هيئة الأوراق المالية والبورصة الأمريكية تعيد فتح دعوى قضائية جديدة بشأن كراكن والجروح القديمة

هيئة الأوراق المالية والبورصة الأمريكية تعيد فتح دعوى قضائية جديدة بشأن كراكن والجروح القديمة

الطابع الزمني: 28 نوفمبر 2023 الساعة 1:00 صباحًا
  • اتهمت هيئة الأوراق المالية والبورصة الأمريكية شركة Kraken بالعمل كبورصة ووسيط وتاجر ووكالة مقاصة غير مسجلة.
  • حدثت أول دعوى قضائية مع Kraken في الربع الثالث من عام 3 تقريبًا عندما رفعت الهيئة التنظيمية دعوى قضائية تزعم أن Kraken سهلت شراء وبيع الأوراق المالية لأصول العملة المشفرة غير المسجلة.
  • حظيت بورصات Kraken باهتمام وزارة الخزانة الأمريكية للاشتباه في السماح للمستخدمين الإيرانيين باستخدام خدمات الموقع في انتهاك للعقوبات الفيدرالية.

لقد كانت قوانين العملات المشفرة بمثابة نقاش ساخن منذ أن أثبتت عملة البيتكوين أنها أكثر قيمة مما كنا نعتقد في البداية. لسوء الحظ، أثبت تحقيق مثل هذا الإنجاز أنه يمثل تحديًا كبيرًا. منذ البداية، ابتكر ساكاموتو مفهوم العملة المشفرة للتخلي عن سنوات من السيطرة المركزية بشكل عام. وبعد سنوات، بشرت تقنيته بواحدة من أهم الثورات التكنولوجية المعروفة اليوم، Web3. 

منذ ذلك الحين، حاول المطورون إيجاد طرق لدمج التكنولوجيا في حياتنا اليومية. لسوء الحظ، تعتبر قوانين العملات المشفرة ضرورية لحماية المواطنين من المحتالين وتوفير وسيلة يمكن من خلالها أن يزدهر الاقتصاد. بعد فشل FTX، أصبح من الواضح أن قوانين التشفير الغامضة لا يمكنها مواكبة الطبيعة المتقدمة للعملات المشفرة. وهكذا، بدأت هيئة الأوراق المالية والبورصات الأمريكية عملية مطاردة لإغلاق أي عمليات تقوم بها مؤسسات تعتمد على العملات المشفرة والإبلاغ عنها بين ثغرات قوانين التشفير المحددة.

في التطورات الأخيرة، أطلقت هيئة الأوراق المالية والبورصة الأمريكية دعوى قضائية أخرى على منصة Kraken، مما أعاد فتح نقاش قانوني اعتقد الكثيرون أنه تم حله. لقد أبدت بورصة العملات المشفرة Kraken إهانة كبيرة للادعاء الجديد وذكرت بوضوح أنها مستعدة للدفاع عن نفسها ضد "التدابير الوقائية" التي تتخذها هيئة تنظيمية "قمعية".

إعادة فتح دعوى قضائية أخرى في كراكن

مع إغلاق ستائر FTX، وإلغاء تأثير Binance، حولت هيئة الأوراق المالية والبورصة الأمريكية انتباهها مرة أخرى إلى Kraken. توقفت ثالث أكبر بورصة عملات مشفرة سابقًا عن الانخفاض لعدة أشهر للتعافي من دعوى Kraken السابقة. لسوء الحظ، لم يدم السلام طويلاً حيث اتهمت هيئة الأوراق المالية والبورصة الأمريكية Kraken بالعمل كبورصة ووسيط وتاجر ووكالة مقاصة غير مسجلة. بالإضافة إلى ذلك، تدعي الهيئة التنظيمية أن Kraken قامت بدمج أموال العملاء والشركات للعمل خلال الأشهر القليلة الماضية.

يرى الكثيرون أن الدعوى القضائية التي رفعتها شركة Kraken بمثابة واجهة للجنة الأوراق المالية والبورصات لإغراق مخالبها في سوق العملات المشفرة. في 20 نوفمبر، تم إصدار تقرير رسمي يشير إلى أن Kraken قد خلقت مخاطرة كبيرة من خلال مزج ما يصل إلى 33 مليار دولار من أموال العملاء مع أصول الشركة. وقال التقرير "وبالمثل، احتفظت شركة Kraken في بعض الأحيان بما يزيد عن 5 مليارات دولار من أموال عملائها النقدية، كما أنها تخلط بعض أموال عملائها مع بعض أموالها الخاصة. قامت شركة Kraken في بعض الأحيان بدفع النفقات التشغيلية مباشرة من الحسابات المصرفية التي تحتفظ بأموال العملاء."

أيضا ، اقرأ حصلت Kraken Exchange على مدخل إلى صناعة العملات المشفرة في هولندا.

تعكس دعوى Kraken الجديدة هذه الاتجاه الأخير، مما أجبر معظم عمالقة العملات المشفرة على الهروب من السوق الأمريكية. وفقًا للهيئة التنظيمية، تقدم Kraken العديد من الأوراق المالية غير المسجلة مثل رمز Algorand (ALGO) وPolygon's MATIC وNEAR. ردًا على التحرك المستمر ذهابًا وإيابًا، قدمت هيئة الأوراق المالية والبورصات التماسًا لمنع Kraken بشكل دائم من العمل كبورصة غير مسجلة وإعادة الاستثمارات التي تم الحصول عليها بشكل غير مشروع.

كراكن-الدعوى-SEC

أصبحت لجنة الأوراق المالية والبورصة الأمريكية مقابل Kraken موضوعًا ساخنًا منذ عام 2018، والآن قد تواجه Kraken الدمار. [صورة/كريبتوبوليتان]

ردًا على دعوى Kraken الجديدة، قالت ثالث أكبر بورصة عملات مشفرة سابقًا: "نحن لا نتفق مع شكوى هيئة الأوراق المالية والبورصة ضد Kraken، ونقف بحزم في رأينا بأننا لا ندرج الأوراق المالية، ونخطط للدفاع عن موقفنا بقوة. لقد حثت هيئة الأوراق المالية والبورصة (SEC) مرارًا وتكرارًا بورصات العملات المشفرة على الدخول والتسجيل دون قانون واحد يدعم موقفها ولا يوجد طريق واضح للتسجيل. وعلى الرغم من معارضة المشرعين، تواصل هيئة الأوراق المالية والبورصات اتخاذ إجراءات قانونية ضد بورصات العملات المشفرة هذه."

أضاف، "لقد دافعنا لسنوات عديدة عن تنظيم فعال للسوق الأمريكية يعالج المخاطر والفوائد الفريدة التي تقدمها العملات المشفرة لجميع الأفراد. ونحن نعتقد أن الإجراء الذي يتخذه الكونجرس هو المسار الأكثر ملاءمة لحل مشكلة الافتقار إلى الوضوح التنظيمي في الولايات المتحدة. ومن المخيب للآمال أن نرى هيئة الأوراق المالية والبورصة تواصل السير على طريق التنظيم من خلال التنفيذ، وهو ما يضر المستهلكين الأميركيين، ويعيق الابتكار، ويضر بقدرة الولايات المتحدة التنافسية على مستوى العالم."

ما هي القصة وراء دعوى كراكن؟

في البداية، أنشأت الهيئات التنظيمية العديد من قوانين العملات المشفرة لتحديد المعايير والتراخيص المحددة التي يجب أن تلتزم بها بورصة العملات المشفرة. وقد منعت هذه القوانين بشكل عام الفوضى من اندلاعها لعقود من الزمن، لكن الاستخدام المتزايد للأصول الرقمية أثار قلق معظم الهيئات التنظيمية. بشكل عام، لم يكن لدى البيتكوين والعملات البديلة الأخرى طريقة قياسية لإفادة الاقتصاد بشكل مباشر. 

تصاحب تقلباتها العالية قوانين التشفير الغامضة، مما يجعلها أصلًا غير موثوق به. ومع ذلك، بمجرد ظهور العملات المستقرة والعملات الرقمية للبنوك المركزية في الصورة، فقد غيرت ديناميكيات القوة في القطاع المالي. منذ عملات مستقرة و CBDCs لديهم شعور بالاستقرار وسط الأصول الرقمية. وقد جلب هذا تحديات جديدة لوضع قوانين العملات المشفرة، كما هدد استخدامه التدريجي معظم العملات الورقية.

 ولمنع الانتحار الاقتصادي، حظرت معظم الهيئات التنظيمية استخدام الأصول الرقمية، بينما حاول بعضها وضع إطار تنظيمي متوازن. ومن الأمثلة البارزة على ذلك سنغافورة، وهي دولة نموذجية في مجتمع web3 لأطرها القانونية المتوازنة حول الأصول الرقمية.

لسوء الحظ، لم يكن لدى جميع المناطق مثل هذه القوانين الودية. ومع سيطرة البورصات المركزية على الصناعة، أصبحت بعض الهيئات التنظيمية تشعر بالقلق إزاء ارتفاعها الكبير. وسعى آخرون، مثل هيئة الأوراق المالية والبورصة الأمريكية، إلى تصنيف بعض الأصول المشفرة كأوراق مالية لمراقبة تدفقها إلى الداخل والخارج، مما يمنع مشكلات غسيل الأموال. ومع ذلك، لم تنظر جميع البورصات إلى هذا كوسيلة للحماية. 

أيضا ، اقرأ تجبر خدمات الإيرادات الداخلية Kraken Exchange على تسليم معلومات المستخدم.

دعوى كراكن الأولى

كانت Kraken، وهي ثالث أكبر بورصة عملات مشفرة، على خلاف مع هيئة الأوراق المالية والبورصة الأمريكية منذ عام 2018. في البداية، حدثت أول دعوى قضائية مع Kraken في الربع الثالث من عام 3 عندما رفعت الهيئة التنظيمية دعوى قضائية تزعم أن Kraken سهلت شراء وبيع الأوراق المالية غير المسجلة لأصول العملة المشفرة. . يتعارض هذا القانون مع عدة بنود في قانون الأوراق المالية لعام 2018.

سعت دعوى كراكن القضائية إلى الحصول على انتصاف قضائي، وأوامر قضائية قائمة على السلوك، ورفض المكاسب غير المشروعة بالإضافة إلى الفوائد والعقوبات. كانت شركة Kraken قد دفعت سابقًا تسوية بقيمة 30 مليون دولار على برنامج التوقيع المساحي الذي أشارت إليه هيئة الأوراق المالية والبورصة الأمريكية. مع الدعوى القضائية الثانية التي رفعتها Kraken خلال عام واحد، صمدت ثالث أكبر بورصة عملات مشفرة، وبدأت واحدة من المعارك القانونية الأكثر شهرة في صناعة web3.

وفقًا للهيئة التنظيمية، تؤكد الدعوى القضائية لشركة Kraken على كيف أن الممارسات التجارية للبورصة، والضوابط الداخلية الناقصة، وسوء حفظ السجلات تمثل العديد من المخاطر للعملاء. بالإضافة إلى ذلك، فقد وفرت أرضًا خصبة لأنشطة غسيل الأموال، مما أدى بسهولة إلى جذب الجماعات الإرهابية. 

ووفقا لبيانها الرسمي، قالت هيئة الأوراق المالية والبورصة:وقد أدى فشل Kraken المزعوم في تسجيل هذه الوظائف إلى حرمان المستثمرين من وسائل حماية كبيرة، بما في ذلك التفتيش من قبل هيئة الأوراق المالية والبورصة، ومتطلبات حفظ السجلات، والضمانات ضد تضارب المصالح، من بين أمور أخرى.

ما الذي بدأ سقوط كراكن

وقع الصدام الساخن التالي فيما يتعلق بدعوى Kraken القضائية في يوليو 2022. وقد جذبت بورصات Kraken انتباه وزارة الخزانة الأمريكية للاشتباه في السماح للمستخدمين الإيرانيين باستخدام خدمات الموقع في انتهاك للعقوبات الفيدرالية.

ووفقًا للتحقيقات، فرضت وزارة العدل عدة غرامات على البورصة، على الرغم من أنها لم توضح أبدًا الجدول الزمني للتنفيذ. أجاب الرئيس التنفيذي ماركو سانتوري: "لدى Kraken إجراءات امتثال قوية مطبقة وتواصل تنمية فريق الامتثال لديها لمواكبة نمو أعمالها. تراقب Kraken عن كثب الامتثال لقوانين العقوبات ، وبشكل عام ، تقدم تقارير إلى المنظمين حتى المشكلات المحتملة ".

لسوء الحظ، بعد انهيار FTX، ضاعفت هيئة الأوراق المالية والبورصة الأمريكية جهودها بعد أن أدركت القوة الحقيقية للبورصات المركزية. على الفور تقريبًا، أعادت الهيئات التنظيمية فتح الدعاوى القضائية السابقة لـ Kraken وتهدف إلى ضمان التزام المنظمة بحكمها.

في فبراير 9th ، 2023 ، ذكرت هيئة الأوراق المالية والبورصة الأمريكية أن Kraken فشلت في تسجيل العرض ومصلحة تخزين العملات المشفرة كخدمات. في ذلك الوقت، كانت صناعة العملات المشفرة في حالة ركود حيث تراجعت مصداقيتها على الفور. اتخذت شركة Kraken خطوات جذرية لضمان استمرارية الأعمال، ومع الإضافة الأخيرة إلى الدعوى القضائية، لم يكن أمامها خيار سوى الامتثال. في انتهاك لقوانين العملات المشفرة المحددة، اضطرت Kraken إلى دفع غرامة قدرها 30 مليون دولار، وفوائد الحكم المسبق، والعقوبات المدنية.

اختتام

مع استبعاد Binance، تواجه صناعة العملات المشفرة بأكملها أوقاتًا عصيبة. ويتكهن كثيرون بأن الطبيعة اللامركزية لهذه البورصات تهدد بشكل مباشر موطئ قدم الولايات المتحدة المالي. وقد حثت هيئة الأوراق المالية والبورصة الأمريكية العديد من البورصات على الحضور والتسجيل. ومع ذلك، فإن القيام بذلك يقوض في نهاية المطاف المفهوم المركزي للويب 3 - في البداية، صممت الهيئات التنظيمية قوانين التشفير لمنع المحتالين والمتسللين من استغلال العملاء.

أيضا ، اقرأ هل تواجه ثالث أكبر بورصة عملات رقمية ، كراكن ، الإفلاس؟

إلا أن هذا الاتجاه تحول ليصبح سعياً للسيطرة. اختبأ ساكاموتو لأنه كان يعلم أن الابتكار الذي جلبه سيتحدى الأنظمة العالمية بشكل مباشر. إن مُثُله ورؤيته ومشاريعه تتعرض لانتقادات شديدة من الأنظمة المركزية. يواجه "كراكن" عقبة خطيرة؛ ويمكن أن تنهي مسيرتها الطويلة بشكل دائم إذا لم تتم معالجتها. إذا كان الأمر كذلك، فهل هذا يعني أن الأنظمة المركزية قد رفضت الحرية التي تفرضها الأصول الرقمية على العالم؟

الطابع الزمني:

اكثر من ويب 3 افريقيا