فرضت لجنة تداول العقود الآجلة للسلع (CFTC) ، الجهة المنظمة لصناعة المشتقات الأمريكية ، غرامة قدرها 720,000 ألف دولار على شركتي COFCO Corporation و Chinatex Corporation المحدودة.
الغرامة لتسوية التهم غسل التداول، وانتهاكات حدود الموقف ، والإبلاغ عن الإخفاقات التي أقامتها الهيئة الرقابية ضد الشركات.
قالت هيئة تداول السلع الآجلة يوم الجمعة إنها أصدرت أمرًا لتقديم وتسوية التهم الموجهة إلى الشركات في وقت واحد.
"وجد الأمر أنه بين 22 أبريل و 1 مايو 2020 ، انخرط تجار Chinatex في تجارة غسيل من أجل تصفية مركز طويل في حساب شركة تابعة وإعادة إنشاء المركز في حسابهم الخاص ، لتحقيق الفائدة النهائية الشركة الأم ، COFCO "، أوضح المنظم في بيان.
طلب أمر CFTC من الشركات "الكف عن انتهاك قانون تبادل السلع و لوائح CFTC، كما اتهم."
المزيد عن القضية
لتوضيح كيفية حدوث تداول الغسل ، لاحظت CFTC أن متداولي Chinatex أدخلوا أوامر شراء لـ التبادل بين القارات (ICE) القطن رقم 2 الآجلة في حساباتهم.
وقالت هيئة الرقابة إنهم دخلوا في نفس الوقت أوامر بيع معادلة في حساب شركة تابعة.
"كانت أوامر المقاصة لشهر التسليم نفسه ، وبأسعار كانت عادةً في حدود علامة سعر واحدة من بعضها البعض. أوضحت لجنة تداول السلع الآجلة (CFTC) أن التجار قاموا بتصميم الأوامر لضمان تنفيذ مجموعة واحدة من أوامر المقاصة قبل الدخول في المجموعة التالية.
وأضافت: "لم يكن القصد من الأوامر اتخاذ موقف حسن النية في السوق ، ولكن بالأحرى تصفية وإعادة إنشاء مركز مع تقليل المخاطر والمنافسة السعرية".
في الأمر الصادر ، قالت لجنة تداول السلع الآجلة إنها وجدت أيضًا أن COFCO مذنبة بانتهاك القواعد الخاصة بحد مركز المضاربة أثناء تداولها للعقود الآجلة لـ ICE Cotton رقم 2.
وأوضح المنظم ، "وفقًا للطلب ، في مارس 2020 ، احتفظت العديد من الشركات التابعة المجمعة لـ COFCO بمراكز قصيرة صافية تزيد عن حدود المركز المفرد وكل شهر لـ 5,000 عقد.
وبالمثل ، في نوفمبر 2021 ، احتفظت العديد من الشركات التابعة لـ COFCO بمراكز قصيرة صافية تزيد عن 5,950،XNUMX عقدًا لمدة شهر واحد وهو الحد المطبق آنذاك. فشلت الشركات التابعة أيضًا في تقديم بعض التقارير المطلوبة التي تعكس بدقة تعرضها للسوق النقدي ".
إجراء مماثل
وفقًا لـ CFTC ، في 20 يوليو ، قامت ICE Futures US ، وهي سوق لتداول العقود الآجلة والخيارات ، بتسوية إجراء تأديبي ضد Chinatex وإحدى الشركات التابعة لها بسبب انتهاكات الممارسات التجارية.
غطت الإجراءات التأديبية أيضًا سلوكيات الشركة والشركة التابعة التي قيل إنها ضارة بالبورصة.
بالإضافة إلى ذلك ، فقد غطت الاستخدام غير المصرح به لمعلومات تعريف المتداول ، وانتهاكات حدود الموقف ، وإساءة استخدام إعفاء التحوط ، والفشل الإشرافي. "
فرضت لجنة تداول العقود الآجلة للسلع (CFTC) ، الجهة المنظمة لصناعة المشتقات الأمريكية ، غرامة قدرها 720,000 ألف دولار على شركتي COFCO Corporation و Chinatex Corporation المحدودة.
الغرامة لتسوية التهم غسل التداول، وانتهاكات حدود الموقف ، والإبلاغ عن الإخفاقات التي أقامتها الهيئة الرقابية ضد الشركات.
قالت هيئة تداول السلع الآجلة يوم الجمعة إنها أصدرت أمرًا لتقديم وتسوية التهم الموجهة إلى الشركات في وقت واحد.
"وجد الأمر أنه بين 22 أبريل و 1 مايو 2020 ، انخرط تجار Chinatex في تجارة غسيل من أجل تصفية مركز طويل في حساب شركة تابعة وإعادة إنشاء المركز في حسابهم الخاص ، لتحقيق الفائدة النهائية الشركة الأم ، COFCO "، أوضح المنظم في بيان.
طلب أمر CFTC من الشركات "الكف عن انتهاك قانون تبادل السلع و لوائح CFTC، كما اتهم."
المزيد عن القضية
لتوضيح كيفية حدوث تداول الغسل ، لاحظت CFTC أن متداولي Chinatex أدخلوا أوامر شراء لـ التبادل بين القارات (ICE) القطن رقم 2 الآجلة في حساباتهم.
وقالت هيئة الرقابة إنهم دخلوا في نفس الوقت أوامر بيع معادلة في حساب شركة تابعة.
"كانت أوامر المقاصة لشهر التسليم نفسه ، وبأسعار كانت عادةً في حدود علامة سعر واحدة من بعضها البعض. أوضحت لجنة تداول السلع الآجلة (CFTC) أن التجار قاموا بتصميم الأوامر لضمان تنفيذ مجموعة واحدة من أوامر المقاصة قبل الدخول في المجموعة التالية.
وأضافت: "لم يكن القصد من الأوامر اتخاذ موقف حسن النية في السوق ، ولكن بالأحرى تصفية وإعادة إنشاء مركز مع تقليل المخاطر والمنافسة السعرية".
في الأمر الصادر ، قالت لجنة تداول السلع الآجلة إنها وجدت أيضًا أن COFCO مذنبة بانتهاك القواعد الخاصة بحد مركز المضاربة أثناء تداولها للعقود الآجلة لـ ICE Cotton رقم 2.
وأوضح المنظم ، "وفقًا للطلب ، في مارس 2020 ، احتفظت العديد من الشركات التابعة المجمعة لـ COFCO بمراكز قصيرة صافية تزيد عن حدود المركز المفرد وكل شهر لـ 5,000 عقد.
وبالمثل ، في نوفمبر 2021 ، احتفظت العديد من الشركات التابعة لـ COFCO بمراكز قصيرة صافية تزيد عن 5,950،XNUMX عقدًا لمدة شهر واحد وهو الحد المطبق آنذاك. فشلت الشركات التابعة أيضًا في تقديم بعض التقارير المطلوبة التي تعكس بدقة تعرضها للسوق النقدي ".
إجراء مماثل
وفقًا لـ CFTC ، في 20 يوليو ، قامت ICE Futures US ، وهي سوق لتداول العقود الآجلة والخيارات ، بتسوية إجراء تأديبي ضد Chinatex وإحدى الشركات التابعة لها بسبب انتهاكات الممارسات التجارية.
غطت الإجراءات التأديبية أيضًا سلوكيات الشركة والشركة التابعة التي قيل إنها ضارة بالبورصة.
بالإضافة إلى ذلك ، فقد غطت الاستخدام غير المصرح به لمعلومات تعريف المتداول ، وانتهاكات حدود الموقف ، وإساءة استخدام إعفاء التحوط ، والفشل الإشرافي. "
- إلى البيتكوين
- سلسلة كتلة
- الامتثال blockchain
- بلوكشين المؤتمر
- coinbase
- عملة عبقرية
- إجماع
- مؤتمر تشفير
- والتشفير التعدين
- العملات المشفرة
- اللامركزية
- الصدمة
- الأصول الرقمية
- ethereum
- الأقطاب المالية
- آلة التعلم
- رمز غير قابل للاستبدال
- أفلاطون
- أفلاطون ع
- الذكاء افلاطون البيانات
- بلاتوبلوكشين
- أفلاطون داتا
- بلاتوغمينغ
- المضلع
- إثبات للخطر
- اللائحة
- الفوركس بالتجزئة
- W3
- زفيرنت
