"إن الزيادة في التسويات النقدية تتماشى مع التصريحات العامة للجنة الأوراق المالية والبورصات بأن" العلاجات القوية "هي أولوية إنفاذ".
نيويورك (برويب)
16 نوفمبر، 2022
رفعت لجنة الأوراق المالية والبورصات الأمريكية 68 دعوى إنفاذ ضد الشركات العامة والشركات التابعة في أول سنة مالية كاملة من ولاية الرئيس غاري جينسلر. بلغت التسويات المالية المفروضة في الشركات العامة أو الإجراءات الفرعية 2.8 مليار دولار ، وفقًا لتقرير صادر اليوم عن مركز بولاك للقانون والأعمال في جامعة نيويورك.
التقرير، نشاط الإنفاذ في هيئة الأوراق المالية والبورصات: الشركات العامة والشركات التابعة - تحديث السنة المالية 2022، يحلل المعلومات من قاعدة بيانات تجريبية لإنفاذ الأوراق المالية. عكست إجراءات الإنفاذ البالغ عددها 68 في السنة المالية 2022 ، التي انتهت في 30 سبتمبر ، زيادة بنسبة 28٪ عن السنة المالية السابقة.
فرضت لجنة الأوراق المالية والبورصات (SEC) تسويات نقدية على 97٪ من 75 مدعى عليهم من الشركات العامة والشركات الفرعية التي استقرت في السنة المالية 2022. كان كل من المبلغ بالدولار والنسبة المئوية الأكبر في أي سنة مالية مسجلة في SEED ، والتي تغطي الإجراءات التي بدأت في السنة المالية 2010.
"زاد عدد المدعى عليهم الذين استقروا في السنة المالية 2022 مع الاعتراف بالذنب بشكل كبير عن السنة المالية السابقة. كان هذا مدفوعًا بالإجراءات التي تنطوي على مزاعم تاجر وسيط رفعتها لجنة الأوراق المالية والبورصات في سبتمبر " ستيفن تشوي، أستاذ برنارد بيتري للقانون والأعمال في كلية الحقوق بجامعة نيويورك ومدير مركز بولاك للقانون والأعمال. "المدعى عليهم الـ 16 الذين اعترفوا بالذنب كان ضعف العدد الأكبر في أي سنة مالية سابقة في SEED."
بلغت التسويات النقدية البالغة 2.8 مليار دولار التي تم فرضها في الشركات العامة أو إجراءات الإنفاذ التابعة في السنة المالية 2022 زيادة بمقدار 921 مليون دولار عن السنة المالية 2021 و 321 مليون دولار أكثر من أي سنة مالية أخرى في SEED. بلغ متوسط التسوية النقدية في السنة المالية 2022 9 ملايين دولار ، وهي الأكبر في SEED. كان متوسط التسوية 42 مليون دولار.
قال أحد المؤلفين المشاركين في التقرير: "إن الزيادة في التسويات النقدية تتماشى مع التصريحات العامة للجنة الأوراق المالية والبورصات بأن" سبل الانتصاف القوية "تمثل أولوية إنفاذ". سارة جيلي، نائب رئيس شركة Cornerstone Research. "تمثل التسويات النقدية البالغة 1.2 مليار دولار مع 16 شركة تابعة للوسيط العام - تاجر عام لفشل حفظ السجلات 44 ٪ من إجمالي التسويات النقدية في السنة المالية."
استمر الإبلاغ عن المُصدر والإفصاح عن كونه أكثر أنواع الادعاءات شيوعًا في السنة المالية 2022 ، حيث يمثل 38٪ من الإجراءات. كانت المزاعم في تصنيف الوسطاء التابع للجنة الأوراق المالية والبورصات هي ثاني أكثر المزاعم شيوعًا لأول مرة منذ السنة المالية 2018. تم رفع ما يقرب من 70٪ من إجراءات الوكلاء الـ16 ضد المؤسسات المالية بسبب فشل حفظ السجلات.
ويبرز إضافية
- على الرغم من التحديات المستمرة لدستورية استخدام هيئة الأوراق المالية والبورصات لقضاة القانون الإداري ، استمرت لجنة الأوراق المالية والبورصات في اتخاذ معظم إجراءاتها (88٪) كإجراءات إدارية في السنة المالية 2022.
- كانت هناك خمسة إجراءات تقاضي ، أكثر من متوسط ثلاثة على مدى السنوات المالية الخمس السابقة ، وبما يتفق مع بيان الرئيس جينسلر بأنه سيتم رفع دعاوى قضائية أكثر حيث إن هيئة الأوراق المالية والبورصات الأمريكية تحاسب المخالفين بشكل متزايد.
- رفعت لجنة الأوراق المالية والبورصات (SEC) أربعة دعاوى ضد الشركات العامة والشركات التابعة المتعلقة بالقضايا البيئية والاجتماعية وقضايا الحوكمة.
- في السنة المالية 2022 ، جاء 18٪ من إجمالي التسويات النقدية من الإزعاج والفائدة المسبقة ، وهي أقل نسبة في SEED. وجاءت 82٪ المتبقية من العقوبات المدنية والعقوبات الأخرى.
- استقر 1٪ فقط من المدعى عليهم من الشركات العامة والفروع دون تعاون وبدون ملاحظة مكون نقدي ، وهي أقل نسبة مئوية في أي سنة مالية في SEED.
حول قاعدة البيانات التجريبية لإنفاذ الأوراق المالية
• قاعدة بيانات تجريبية لإنفاذ الأوراق المالية يتتبع ويسجل المعلومات لإجراءات إنفاذ SEC المرفوعة ضد الشركات العامة المتداولة في البورصات الأمريكية الكبرى والشركات التابعة لها. تم إنشاء SEED بواسطة مركز جامعة نيويورك بولاك للقانون والأعمال بالتعاون مع Cornerstone Research ، ويسهل SEED التحليل والإبلاغ عن إجراءات إنفاذ SEC من خلال التحديثات المنتظمة للإيداعات الجديدة ومعلومات التسوية لإجراءات الإنفاذ المستمرة. تشمل المتغيرات المتعقبة أسماء المدعى عليهم وأنواعهم ، والمخالفات ، والأماكن ، والقرارات.
حول مركز جامعة نيويورك بولاك للقانون والأعمال
أنشئت في شنومكس، و مركز جامعة نيويورك بولاك للقانون والأعمال هو مشروع مشترك بين كلية الحقوق بجامعة نيويورك وكلية ستيرن للأعمال. وتتمثل مهمتها في إثراء المناهج التعليمية في كلتا المدرستين في المجالات التي يتقاطع فيها القانون والأعمال ؛ لتسهيل التفاعل المهني والبحث الأكاديمي من قبل أعضاء هيئة التدريس الذين يشتركون في الاهتمام بهيكل وتنظيم ووظيفة اقتصاد السوق ؛ والمساهمة في الرفاهية العامة من خلال دعم المنح الدراسية التي تساعد صانعي السياسات الحكومية والخاصة في سعيهم لتحسين إنتاجية الأعمال.
حول أبحاث حجر الأساس
تقدم Cornerstone Research الاستشارات الاقتصادية والمالية وشهادات الخبراء في جميع مراحل التقاضي والمسائل التنظيمية. تدعم الشركة العملاء بتحليل موضوعي صارم. من خلال العمل مع شبكة واسعة من الأكاديميين الرائدين والمنظمين السابقين والمتخصصين في الصناعة ، تحدد شركة Cornerstone Research الخبراء الأكثر تأهيلًا لكل حالة.
تأسست شركة Cornerstone Research في عام 1989 ، وكانت دائمًا تسترشد بقيمها الأساسية - الالتزام بالعملاء والخبراء والموظفين وتقديم خدمة عالية الجودة باستمرار. لدى الشركة أكثر من 700 موظف ومكاتب في بوسطن وشيكاغو ولندن ولوس أنجلوس ونيويورك وسان فرانسيسكو ووادي السيليكون وواشنطن.
حصة المقال على وسائل الاعلام الاجتماعية أو البريد الإلكتروني:
