أعلنت لجنة تداول العقود الآجلة للسلع الأمريكية (CFTC) يوم الأربعاء أنها أصدرت أمرًا وقدمت في الوقت نفسه تهمًا ضد شركة ICE Clear Europe Limited (ICEU) بسبب انتهاكها لوائح حماية العملاء. وفقًا للبيان الصحفي ، يُزعم أن وحدة ICEU انتهكت اللوائح التي تتطلب من منظمات المقاصة المشتقة الحصول على خطابات إقرار مكتوبة من جهة الإيداع.
الترتيب كشف أنه من 17 فبراير 2015 إلى 12 فبراير 2019 ، فتح ICEU ستة حسابات منفصلة للعملاء دون الحصول على خطابات إقرار منفذة من جهة الإيداع قبل فتح هذه الحسابات أو بالتزامن مع ذلك. "افتتح اثنان من حسابات ICEU في أبريل 2018 ومايو 2019 بأموال العملاء فيما يتعلق بمعاملات إعادة الشراء العكسي ثلاثية الأطراف وفقًا لاتفاقية خدمات الاستثمار. في المجمل ، كان الحسابان الممولان يمتلكان معًا أكثر من 500 مليون دولار في وقت واحد ، "وجدت لجنة تداول السلع الآجلة.
ومع ذلك ، طلبت الهيئة من شركة ICE Clear Europe Limited دفع 450,000 ألف دولار غرامة مالية مدنية والتوقف والامتناع عن أي انتهاكات أخرى للوائح هيئة تداول السلع الآجلة.
المقالات المقترحة
لا يقوم الوسطاء الكبار بالاستعانة بمصادر خارجية لمقدمي التكنولوجيا من الأطراف الثالثة؟انتقل إلى المقال >>
سوسيتيه جنرال وسيتي في عيون لجنة تداول السلع الآجلة
في أوامر هيئة تداول السلع الآجلة الصادرة مؤخرًا ، قامت هيئة الرقابة بتقديم الرسوم وتسويتها ضد سوسيتيه جنرال في 30 سبتمبر، شركة رائدة في تقديم الخدمات المالية ومقرها في فرنسا ، لبيانات تقييم المقايضة وإخفاقات الإشراف.
فشل مزود الخدمات المصرفية الفرنسي في الامتثال لبعض متطلبات تاجر المبادلة للإفصاح عن علامات منتصف السوق للأطراف المقابلة وأبلغ عن بيانات تقييم مقايضة غير دقيقة إلى مستودع بيانات المقايضة. ومع ذلك ، فرضت السلطة غرامة مالية مدنية قدرها 1,500,000،XNUMX،XNUMX دولار أمريكي وأصدرت أمرًا بالإيقاف والكف بينما طلبت من Societe Generale تلبية متطلبات الامتثال في الوقت المحدد.
ترتيب مماثل مؤخرًا ضد سيتي بنك وسيتي جروب جلوبال ماركتس ليمتد لعدم الامتثال لبعض متطلبات تاجر المبادلة. قالت هيئة تداول السلع الآجلة إن كلا من تجار المقايضة المسجلين لم يبلغوا عن بيانات معرّف الكيان القانوني (LEI) إلى مستودع مبادلة يعرف باسم حقوق السحب الخاصة ، من بين حالات فشل إشرافية أخرى.
- "
- 000
- 2019
- اتفاقية
- مزعوم
- من بين
- أعلن
- ابريل
- البند
- السيارات
- البنوك والمصارف
- وسطاء
- CFTC
- اسعارنا محددة من قبل وزارة العمل
- سيتي غروب
- عمولة
- سلعة
- الالتزام
- صلة
- البيانات
- المشتقات
- فعل
- أوروبا
- مالي
- الخدمات المالية
- فرنسا
- الفرنسية
- الممولة
- أموال
- العقود الآجلة
- العالمية
- HTTPS
- ICE
- استثمار
- IT
- قيادة
- شروط وأحكام
- محدود
- شعار
- الأسواق
- مليون
- طلب
- الطلبات
- المنظمات
- أخرى
- صحافة
- خبر صحفى
- الحماية
- قوانين
- تقرير
- المتطلبات الأساسية
- عكس
- خدمات
- SIX
- التكنولوجيا
- الوقت
- تجارة
- المعاملات
- us
- تقييم الموقع