أكبر بنك في العالم سيدفع 32,400,000 دولار لانتهاكه قانون السرية المصرفية وتأريخ المستندات وكشف معلومات سرية - The Daily Hodl

أعلن الاحتياطي الفيدرالي وإدارة الخدمات المالية في نيويورك (DFS) للتو عن تسوية بملايين الدولارات مع شركة مصرفية عملاقة مقرها بكين.

الوكالات الامريكية قول سيقوم البنك الصناعي والتجاري الصيني (ICBC). دفع ما مجموعه 32.4 مليون دولار لعدم اتباع قانون السرية المصرفية وقوانين مكافحة غسيل الأموال، وإهمال الإبلاغ عن المستندات القديمة والكشف عن معلومات سرية دون موافقة مسبقة من الجهات التنظيمية.

وفقًا لـ DFS، أصدر نظام الاحتياطي الفيدرالي أمرًا بالإيقاف والكف إلى البنك الصناعي والتجاري الصيني وفرعه في نيويورك في مارس 2018 بعد أن أظهر الفحص أن بروتوكولات مكافحة غسيل الأموال في فرع نيويورك غير كافية. يتطلب الأمر من فرع البنك الصناعي والتجاري الصيني (ICBC) في نيويورك تحسين مجالات متعددة في أنظمته بما في ذلك مراقبة الأنشطة المشبوهة والإبلاغ عنها، لكن إدارة الخدمات المالية تشير إلى أن بعض المشكلات استمرت لعدة سنوات حتى بعد المراجعات المتكررة.

بالإضافة إلى ذلك، تقول إدارة الخدمات المالية إن مدير العلاقات السابق الذي عمل في فرع البنك الصناعي والتجاري الصيني (ICBC) في نيويورك قام بتأريخ العديد من وثائق الامتثال بناءً على طلب أحد كبار الموظفين.

في عام 2015، اكتشف أحد كبار الموظفين أن مدير علاقات سابق فشل في التوقيع على شهادات قانون باتريوت الأمريكي لبعض العملاء قبل مغادرة الشركة. ولكن بدلاً من إبلاغ الجهات التنظيمية بالحادث المؤسف، تواصل الموظف الذي كان يشغل منصبًا كبيرًا في ذلك الوقت مع الموظف السابق وأعطاه تعليمات بالتوقيع على المستندات باستخدام تواريخ مختلفة في عام 2014 - وهي التواريخ التي كان من المفترض أن يتم فيها التوقيع على الشهادات.

قام موظف ICBC السابق بتنفيذ التعليمات، حيث قام بالتوقيع وتأريخ الشهادات الخاصة بخمسة عملاء مختلفين من عملاء ICBC. وفقًا لإدارة الخدمات المالية، فشل البنك الصناعي والتجاري الصيني (ICBC) في إبلاغ الإدارة بسوء السلوك هذا في الوقت المناسب.

أخيرًا، تقول إدارة الخدمات المالية إن البنك الصناعي والتجاري الصيني (ICBC) انتهك قانون البنوك في نيويورك عندما كشف عن معلومات إشرافية سرية (CSI) إلى جهة تنظيمية خارج الولايات المتحدة دون الحصول على إذن مسبق في أواخر عام 2021. وتضمنت المعلومات التي تم الكشف عنها تفاصيل حول التحقيقات التنظيمية في فرع البنك في نيويورك.

علاوة على الغرامة، تطلب إدارة الخدمات المالية من البنك تقديم خطة مكتوبة تتضمن تفاصيل التحسينات في سياسات وإجراءات الامتثال، وحوكمة الشركات والرقابة الإدارية، ومتطلبات العناية الواجبة للعملاء، وكذلك في التعامل مع CSI.

يعد البنك الصناعي والتجاري الصيني (ICBC) أكبر بنك في العالم حيث تبلغ أصوله ومواقعه أكثر من 5.742 تريليون دولار في 47 دولة ومنطقة.

لا تفوت فرصة - اشتراك للحصول على تنبيهات البريد الإلكتروني يتم تسليمها مباشرة إلى صندوق الوارد الخاص بك

تحقق حركة الأسعار

تابعنا علي تويتر, فيسبوك و تیلیجرام

تصفح ديلي هودل ميكس

تحقق من أحدث عناوين الأخبار
 

إخلاء المسؤولية: الآراء المعبر عنها في صحيفة Daily Hodl ليست نصائح استثمارية. يجب على المستثمرين القيام بالعناية الواجبة لهم قبل القيام بأي استثمارات عالية المخاطر في البيتكوين ، أو العملات الأجنبية أو الأصول الرقمية. يرجى العلم بأن عمليات النقل والتداول الخاصة بك هي على مسؤوليتك الخاصة ، وأي خسارة قد تتكبدها هي مسؤوليتك. لا توصي Daily Hodl بشراء أو بيع أي عملات سرية أو أصول رقمية ، ولا هي The Daily Hodl أحد مستشاري الاستثمار. يرجى ملاحظة أن Daily Hodl تشارك في التسويق بالعمولة.

الصورة المولدة: Midjourney

• محتوى مدعوم من تحسين محركات البحث وتوزيع العلاقات العامة. تضخيم اليوم.
• PlatoData.Network Vertical Generative Ai. تمكين نفسك. الوصول هنا.
• أفلاطونايستريم. ذكاء Web3. تضخيم المعرفة. الوصول هنا.
• أفلاطون كربون، كلينتك ، الطاقة، بيئة، شمسي، إدارة المخلفات. الوصول هنا.
• أفلاطون هيلث. التكنولوجيا الحيوية وذكاء التجارب السريرية. الوصول هنا.
• المصدر https://dailyhodl.com/2024/01/22/worlds-largest-bank-to-pay-32400000-for-violating-bank-secrecy-act-backdating-documents-and-exposing-confidential-information/