الأوراق المالية والبورصات الأمريكية
أعلنت المفوضية (SEC) يوم الثلاثاء أن 15 وسيطًا وتاجرًا واحدًا تابعًا
وافق مستشار الاستثمار على دفع غرامات مجمعة تزيد عن 1.1 مليار دولار
لفشلهم في حفظ السجلات.
• منظم أمريكي قالت إنها كشفت "منتشرة
الاتصالات خارج القناة "في الشركات.
وأوضح المجلس الأعلى للتعليم ، "من يناير 2018 حتى
سبتمبر 2021 ، تواصل موظفو الشركات بشكل روتيني حول الأعمال
يهم استخدام تطبيقات الرسائل النصية على أجهزتهم الشخصية.
"الشركات لم تحافظ أو تحافظ على
الغالبية العظمى من هذه الاتصالات خارج القناة ، في انتهاك لـ
قوانين الأوراق المالية الفيدرالية ".
وقالت الهيئة التنظيمية إنها فرضت رسومًا على الأعمال الـ16
منظمات "للإخفاقات واسعة النطاق وطويلة الأمد" للحفاظ عليها
والحفاظ على اتصالاتهم الإلكترونية ".
تشمل الشركات المشحونة الثمانية التالية
الشركات: باركليز كابيتال إنك، بنك أوف أمريكا (BofA) للأوراق المالية ، سيتي جروب
جلوبال ماركتس إنك ، كريديت سويس للأوراق المالية (الولايات المتحدة الأمريكية) ذ م م ، دويتشه بنك
Securities Inc. و Goldman Sachs & Co. LLC و Morgan Stanley & Co. LLC و
يو بي إس للأوراق المالية ذ.
من بين هذه الشركات الثماني ، تم توجيه تهم إلى خمس شركات
جنبًا إلى جنب مع الشركات التابعة لها: Merrill Lynch و Pierce و Fenner & Smith Inc.
(BofA) ، DWS Distributors Inc. (Deutsche Bank Securities) ، DWS Investment
إدارة أميريكاز إنك (دويتشه بنك للأوراق المالية) ، مورجان ستانلي سميث
Barney LLC (Morgan Stanley & Co) ؛ و UBS Financial Services Inc. (UBS
للأوراق المالية ذ.
بالإضافة إلى ذلك ، كشفت لجنة الأوراق المالية والبورصات أن جيفريز
شركة ذات مسؤولية محدودة ، وشركة نومورا للأوراق المالية الدولية ، وشركة كانتور فيتزجيرالد وشركاه
مشحونة أيضا.
انهيار العقوبة
وفقا لمشرف السوق ، في حين أن
وافقت الشركات الثمانية الأولى والشركات الخمس التابعة لها على دفع غرامات
125 مليون دولار لكل منهما ، انضمت Jefferies LLC و Nomura Securities International إلى دفع غرامات قدرها 50 مليون دولار لكل منهما.
من ناحية أخرى ، قال كانتور فيتزجيرالد وشركاه
وافق بنك استثماري وشركة سمسرة على دفع غرامة قدرها 10 ملايين دولار.
وأوضح المجلس الأعلى للتعليم ، "كل من ال 15 وسيط - تجار
بتهمة انتهاك بعض أحكام حفظ السجلات للأوراق المالية
قانون الصرف لعام 1934 ومع فشل معقول في الإشراف بهدف
منع هذه الانتهاكات وكشفها.
“DWS Investment America Management Americas، Inc.، the
مستشار الاستثمار ، بتهمة انتهاك بعض أحكام حفظ السجلات
من مستشاري الاستثمار لعام 1940 مع فشل معقول في الإشراف
بهدف منع واكتشاف تلك الانتهاكات ".
ولاحظت الوكالة أن الشركات اعترفت بذلك
مخالفة أحكام حفظ السجلات لقوانين الأوراق المالية الاتحادية للدولة و
بدأت في تنفيذ تحسينات على سياسات وإجراءات الامتثال.
كما لاحظت الشركة السعودية للكهرباء أن سوق المشتقات
أعلنت هيئة تداول السلع الآجلة عن تسويات مع
الشركات للسلوك ذي الصلة.
الأوراق المالية والبورصات الأمريكية
أعلنت المفوضية (SEC) يوم الثلاثاء أن 15 وسيطًا وتاجرًا واحدًا تابعًا
وافق مستشار الاستثمار على دفع غرامات مجمعة تزيد عن 1.1 مليار دولار
لفشلهم في حفظ السجلات.
• منظم أمريكي قالت إنها كشفت "منتشرة
الاتصالات خارج القناة "في الشركات.
وأوضح المجلس الأعلى للتعليم ، "من يناير 2018 حتى
سبتمبر 2021 ، تواصل موظفو الشركات بشكل روتيني حول الأعمال
يهم استخدام تطبيقات الرسائل النصية على أجهزتهم الشخصية.
"الشركات لم تحافظ أو تحافظ على
الغالبية العظمى من هذه الاتصالات خارج القناة ، في انتهاك لـ
قوانين الأوراق المالية الفيدرالية ".
وقالت الهيئة التنظيمية إنها فرضت رسومًا على الأعمال الـ16
منظمات "للإخفاقات واسعة النطاق وطويلة الأمد" للحفاظ عليها
والحفاظ على اتصالاتهم الإلكترونية ".
تشمل الشركات المشحونة الثمانية التالية
الشركات: باركليز كابيتال إنك، بنك أوف أمريكا (BofA) للأوراق المالية ، سيتي جروب
جلوبال ماركتس إنك ، كريديت سويس للأوراق المالية (الولايات المتحدة الأمريكية) ذ م م ، دويتشه بنك
Securities Inc. و Goldman Sachs & Co. LLC و Morgan Stanley & Co. LLC و
يو بي إس للأوراق المالية ذ.
من بين هذه الشركات الثماني ، تم توجيه تهم إلى خمس شركات
جنبًا إلى جنب مع الشركات التابعة لها: Merrill Lynch و Pierce و Fenner & Smith Inc.
(BofA) ، DWS Distributors Inc. (Deutsche Bank Securities) ، DWS Investment
إدارة أميريكاز إنك (دويتشه بنك للأوراق المالية) ، مورجان ستانلي سميث
Barney LLC (Morgan Stanley & Co) ؛ و UBS Financial Services Inc. (UBS
للأوراق المالية ذ.
بالإضافة إلى ذلك ، كشفت لجنة الأوراق المالية والبورصات أن جيفريز
شركة ذات مسؤولية محدودة ، وشركة نومورا للأوراق المالية الدولية ، وشركة كانتور فيتزجيرالد وشركاه
مشحونة أيضا.
انهيار العقوبة
وفقا لمشرف السوق ، في حين أن
وافقت الشركات الثمانية الأولى والشركات الخمس التابعة لها على دفع غرامات
125 مليون دولار لكل منهما ، انضمت Jefferies LLC و Nomura Securities International إلى دفع غرامات قدرها 50 مليون دولار لكل منهما.
من ناحية أخرى ، قال كانتور فيتزجيرالد وشركاه
وافق بنك استثماري وشركة سمسرة على دفع غرامة قدرها 10 ملايين دولار.
وأوضح المجلس الأعلى للتعليم ، "كل من ال 15 وسيط - تجار
بتهمة انتهاك بعض أحكام حفظ السجلات للأوراق المالية
قانون الصرف لعام 1934 ومع فشل معقول في الإشراف بهدف
منع هذه الانتهاكات وكشفها.
“DWS Investment America Management Americas، Inc.، the
مستشار الاستثمار ، بتهمة انتهاك بعض أحكام حفظ السجلات
من مستشاري الاستثمار لعام 1940 مع فشل معقول في الإشراف
بهدف منع واكتشاف تلك الانتهاكات ".
ولاحظت الوكالة أن الشركات اعترفت بذلك
مخالفة أحكام حفظ السجلات لقوانين الأوراق المالية الاتحادية للدولة و
بدأت في تنفيذ تحسينات على سياسات وإجراءات الامتثال.
كما لاحظت الشركة السعودية للكهرباء أن سوق المشتقات
أعلنت هيئة تداول السلع الآجلة عن تسويات مع
الشركات للسلوك ذي الصلة.
- إلى البيتكوين
- سلسلة كتلة
- الامتثال blockchain
- بلوكشين المؤتمر
- coinbase
- عملة عبقرية
- إجماع
- مؤتمر تشفير
- والتشفير التعدين
- العملات المشفرة
- اللامركزية
- الصدمة
- الأصول الرقمية
- ethereum
- الأقطاب المالية
- الفوركس المؤسسي
- آلة التعلم
- رمز غير قابل للاستبدال
- أفلاطون
- أفلاطون ع
- الذكاء افلاطون البيانات
- بلاتوبلوكشين
- أفلاطون داتا
- بلاتوغمينغ
- المضلع
- إثبات للخطر
- اللائحة
- W3
- زفيرنت
