ফাইন্যান্সিয়াল ইন্ডাস্ট্রি রেগুলেটরি অথরিটি (এফআইএনআরএ) একটি প্রাইভেট সিকিউরিটিজ প্লেসমেন্ট প্ল্যাটফর্ম জাস্টিলি মার্কেটস (আগে ডিবিওটি এটিএস) এর উপর একটি $100,000 আর্থিক অনুমোদন দিয়েছে, এটি এপ্রিলের মধ্যে তার ব্রোকার-ডিলার গ্রাহকদের কাছ থেকে প্রাপ্ত 95 মিলিয়নেরও বেশি অর্ডারের স্মারক সংরক্ষণ করতে ব্যর্থ হয়েছে। 2017 এবং অক্টোবর 2019। ইউএস স্ব-নিয়ন্ত্রক সংস্থা (এসআরও) প্ল্যাটফর্মটিকে নিন্দা করেছে, উল্লেখ করেছে যে ফার্মের ক্রিয়াকলাপ তার নিয়ম এবং ইউএস সিকিউরিটিজের কিছু ধারা লঙ্ঘন করেছে বিনিময় 1934 এর আইন।
এফআইএনআরএ এগুলি প্রকাশ করেছে প্রকাশিত লেটার অফ একসেপ্টেন্স, ওয়েভার অ্যান্ড কনসেন্ট (AWC) জাস্টিলি মার্কেটস দ্বারা দায়ের করা এবং মঙ্গলবার এর আগে নিয়ন্ত্রক দ্বারা গৃহীত হয়েছে। বেসরকারী আমেরিকান নিয়ন্ত্রক সংস্থার মতে, জাস্টলি মার্কেটস এপ্রিল 2017 এবং ফেব্রুয়ারী 2020 এর মধ্যে, একটি তদারকি ব্যবস্থা প্রতিষ্ঠা করতেও ব্যর্থ হয়েছে, যার মধ্যে লিখিত তত্ত্বাবধায়ক পদ্ধতি রয়েছে, যা তার রেকর্ডকিপিং প্রয়োজনীয়তাগুলি মেনে চলার জন্য যুক্তিসঙ্গতভাবে ডিজাইন করা হয়েছে।
যাইহোক, ইউএস ওয়াচডগ উল্লেখ করেছে যে জাস্টলি মার্কেটস লঙ্ঘন স্বীকার বা অস্বীকার না করেই আর্থিক অনুমোদন দিতে সম্মত হয়েছে।
ফাইলিংয়ে, FINRA ব্যাখ্যা করেছে যে জাস্টলি মার্কেটস 1 মে, 2018 এবং 31 অক্টোবর, 2019-এর মধ্যে তার অর্ডার স্মারক সংরক্ষণের জন্য একটি তৃতীয় পক্ষের বিক্রেতার পরিষেবাগুলি মোতায়েন করেছে। যাইহোক, যখন ফার্ম 2019 সালের অক্টোবরে একটি ভিন্ন বিক্রেতার পরিষেবা নিযুক্ত করেছিল, তখন মূল বিক্রেতা ফার্মের আদেশ স্মারকটি মুছে ফেলেছিল।
"ফার্মটি অন্যথায় রেকর্ডগুলি সংরক্ষণ করেনি," FINRA বলেছে, "অতএব, উত্তরদাতা (জাস্টলি মার্কেটস) এক্সচেঞ্জ অ্যাক্টের ধারা 17(a), এক্সচেঞ্জ অ্যাক্ট বিধি 17a-4(b)(1), এবং FINRA লঙ্ঘন করেছে নিয়ম 4511 এবং 2010।
তত্ত্বাবধায়ক ব্যর্থতার বিষয়ে, FINRA বলেছে "ফার্মের কোন নীতি বা পদ্ধতি ছিল না, এবং কোন তত্ত্বাবধায়ক পর্যালোচনা পরিচালনা করেনি, নিশ্চিত করার জন্য যে ফার্মটি বর্তমান (অথবা এর যথার্থতা পর্যালোচনা করেছে), সংরক্ষিত অর্ডার মেমোরেন্ড তৈরি করেছে এবং রাখা হয়েছে।"
মার্কিন যুক্তরাষ্ট্রে জাস্টলি মার্কেটস অপারেশন
Justly Markets নভেম্বর 2012-এ FINRA-এর সদস্য হয় এবং নভেম্বর 2016 থেকে সেপ্টেম্বর 2021 পর্যন্ত DBOT ATS, LLC হিসাবে কাজ করে। ফার্মটি এপ্রিল 2017-এ একটি বিকল্প ট্রেডিং সিস্টেম (ATS) হিসাবে কাজ শুরু করে, স্বয়ংক্রিয়ভাবে ক্রয়-বিক্রয়ের অর্ডারগুলিকে অতিরিক্তভাবে মেলে। ব্রোকার-ডিলার গ্রাহকদের কাছ থেকে প্রাপ্ত কাউন্টার সিকিউরিটিজ।
যাইহোক, নিয়ন্ত্রক 2020 সালের ফেব্রুয়ারিতে মার্কিন যুক্তরাষ্ট্রে তার ATS কার্যক্রম বন্ধ করে দেয় এবং পরবর্তীতে একটি প্রাইভেট প্লেসমেন্ট প্ল্যাটফর্ম হিসাবে কাজ শুরু করে, স্বীকৃত বিনিয়োগকারী এবং প্রাতিষ্ঠানিক ক্লায়েন্টদের কাছে সিকিউরিটি বিক্রি করে।
FINRA ওয়েলস ফার্গোকে চড় দেয়, জরিমানা সহ ইনস্টারনেট
এদিকে সম্প্রতি FINRA ওয়েলস ফার্গো সিকিউরিটিজকে চড় মেরেছে ডিসেম্বর 200,000 থেকে জুন 2016-এর মধ্যে ব্লুমবার্গ এবং থমসন রয়টার্সে বিজ্ঞাপনের বাণিজ্যের পরিমাণকে বাড়াবাড়ি করার জন্য $2018 জরিমানা। এই মাসের শুরুতেও SRO ইনস্টিনেট ইনকর্পোরেটেডকে $165,000 জরিমানা করেছে, একটি প্রাতিষ্ঠানিক এজেন্সি-মডেল ব্রোকার, তার অর্ডার সম্পাদনের উপর 54টি ভুল মাসিক রিপোর্ট প্রকাশ করার জন্য এবং একটি দুর্বল তদারকি ব্যবস্থা থাকার জন্য।
ফাইন্যান্সিয়াল ইন্ডাস্ট্রি রেগুলেটরি অথরিটি (এফআইএনআরএ) একটি প্রাইভেট সিকিউরিটিজ প্লেসমেন্ট প্ল্যাটফর্ম জাস্টিলি মার্কেটস (আগে ডিবিওটি এটিএস) এর উপর একটি $100,000 আর্থিক অনুমোদন দিয়েছে, এটি এপ্রিলের মধ্যে তার ব্রোকার-ডিলার গ্রাহকদের কাছ থেকে প্রাপ্ত 95 মিলিয়নেরও বেশি অর্ডারের স্মারক সংরক্ষণ করতে ব্যর্থ হয়েছে। 2017 এবং অক্টোবর 2019। ইউএস স্ব-নিয়ন্ত্রক সংস্থা (এসআরও) প্ল্যাটফর্মটিকে নিন্দা করেছে, উল্লেখ করেছে যে ফার্মের ক্রিয়াকলাপ তার নিয়ম এবং ইউএস সিকিউরিটিজের কিছু ধারা লঙ্ঘন করেছে বিনিময় 1934 এর আইন।
এফআইএনআরএ এগুলি প্রকাশ করেছে প্রকাশিত লেটার অফ একসেপ্টেন্স, ওয়েভার অ্যান্ড কনসেন্ট (AWC) জাস্টিলি মার্কেটস দ্বারা দায়ের করা এবং মঙ্গলবার এর আগে নিয়ন্ত্রক দ্বারা গৃহীত হয়েছে। বেসরকারী আমেরিকান নিয়ন্ত্রক সংস্থার মতে, জাস্টলি মার্কেটস এপ্রিল 2017 এবং ফেব্রুয়ারী 2020 এর মধ্যে, একটি তদারকি ব্যবস্থা প্রতিষ্ঠা করতেও ব্যর্থ হয়েছে, যার মধ্যে লিখিত তত্ত্বাবধায়ক পদ্ধতি রয়েছে, যা তার রেকর্ডকিপিং প্রয়োজনীয়তাগুলি মেনে চলার জন্য যুক্তিসঙ্গতভাবে ডিজাইন করা হয়েছে।
যাইহোক, ইউএস ওয়াচডগ উল্লেখ করেছে যে জাস্টলি মার্কেটস লঙ্ঘন স্বীকার বা অস্বীকার না করেই আর্থিক অনুমোদন দিতে সম্মত হয়েছে।
ফাইলিংয়ে, FINRA ব্যাখ্যা করেছে যে জাস্টলি মার্কেটস 1 মে, 2018 এবং 31 অক্টোবর, 2019-এর মধ্যে তার অর্ডার স্মারক সংরক্ষণের জন্য একটি তৃতীয় পক্ষের বিক্রেতার পরিষেবাগুলি মোতায়েন করেছে। যাইহোক, যখন ফার্ম 2019 সালের অক্টোবরে একটি ভিন্ন বিক্রেতার পরিষেবা নিযুক্ত করেছিল, তখন মূল বিক্রেতা ফার্মের আদেশ স্মারকটি মুছে ফেলেছিল।
"ফার্মটি অন্যথায় রেকর্ডগুলি সংরক্ষণ করেনি," FINRA বলেছে, "অতএব, উত্তরদাতা (জাস্টলি মার্কেটস) এক্সচেঞ্জ অ্যাক্টের ধারা 17(a), এক্সচেঞ্জ অ্যাক্ট বিধি 17a-4(b)(1), এবং FINRA লঙ্ঘন করেছে নিয়ম 4511 এবং 2010।
তত্ত্বাবধায়ক ব্যর্থতার বিষয়ে, FINRA বলেছে "ফার্মের কোন নীতি বা পদ্ধতি ছিল না, এবং কোন তত্ত্বাবধায়ক পর্যালোচনা পরিচালনা করেনি, নিশ্চিত করার জন্য যে ফার্মটি বর্তমান (অথবা এর যথার্থতা পর্যালোচনা করেছে), সংরক্ষিত অর্ডার মেমোরেন্ড তৈরি করেছে এবং রাখা হয়েছে।"
মার্কিন যুক্তরাষ্ট্রে জাস্টলি মার্কেটস অপারেশন
Justly Markets নভেম্বর 2012-এ FINRA-এর সদস্য হয় এবং নভেম্বর 2016 থেকে সেপ্টেম্বর 2021 পর্যন্ত DBOT ATS, LLC হিসাবে কাজ করে। ফার্মটি এপ্রিল 2017-এ একটি বিকল্প ট্রেডিং সিস্টেম (ATS) হিসাবে কাজ শুরু করে, স্বয়ংক্রিয়ভাবে ক্রয়-বিক্রয়ের অর্ডারগুলিকে অতিরিক্তভাবে মেলে। ব্রোকার-ডিলার গ্রাহকদের কাছ থেকে প্রাপ্ত কাউন্টার সিকিউরিটিজ।
যাইহোক, নিয়ন্ত্রক 2020 সালের ফেব্রুয়ারিতে মার্কিন যুক্তরাষ্ট্রে তার ATS কার্যক্রম বন্ধ করে দেয় এবং পরবর্তীতে একটি প্রাইভেট প্লেসমেন্ট প্ল্যাটফর্ম হিসাবে কাজ শুরু করে, স্বীকৃত বিনিয়োগকারী এবং প্রাতিষ্ঠানিক ক্লায়েন্টদের কাছে সিকিউরিটি বিক্রি করে।
FINRA ওয়েলস ফার্গোকে চড় দেয়, জরিমানা সহ ইনস্টারনেট
এদিকে সম্প্রতি FINRA ওয়েলস ফার্গো সিকিউরিটিজকে চড় মেরেছে ডিসেম্বর 200,000 থেকে জুন 2016-এর মধ্যে ব্লুমবার্গ এবং থমসন রয়টার্সে বিজ্ঞাপনের বাণিজ্যের পরিমাণকে বাড়াবাড়ি করার জন্য $2018 জরিমানা। এই মাসের শুরুতেও SRO ইনস্টিনেট ইনকর্পোরেটেডকে $165,000 জরিমানা করেছে, একটি প্রাতিষ্ঠানিক এজেন্সি-মডেল ব্রোকার, তার অর্ডার সম্পাদনের উপর 54টি ভুল মাসিক রিপোর্ট প্রকাশ করার জন্য এবং একটি দুর্বল তদারকি ব্যবস্থা থাকার জন্য।
- Bitcoin
- blockchain
- ব্লকচেইন সম্মতি
- ব্লকচেইন সম্মেলন
- কয়েনবেস
- coingenius
- ঐক্য
- ক্রিপ্টো সম্মেলন
- ক্রিপ্টো খনির
- cryptocurrency
- বিকেন্দ্রীভূত
- Defi
- ডিজিটাল সম্পদ
- ethereum
- ফাঁসি
- ফিনান্স ম্যাগনেটস
- প্রাতিষ্ঠানিক FX
- মেশিন লার্নিং
- অ ছত্রাকযুক্ত টোকেন
- Plato
- প্লেটো এআই
- প্লেটো ডেটা ইন্টেলিজেন্স
- প্লেটো ব্লকচেইন
- প্লেটোডাটা
- প্লেটোগেমিং
- বহুভুজ
- ঝুঁকি প্রমাণ
- প্রবিধান
- W3
- zephyrnet
