এফসিএমসি পুনর্নোসংস্থান রাজধানী এবং বোর্ডের চেয়ারম্যানকে জরিমানা আরোপ করেছে

ফাইন্যান্সিয়াল অ্যান্ড ক্যাপিটাল মার্কেট কমিশন (FCMC) এবং ইনভেস্টমেন্ট ফার্ম AS, Renesource Capital, একটি প্রশাসনিক চুক্তিতে পৌঁছেছে, যা জরিমানা এবং আইনি বাধ্যবাধকতার একটি সিরিজ নির্ধারণ করে। ঘোষণা অনুসারে, আর্থিক উপকরণ বাজার আইন (FIML) লঙ্ঘনের জন্য রিনিসোর্স ক্যাপিটালকে 34,000 ইউরো জরিমানা করা হয়েছে এবং অর্থ পাচার এবং সন্ত্রাসবাদ এবং বিস্তার প্রতিরোধ আইন লঙ্ঘনের জন্য একই পরিমাণের জন্য অতিরিক্ত জরিমানা করা হয়েছে। অর্থায়ন (এএমএল আইন)।

তদুপরি, এফসিএমসি বোর্ডের বিনিয়োগ সংস্থার চেয়ারম্যান মার্টিনস প্রিডেকে প্রতি ইউরো 2,900 জরিমানা আরোপ করেছে। প্রশাসনিক চুক্তি পৌঁছেছে.

“পরিদর্শন চলাকালীন, FCMC রেনেসোর্স ক্যাপিটালের কার্যক্রমে নিয়ন্ত্রক প্রয়োজনীয়তার অনেকগুলি লঙ্ঘন শনাক্ত করেছে, যেমন গোপন কমিশন প্রয়োগ করা, লেনদেনের আগে এবং পরে খরচ এবং খরচ সম্পর্কে অসম্পূর্ণ এবং অসময়ে তথ্য প্রদান করা, গ্রাহককে সময়মতো অবহিত করতে ব্যর্থতা৷ বিনিয়োগ পরিষেবা বা আনুষঙ্গিক পরিষেবাগুলির বিধানের আগে পরিকল্পিত খরচ এবং ব্যয়, সেইসাথে অভ্যন্তরীণ শাসনের ত্রুটিগুলি," কমিশন বলেছে।

দৃঢ় নির্দেশিকা প্রদান

এছাড়াও, করা অনুসন্ধান অনুযায়ী AML আইনও লঙ্ঘন করা হয়েছে, কারণ FCMC দাবি করেছে যে Renesource Capital-এর AML/CTPF অভ্যন্তরীণ নিয়ন্ত্রণ ব্যবস্থা যথেষ্ট কার্যকর ছিল না। চেয়ারম্যানের ভূমিকা সম্পর্কে, কমিশন উল্লেখ করেছে: “পরিদর্শনের অংশ হিসেবে, এফসিএমসি এই সিদ্ধান্তে পৌঁছেছে যে বোর্ড অফ রিনিসোর্স ক্যাপিটালের চেয়ারম্যান মার্টিনেস প্রিডে, AML/CTPF ক্ষেত্রের নিরীক্ষণের জন্য দায়ী ব্যক্তি হিসেবে, Renesource ক্যাপিটাল যথাযথ গ্রহণ করেছে তা নিশ্চিত করেননি এএমএল/সিটিপিএফ অভ্যন্তরীণ নিয়ন্ত্রণ ব্যবস্থার কার্যকর কার্যকারিতা এবং ঝুঁকি ব্যবস্থাপনা ফাংশনগুলির স্বাধীনতার গ্যারান্টি দেওয়ার ব্যবস্থা, যার ফলে রিনিসোর্স ক্যাপিটালকে মানি লন্ডারিং এবং সুনামগত ঝুঁকির মুখোমুখি করা হয়।"

নির্দিষ্ট সময়সীমা মেনে চলার জন্য FCMC বিনিয়োগ সংস্থাকে আরও নির্দেশিকা প্রদান করেছে। তদুপরি, কমিশন আর্থিক উপকরণ বাজার আইন লঙ্ঘনের জন্য ভবিষ্যতের নিষেধাজ্ঞাগুলি রোধ করতে রিনিসোর্স ক্যাপিটালকে তার অভ্যন্তরীণ নিয়ন্ত্রণ ব্যবস্থা উন্নত করার আহ্বান জানিয়েছে।