضًا
مستشارو الامتثال المستقلون لإجراء مراجعات شاملة لأعمالهم
السياسات والإجراءات المتعلقة بالاحتفاظ بالمراسلات الإلكترونية
على الأجهزة الشخصية. كما أعلنت لجنة تداول العقود الآجلة للسلع
المستوطنات مع تفاعلي
وسطاء للتصرفات ذات الصلة.
SEC تسلط الضوء على الوسطاء والتجار
التخلف في مراجعات برنامج مكافحة غسل الأموال
وفي تقرير سابق، الأقطاب المالية لاحظ أن ثانية
أصدر تحذيرا إلى تجار الوساطةوحثهم على تعزيز مكافحة المال
سياسات وإجراءات غسيل الأموال (AML)، مع التركيز بشكل خاص على الواجبات
الحرص عند فتح حسابات العملاء الجدد. وأبرز المنظم
المخاوف بشأن عدم كفاية الموارد، بما في ذلك تخصيص الموظفين، المخصصة لمكافحة غسل الأموال
برامج الامتثال من قبل بعض تجار الوساطة.
• ثانية المبادئ التوجيهية المبينة
للوسطاء والتجار، مشدداً على ضرورة تنفيذ وصيانة أ
برنامج شامل لمكافحة غسيل الأموال يتماشى مع قانون السرية المصرفية وقانونه
أنظمة. بالإضافة إلى ذلك، لاحظت الهيئة التنظيمية أوجه القصور في الاختبار في الوقت المناسب
ضوابط مكافحة غسل الأموال وتحديثات برامج مكافحة غسل الأموال بين بعض تجار الوساطة.
- محتوى مدعوم من تحسين محركات البحث وتوزيع العلاقات العامة. تضخيم اليوم.
- PlatoData.Network Vertical Generative Ai. تمكين نفسك. الوصول هنا.
- أفلاطونايستريم. ذكاء Web3. تضخيم المعرفة. الوصول هنا.
- أفلاطون كربون، كلينتك ، الطاقة، بيئة، شمسي، إدارة المخلفات. الوصول هنا.
- أفلاطون هيلث. التكنولوجيا الحيوية وذكاء التجارب السريرية. الوصول هنا.
- المصدر https://www.financemagnates.com//institutional-forex/sec-levies-79-million-in-penalties-on-brokerage-firms-for-recordkeeping-lapses/
- :لديها
- :يكون
- :ليس
- 10 مليون دولار
- 10
- 7
- a
- من نحن
- الحسابات
- عمل
- الإجراءات
- أنشطة
- وبالإضافة إلى ذلك
- اعترف
- نصيحة
- التابعة
- ضد
- متفق عليه
- الانحياز
- الكل
- توزيع
- أيضا
- AML
- من بين
- an
- و
- أعلن
- هي
- At
- مصرف
- قانون السرية المصرفية
- لوحة الاعلان
- وراء
- الفوائد
- سمسرة
- وسطاء
- الأعمال
- لكن
- by
- تتوقف
- التوقف والكف
- معين
- اسعارنا محددة من قبل وزارة العمل
- CO
- جماعي
- عمولة
- ملتزم
- سلعة
- مجال الاتصالات
- حول الشركة
- الالتزام
- شامل
- اهتمامات
- إدارة
- الاستشاريين
- ضوابط
- متعاون
- شركة
- زبون
- الأجهزة
- الاجتهاد
- مدير المدارس
- تقسيم
- اثنان
- في وقت سابق
- إلكتروني
- مؤكدا
- الموظفين
- تطبيق
- تعزيز
- تبادل
- فشل
- الفشل
- هبوط
- اتحادي
- الخامس الثالث
- مالي
- نهاية
- الشركات
- خمسة
- في حالة
- تبدأ من
- مستقبل
- العقود الآجلة
- تجارة العقود الآجلة لل
- المبادئ التوجيهية
- يملك
- سلط الضوء
- ويبرز
- HTTPS
- تحقيق
- تحسينات
- in
- Inc.
- تتضمن
- شامل
- بما فيه
- مستقل
- التفاعلية
- التحقيقات
- استثمار
- نشر
- انها
- JPG
- غسيل
- القوانين
- مثل
- LLC
- متواجد منذ حين
- LP
- المحافظة
- الحفاظ على
- أغلبية
- رسائل
- مليون
- ضرورة
- جديد
- وأشار
- of
- on
- ONE
- افتتاح
- or
- الطلبات
- أخرى
- أوجز
- شركاء
- الشخصية
- أفلاطون
- الذكاء افلاطون البيانات
- أفلاطون داتا
- سياسات الخصوصية والبيع
- الإجراءات
- البرنامج
- البرامج
- حقيقي
- تلقى
- يستلم
- ساندي خ. ميليك
- مسجل
- قوانين
- منظم
- ذات صلة
- تقرير
- الموارد
- احتفظ
- استبقاء
- أظهرت
- التعليقات
- ROBERT
- s
- ثانية
- ضمانات
- الأوراق المالية وهيئة الأوراق المالية
- قوانين الأوراق المالية
- إرسال
- المستوطنات
- بعض
- على وجه التحديد
- فريق العمل
- جوهري
- الاختبار
- نص
- أن
- •
- من مشاركة
- منهم
- هناك.
- تشبه
- هم
- الثالث
- ثلاثة
- عبر
- في حينه
- إلى
- اليوم
- تجارة
- اثنان
- آخر التحديثات
- وحث
- مخالفة
- انتهاكات
- W
- تحذير
- متى
- واسع الانتشار
- سوف
- وليام
- مع
- زفيرنت
