فرضت هيئة الأوراق المالية والبورصات (SEC).
غرامات بلغ مجموعها 79 مليون دولار على عشر شركات لادعاءات عدم كفاية
حفظ السجلات. وقالت الهيئة التنظيمية إن الحملة كشفت عن اتجاه ما
عدم كفاية الاتصالات الإلكترونية التي يتم الحفاظ عليها عبر تجار الوساطة و
مستشاري الاستثمار.
وفي خطوة حاسمة، اتخذت هيئة الأوراق المالية والبورصة إجراءات ضد خمسة
تجار الوساطة، وثلاثة وسطاء وسطاء ومستشاري استثمار مسجلين بشكل مزدوج،
واثنين من مستشاري الاستثمار التابعين لفشلهم في الصيانة والمحافظة عليها
الاتصالات الإلكترونية بشكل صحيح. هذه الشركات اعترفت بمسؤوليتها
الاعتراف بأن أفعالهم انتهكت أحكام حفظ السجلات المنصوص عليها
بموجب قوانين الأوراق المالية الفيدرالية.
جوربير جريوال، مدير
وقال قسم الإنفاذ في هيئة الأوراق المالية والبورصة: "أحد الأوامر المدرجة في الإعلان اليوم
الأفعال ليست مثل الآخرين. هناك فوائد حقيقية للإبلاغ الذاتي،
الإصلاح والتعاون."
العقوبات هي كما يلي: Interactive Brokers Corp. و
التفاعلية وسطاء تواجه شركة LLC (معًا Interactive Brokers) عقوبة قدرها 35 مليون دولار. تم فرض غرامة قدرها 15 مليون دولار على شركة روبرت دبليو بيرد وشركاه، في حين تم فرض غرامة قدرها XNUMX مليون دولار على شركة William Blair & Company LLC وشركة William Blair Investment Management.
وافقت شركة LLC (WBIM) على دفع غرامات بقيمة 10 ملايين دولار.
بالإضافة إلى ذلك، تواجه شركة Nuveen Securities LLC عقوبة
بقيمة 8.5 مليون دولار، في حين أُمرت شركة Fifth Third Securities Inc. بالدفع
8 ملايين دولار. Perella Weinberg Partners LP (Perella Weinberg)، تيودور، بيكرينغ،
شركة Holt & Co. Securities LLC (TPH)، وشركة Perella Weinberg Partners Capital
تمت معاقبة شركة Management LP (Perella Weinberg Capital)، التي أبلغت عن نفسها
2.5 مليون دولار.
• ثانية اكتشف اتصالات واسعة النطاق خارج القناة في الداخل
جميع الشركات العشرة. اعترف الوسطاء والتجار أنه منذ عام 10 على الأقل، أصبحوا
كان الموظفون يستخدمون الرسائل النصية الشخصية المتعلقة بالعمل
المناقشات، بينما اعترف مستشارو الاستثمار بالإرسال والاستلام
الاتصالات خارج القناة فيما يتعلق بالتوصيات والمشورة الاستثمارية.
هيئة الأوراق المالية والبورصة تفرض تدابير الامتثال
بالإضافة إلى العقوبات المالية، أمرت هيئة الأوراق المالية والبورصة بكل منهما
الشركة على التوقف والكف عن أي انتهاكات مستقبلية لحفظ السجلات ذات الصلة
أحكام. علاوة على ذلك، يجب أن تحتفظ هذه الشركات بالاستقلالية الالتزام
الاستشاريين لإجراء مراجعة لسياساتهم.
في تقرير منفصل، شركة Interactive Brokers Corp
من المقرر أن تدفع شركة Interactive Brokers LLC غرامة مالية مدنية قدرها 20 مليون دولار بعد إجراء تنفيذي اتخذته لجنة تداول العقود الآجلة للسلع.
(CFTC). والعقوبة ناشئة عن زعمهم بعدم المحافظة والحفظ
السجلات الحاسمة بتكليف من CFTC متطلبات حفظ السجلات، انقضاء
في الإشراف على الأمور المتعلقة بأدوارهم كمسجلين وإجراءات CFTC
المتعلقة بالاحتفاظ بالاتصالات الإلكترونية على الأجهزة الشخصية.
"يجد الأمر أيضًا استخدامًا واسع النطاق للأشياء غير المعتمدة
طرق الاتصال تنتهك السياسات الداخلية للوسطاء التفاعليين
الإجراءات التي تحظر بشكل عام إجراء الاتصالات المتعلقة بالأعمال
وقالت هيئة تداول السلع الآجلة (CFTC) إن ذلك يتم عبر طرق غير معتمدة.
فرضت هيئة الأوراق المالية والبورصات (SEC).
غرامات بلغ مجموعها 79 مليون دولار على عشر شركات لادعاءات عدم كفاية
حفظ السجلات. وقالت الهيئة التنظيمية إن الحملة كشفت عن اتجاه ما
عدم كفاية الاتصالات الإلكترونية التي يتم الحفاظ عليها عبر تجار الوساطة و
مستشاري الاستثمار.
وفي خطوة حاسمة، اتخذت هيئة الأوراق المالية والبورصة إجراءات ضد خمسة
تجار الوساطة، وثلاثة وسطاء وسطاء ومستشاري استثمار مسجلين بشكل مزدوج،
واثنين من مستشاري الاستثمار التابعين لفشلهم في الصيانة والمحافظة عليها
الاتصالات الإلكترونية بشكل صحيح. هذه الشركات اعترفت بمسؤوليتها
الاعتراف بأن أفعالهم انتهكت أحكام حفظ السجلات المنصوص عليها
بموجب قوانين الأوراق المالية الفيدرالية.
جوربير جريوال، مدير
وقال قسم الإنفاذ في هيئة الأوراق المالية والبورصة: "أحد الأوامر المدرجة في الإعلان اليوم
الأفعال ليست مثل الآخرين. هناك فوائد حقيقية للإبلاغ الذاتي،
الإصلاح والتعاون."
العقوبات هي كما يلي: Interactive Brokers Corp. و
التفاعلية وسطاء تواجه شركة LLC (معًا Interactive Brokers) عقوبة قدرها 35 مليون دولار. تم فرض غرامة قدرها 15 مليون دولار على شركة روبرت دبليو بيرد وشركاه، في حين تم فرض غرامة قدرها XNUMX مليون دولار على شركة William Blair & Company LLC وشركة William Blair Investment Management.
وافقت شركة LLC (WBIM) على دفع غرامات بقيمة 10 ملايين دولار.
بالإضافة إلى ذلك، تواجه شركة Nuveen Securities LLC عقوبة
بقيمة 8.5 مليون دولار، في حين أُمرت شركة Fifth Third Securities Inc. بالدفع
8 ملايين دولار. Perella Weinberg Partners LP (Perella Weinberg)، تيودور، بيكرينغ،
شركة Holt & Co. Securities LLC (TPH)، وشركة Perella Weinberg Partners Capital
تمت معاقبة شركة Management LP (Perella Weinberg Capital)، التي أبلغت عن نفسها
2.5 مليون دولار.
• ثانية اكتشف اتصالات واسعة النطاق خارج القناة في الداخل
جميع الشركات العشرة. اعترف الوسطاء والتجار أنه منذ عام 10 على الأقل، أصبحوا
كان الموظفون يستخدمون الرسائل النصية الشخصية المتعلقة بالعمل
المناقشات، بينما اعترف مستشارو الاستثمار بالإرسال والاستلام
الاتصالات خارج القناة فيما يتعلق بالتوصيات والمشورة الاستثمارية.
هيئة الأوراق المالية والبورصة تفرض تدابير الامتثال
بالإضافة إلى العقوبات المالية، أمرت هيئة الأوراق المالية والبورصة بكل منهما
الشركة على التوقف والكف عن أي انتهاكات مستقبلية لحفظ السجلات ذات الصلة
أحكام. علاوة على ذلك، يجب أن تحتفظ هذه الشركات بالاستقلالية الالتزام
الاستشاريين لإجراء مراجعة لسياساتهم.
في تقرير منفصل، شركة Interactive Brokers Corp
من المقرر أن تدفع شركة Interactive Brokers LLC غرامة مالية مدنية قدرها 20 مليون دولار بعد إجراء تنفيذي اتخذته لجنة تداول العقود الآجلة للسلع.
(CFTC). والعقوبة ناشئة عن زعمهم بعدم المحافظة والحفظ
السجلات الحاسمة بتكليف من CFTC متطلبات حفظ السجلات، انقضاء
في الإشراف على الأمور المتعلقة بأدوارهم كمسجلين وإجراءات CFTC
المتعلقة بالاحتفاظ بالاتصالات الإلكترونية على الأجهزة الشخصية.
"يجد الأمر أيضًا استخدامًا واسع النطاق للأشياء غير المعتمدة
طرق الاتصال تنتهك السياسات الداخلية للوسطاء التفاعليين
الإجراءات التي تحظر بشكل عام إجراء الاتصالات المتعلقة بالأعمال
وقالت هيئة تداول السلع الآجلة (CFTC) إن ذلك يتم عبر طرق غير معتمدة.
- محتوى مدعوم من تحسين محركات البحث وتوزيع العلاقات العامة. تضخيم اليوم.
- PlatoData.Network Vertical Generative Ai. تمكين نفسك. الوصول هنا.
- أفلاطونايستريم. ذكاء Web3. تضخيم المعرفة. الوصول هنا.
- أفلاطون كربون، كلينتك ، الطاقة، بيئة، شمسي، إدارة المخلفات. الوصول هنا.
- أفلاطون هيلث. التكنولوجيا الحيوية وذكاء التجارب السريرية. الوصول هنا.
- المصدر https://www.financemagnates.com//institutional-forex/secs-79-million-crackdown-10-firms-hit-with-recordkeeping-failures/
- :لديها
- :يكون
- :ليس
- 10 مليون دولار
- 10
- 2019
- 7
- a
- من نحن
- في
- اكشن
- الإجراءات
- إضافة
- اعترف
- نصيحة
- التابعة
- ضد
- متفق عليه
- الكل
- مزاعم
- مزعوم
- أيضا
- an
- و
- أعلن
- أي وقت
- هي
- AS
- At
- الحضور
- ترقب
- لوحة الاعلان
- كان
- الفوائد
- وسطاء
- by
- الموارد
- CFTC
- مدني
- CO
- عمولة
- سلعة
- Communication
- طرق الاتصال
- مجال الاتصالات
- حول الشركة
- الالتزام
- إدارة
- الاستشاريين
- متعاون
- شركة
- حملة
- حاسم
- المتطور والحديث
- حاسم
- الأجهزة
- مدير المدارس
- اكتشف
- مناقشات
- تقسيم
- دون
- كل
- إلكتروني
- الموظفين
- تطبيق
- تبادل
- العارضين
- خبير
- رؤى الخبراء
- مكشوف
- الوجه
- مواجهة
- الفشل
- فشل
- اتحادي
- الخامس الثالث
- مالي
- ويرى
- غرامة
- شركة
- الشركات
- خمسة
- متابعيك
- متابعات
- في حالة
- تبدأ من
- علاوة على ذلك
- مستقبل
- العقود الآجلة
- تجارة العقود الآجلة لل
- على العموم
- كان
- يملك
- HTTPS
- مفروض
- in
- Inc.
- شامل
- مستقل
- الابتكارات
- رؤى
- التفاعلية
- داخلي
- استثمار
- توصيات الاستثمار
- JPG
- القوانين
- الأقل
- مثل
- LLC
- لندن
- LP
- المحافظة
- إدارة
- المسائل
- رسائل
- طرق
- مليون
- نقدي
- خطوة
- يجب
- الشبكات
- of
- on
- ONE
- طلب
- الطلبات
- أخرى
- شركاء
- عاقبت
- الشخصية
- المكان
- أفلاطون
- الذكاء افلاطون البيانات
- أفلاطون داتا
- سياسات الخصوصية والبيع
- رئيس الوزراء
- الإجراءات
- بصورة صحيحة
- حقيقي
- يستلم
- ساندي خ. ميليك
- تسجيل
- تسجيل جديد
- مسجل
- المسجلين
- منظم
- ذات صلة
- ذات الصلة
- تقرير
- المتطلبات الأساسية
- مسؤولية
- النتائج
- احتفظ
- استبقاء
- مراجعة
- ROBERT
- الأدوار
- s
- قال
- ثانية
- ضمانات
- الأوراق المالية وهيئة الأوراق المالية
- قوانين الأوراق المالية
- إرسال
- مستقل
- طقم
- منذ
- مكبرات الصوت
- مع الأخذ
- عشرة
- نص
- أن
- •
- من مشاركة
- هناك.
- تشبه
- الثالث
- ثلاثة
- إلى
- اليوم
- سويا
- استغرق
- تجارة
- اكثر شيوعا
- اثنان
- لا مثيل له
- تستخدم
- استخدام
- بواسطة
- انتهكت
- انتهاكات
- W
- وكان
- كان
- التي
- في حين
- من الذى
- واسع الانتشار
- وليام
- مع
- في غضون
- قيمة
- أنت
- زفيرنت
