أعلنت لجنة الأوراق المالية والبورصات الأمريكية (SEC) يوم الأربعاء أنها فرضت غرامة على Loop Capital Markets ، وهو بنك استثماري مقره شيكاغو ومتداول وسيط ، بمبلغ 100,000 دولار لانتهاكه قاعدة تسجيل المستشار البلدي للجهة التنظيمية.
وقالت الشركة السعودية للكهرباء إنها اتهمت الوسيط التاجر لتقديم المشورة لمدينة بلدية في الدولة دون أن تكون مسجلاً للقيام بذلك.
وقالت هيئة الرقابة إن لوب كابيتال ماركتس لم تعترف أو تنفي النتائج التي توصلت إليها لكنها وافقت على دفع الغرامة. تأتي العقوبة مع 5,456.73،XNUMX دولارًا فائدة في التنكر والحكم المسبق.
قال مشرف السوق في بيان صحفي.
وفقًا للجهة التنظيمية ، بين سبتمبر 2017 وفبراير 2019 ، نصحت Loop Capital Markets مدينة في الغرب الأوسط للولايات المتحدة بالاستثمار في بعض الأوراق المالية ذات الدخل الثابت.
وقالت الهيئة التنظيمية إن المدينة اشترت الأوراق المالية بناءً على المشورة باستخدام إصدارات السندات البلدية.
ومع ذلك ، وجدت لجنة الأوراق المالية والبورصات في تحقيق أجرته سالي هيويت وكريستال أولسون من وحدة إساءة استخدام المالية العامة التابعة للمفوضية ، أن Loop Capital Markets "لم تحتفظ بنظام مصمم بشكل معقول للإشراف على أنشطة الأوراق المالية البلدية."
وجدت هيئة الرقابة أيضًا أن الوسيط-التاجر "لديه إجراءات غير كافية ، بما في ذلك طرق غير كافية لتحديد الانتهاكات المحتملة لقواعد تسجيل المستشار البلدي".
أوضح LeeAnn Ghazil Gaunt ، رئيس وحدة إساءة استخدام المالية العامة في قسم الإنفاذ ، أن قواعد تسجيل المستشارين البلديين صُممت لحماية الكيانات البلدية من الانتهاكات.
وأشار جاونت كذلك إلى أن القواعد تنطبق على جميع المشاركين في الأسواق المالية للبلاد.
وأضاف: "يجب على الوسطاء المسجلين إما التسجيل كمستشارين بلديين أو الامتناع عن الانخراط في الأنشطة الاستشارية البلدية".
الرسوم الأخيرة
الشهر الماضي ، SEC اتهم 18 شخصًا وكيانًا لتورطهم في مخطط احتيالي تضمن اختراق عشرات حسابات السمسرة بالتجزئة عبر الإنترنت.
وقالت هيئة الأوراق المالية والبورصات إن الاختراق حدث بين أواخر عام 2017 وأوائل عام 2018 وقام بتنسيقه رجل مقيم في كندا اسمه رحيم محمد.
كما أشار المنظم إلى أن العديد من الأفراد الآخرين داخل الولايات المتحدة وخارجها شاركوا في البرنامج أو استفادوا منه.
في وقت سابق من أغسطس ، الوكالة الدولية أيضا اتهم 11 فردًا أمام محكمة مقاطعة الولايات المتحدة في المنطقة الشمالية من إلينوي بتهمة الاحتيال المزعوم.
كان أربعة من هؤلاء الأفراد الأحد عشر مؤسسين مشاركين لـ Forsage ، وهو مشروع وصفته لجنة الأوراق المالية والبورصات بأنه "مخطط هرم تشفير احتيالي ومخطط بونزي".
وجد المشرف على الأسواق المالية الأمريكية أن الأفراد جمعوا أكثر من 300 مليون دولار من مستثمري التجزئة من جميع أنحاء العالم من خلال المخطط.
أعلنت لجنة الأوراق المالية والبورصات الأمريكية (SEC) يوم الأربعاء أنها فرضت غرامة على Loop Capital Markets ، وهو بنك استثماري مقره شيكاغو ومتداول وسيط ، بمبلغ 100,000 دولار لانتهاكه قاعدة تسجيل المستشار البلدي للجهة التنظيمية.
وقالت الشركة السعودية للكهرباء إنها اتهمت الوسيط التاجر لتقديم المشورة لمدينة بلدية في الدولة دون أن تكون مسجلاً للقيام بذلك.
وقالت هيئة الرقابة إن لوب كابيتال ماركتس لم تعترف أو تنفي النتائج التي توصلت إليها لكنها وافقت على دفع الغرامة. تأتي العقوبة مع 5,456.73،XNUMX دولارًا فائدة في التنكر والحكم المسبق.
قال مشرف السوق في بيان صحفي.
وفقًا للجهة التنظيمية ، بين سبتمبر 2017 وفبراير 2019 ، نصحت Loop Capital Markets مدينة في الغرب الأوسط للولايات المتحدة بالاستثمار في بعض الأوراق المالية ذات الدخل الثابت.
وقالت الهيئة التنظيمية إن المدينة اشترت الأوراق المالية بناءً على المشورة باستخدام إصدارات السندات البلدية.
ومع ذلك ، وجدت لجنة الأوراق المالية والبورصات في تحقيق أجرته سالي هيويت وكريستال أولسون من وحدة إساءة استخدام المالية العامة التابعة للمفوضية ، أن Loop Capital Markets "لم تحتفظ بنظام مصمم بشكل معقول للإشراف على أنشطة الأوراق المالية البلدية."
وجدت هيئة الرقابة أيضًا أن الوسيط-التاجر "لديه إجراءات غير كافية ، بما في ذلك طرق غير كافية لتحديد الانتهاكات المحتملة لقواعد تسجيل المستشار البلدي".
أوضح LeeAnn Ghazil Gaunt ، رئيس وحدة إساءة استخدام المالية العامة في قسم الإنفاذ ، أن قواعد تسجيل المستشارين البلديين صُممت لحماية الكيانات البلدية من الانتهاكات.
وأشار جاونت كذلك إلى أن القواعد تنطبق على جميع المشاركين في الأسواق المالية للبلاد.
وأضاف: "يجب على الوسطاء المسجلين إما التسجيل كمستشارين بلديين أو الامتناع عن الانخراط في الأنشطة الاستشارية البلدية".
الرسوم الأخيرة
الشهر الماضي ، SEC اتهم 18 شخصًا وكيانًا لتورطهم في مخطط احتيالي تضمن اختراق عشرات حسابات السمسرة بالتجزئة عبر الإنترنت.
وقالت هيئة الأوراق المالية والبورصات إن الاختراق حدث بين أواخر عام 2017 وأوائل عام 2018 وقام بتنسيقه رجل مقيم في كندا اسمه رحيم محمد.
كما أشار المنظم إلى أن العديد من الأفراد الآخرين داخل الولايات المتحدة وخارجها شاركوا في البرنامج أو استفادوا منه.
في وقت سابق من أغسطس ، الوكالة الدولية أيضا اتهم 11 فردًا أمام محكمة مقاطعة الولايات المتحدة في المنطقة الشمالية من إلينوي بتهمة الاحتيال المزعوم.
كان أربعة من هؤلاء الأفراد الأحد عشر مؤسسين مشاركين لـ Forsage ، وهو مشروع وصفته لجنة الأوراق المالية والبورصات بأنه "مخطط هرم تشفير احتيالي ومخطط بونزي".
وجد المشرف على الأسواق المالية الأمريكية أن الأفراد جمعوا أكثر من 300 مليون دولار من مستثمري التجزئة من جميع أنحاء العالم من خلال المخطط.
- إلى البيتكوين
- سلسلة كتلة
- الامتثال blockchain
- بلوكشين المؤتمر
- وسطاء
- coinbase
- عملة عبقرية
- إجماع
- مؤتمر تشفير
- والتشفير التعدين
- العملات المشفرة
- اللامركزية
- الصدمة
- الأصول الرقمية
- ethereum
- الأقطاب المالية
- آلة التعلم
- رمز غير قابل للاستبدال
- أفلاطون
- أفلاطون ع
- الذكاء افلاطون البيانات
- بلاتوبلوكشين
- أفلاطون داتا
- بلاتوغمينغ
- المضلع
- إثبات للخطر
- اللائحة
- الفوركس بالتجزئة
- W3
- زفيرنت
