সার্জারির
পাঁচজনের বিরুদ্ধে অভিযোগ গঠন করেছে সিকিউরিটিজ অ্যান্ড এক্সচেঞ্জ কমিশন (এসইসি)
ব্রোকার-ডিলার, তিনজন দ্বৈতভাবে নিবন্ধিত ব্রোকার-ডিলার এবং বিনিয়োগ উপদেষ্টা,
এবং ব্যাপক এবং দীর্ঘস্থায়ী ব্যর্থতার জন্য দুটি অনুমোদিত বিনিয়োগ উপদেষ্টা
ইলেকট্রনিক যোগাযোগ বজায় রাখা এবং সংরক্ষণ করা।
সার্জারির
ইন্টারেক্টিভ ব্রোকারস কর্পোরেশন, রবার্ট ডব্লিউ বেয়ার্ড অ্যান্ড কোং ইনকর্পোরেটেড সহ সংস্থাগুলি,
উইলিয়াম ব্লেয়ার অ্যান্ড কোম্পানি এলএলসি, নুভিন সিকিউরিটিজ এলএলসি, পঞ্চম তৃতীয় সিকিউরিটিজ
Inc., এবং Perella Weinberg Partners LP, যৌথভাবে $79 দিতে সম্মত হয়েছে
জরিমানা মিলিয়ন
সার্জারির
SEC-এর তদন্তে বিস্তৃত এবং দীর্ঘস্থায়ী অফ-চ্যানেল প্রকাশ পেয়েছে
সমস্ত 10টি সংস্থায় যোগাযোগ। এই সংস্থার কর্মচারীদের মাধ্যমে যোগাযোগ
তাদের ব্যবসায়িক কার্যকলাপ সম্পর্কে ব্যক্তিগত টেক্সট বার্তা, রেকর্ডকিপিং লঙ্ঘন
ফেডারেল সিকিউরিটিজ আইনের বিধান।
সার্জারির
দালাল-বিক্রেতা ও বিনিয়োগ উপদেষ্টা প্রতিষ্ঠানগুলো তাদের কর্মচারীদের পাঠানোর কথা স্বীকার করেছে
এবং সুপারিশ এবং পরামর্শ সম্পর্কিত অফ-চ্যানেল যোগাযোগ গ্রহণ করা
কিন্তু এর মধ্যে উল্লেখযোগ্য সংখ্যাগরিষ্ঠতা বজায় রাখতে বা সংরক্ষণ করতে ব্যর্থ হয়েছে
যোগাযোগ।
সার্জারির
জরিমানা অন্তর্ভুক্ত ইন্টারেক্টিভ ব্রোকারদের জন্য $35 মিলিয়ন জরিমানা, একটি $15 মিলিয়ন
রবার্ট ডব্লিউ বেয়ার্ড অ্যান্ড কোং ইনকর্পোরেটেডের জন্য জরিমানা, উইলিয়ামের জন্য $10 মিলিয়ন জরিমানা
ব্লেয়ার অ্যান্ড কোম্পানি এলএলসি, নুভিন সিকিউরিটিজ এলএলসি-এর জন্য $8.5 মিলিয়ন জরিমানা, একটি
পঞ্চম তৃতীয় সিকিউরিটিজ ইনকর্পোরেটেডের জন্য $8 মিলিয়ন জরিমানা এবং $2.5 মিলিয়ন জরিমানা
পেরেলা ওয়েইনবার্গ পার্টনারস এলপির জন্য।
গুরবীর
এস. গ্রেওয়াল, এসইসি ডিভিশন অফ এনফোর্সমেন্টের ডিরেক্টর, উল্লেখ করেছেন: “এর মধ্যে একটি
আজকের ঘোষিত কর্মের অন্তর্ভুক্ত আদেশ অন্যদের মত নয়। সেখানে
স্ব-প্রতিবেদন, প্রতিকার এবং সহযোগিতার প্রকৃত উপকারিতা।
পৃথক্
আর্থিক জরিমানা থেকে, সংস্থাগুলি বন্ধ করতে এবং থেকে বিরত থাকতে সম্মত হয়েছে৷
ভবিষ্যত লঙ্ঘন, নিন্দা প্রাপ্ত, এবং বাস্তবায়নের জন্য প্রতিশ্রুতিবদ্ধ
তাদের সম্মতি নীতি এবং পদ্ধতির উন্নতি। তারাও ধরে রাখবে
স্বাধীন সম্মতি পরামর্শদাতা তাদের ব্যাপক পর্যালোচনা পরিচালনা করতে
ইলেকট্রনিক যোগাযোগের ধারণ সংক্রান্ত নীতি এবং পদ্ধতি
ব্যক্তিগত ডিভাইসে। কমোডিটি ফিউচার ট্রেডিং কমিশনও ঘোষণা করেছে
সঙ্গে বসতি ইন্টারেক্টিভ
দালালের সম্পর্কিত আচরণের জন্য।
SEC হাইলাইট ব্রোকার-বিক্রেতা
এএমএল প্রোগ্রাম রিভিশনে পিছিয়ে পড়া
আগের এক প্রতিবেদনে, ফিনান্স ম্যাগনেটস উল্লেখ্য যে এসইসি
দালাল-বিক্রেতাদের একটি সতর্কতা জারি, তাদের এন্টি-মানি বাড়ানোর জন্য অনুরোধ করা হচ্ছে
লন্ডারিং (এএমএল) নীতি এবং পদ্ধতি, বিশেষভাবে কারণে জোর দেওয়া
নতুন গ্রাহক অ্যাকাউন্ট খোলার সময় অধ্যবসায়। নিয়ন্ত্রক হাইলাইট
AML-এর প্রতি নিবেদিত কর্মীদের বরাদ্দ সহ অপর্যাপ্ত সম্পদ সম্পর্কে উদ্বেগ
কিছু ব্রোকার-বিক্রেতা দ্বারা সম্মতি প্রোগ্রাম।
সার্জারির এসইসি রূপরেখা নির্দেশিকা
ব্রোকার-বিক্রেতাদের জন্য, বাস্তবায়ন এবং রক্ষণাবেক্ষণের প্রয়োজনীয়তার উপর জোর দেয়
ব্যাপক AML প্রোগ্রাম ব্যাঙ্ক গোপনীয়তা আইন এবং এর সাথে সংযুক্ত
আইন. উপরন্তু, নিয়ন্ত্রক সময়মত পরীক্ষায় ঘাটতি উল্লেখ করেছে
নির্দিষ্ট ব্রোকার-ডিলারদের মধ্যে এএমএল নিয়ন্ত্রণ এবং এএমএল প্রোগ্রামের আপডেট।
সার্জারির
পাঁচজনের বিরুদ্ধে অভিযোগ গঠন করেছে সিকিউরিটিজ অ্যান্ড এক্সচেঞ্জ কমিশন (এসইসি)
ব্রোকার-ডিলার, তিনজন দ্বৈতভাবে নিবন্ধিত ব্রোকার-ডিলার এবং বিনিয়োগ উপদেষ্টা,
এবং ব্যাপক এবং দীর্ঘস্থায়ী ব্যর্থতার জন্য দুটি অনুমোদিত বিনিয়োগ উপদেষ্টা
ইলেকট্রনিক যোগাযোগ বজায় রাখা এবং সংরক্ষণ করা।
সার্জারির
ইন্টারেক্টিভ ব্রোকারস কর্পোরেশন, রবার্ট ডব্লিউ বেয়ার্ড অ্যান্ড কোং ইনকর্পোরেটেড সহ সংস্থাগুলি,
উইলিয়াম ব্লেয়ার অ্যান্ড কোম্পানি এলএলসি, নুভিন সিকিউরিটিজ এলএলসি, পঞ্চম তৃতীয় সিকিউরিটিজ
Inc., এবং Perella Weinberg Partners LP, যৌথভাবে $79 দিতে সম্মত হয়েছে
জরিমানা মিলিয়ন
সার্জারির
SEC-এর তদন্তে বিস্তৃত এবং দীর্ঘস্থায়ী অফ-চ্যানেল প্রকাশ পেয়েছে
সমস্ত 10টি সংস্থায় যোগাযোগ। এই সংস্থার কর্মচারীদের মাধ্যমে যোগাযোগ
তাদের ব্যবসায়িক কার্যকলাপ সম্পর্কে ব্যক্তিগত টেক্সট বার্তা, রেকর্ডকিপিং লঙ্ঘন
ফেডারেল সিকিউরিটিজ আইনের বিধান।
সার্জারির
দালাল-বিক্রেতা ও বিনিয়োগ উপদেষ্টা প্রতিষ্ঠানগুলো তাদের কর্মচারীদের পাঠানোর কথা স্বীকার করেছে
এবং সুপারিশ এবং পরামর্শ সম্পর্কিত অফ-চ্যানেল যোগাযোগ গ্রহণ করা
কিন্তু এর মধ্যে উল্লেখযোগ্য সংখ্যাগরিষ্ঠতা বজায় রাখতে বা সংরক্ষণ করতে ব্যর্থ হয়েছে
যোগাযোগ।
সার্জারির
জরিমানা অন্তর্ভুক্ত ইন্টারেক্টিভ ব্রোকারদের জন্য $35 মিলিয়ন জরিমানা, একটি $15 মিলিয়ন
রবার্ট ডব্লিউ বেয়ার্ড অ্যান্ড কোং ইনকর্পোরেটেডের জন্য জরিমানা, উইলিয়ামের জন্য $10 মিলিয়ন জরিমানা
ব্লেয়ার অ্যান্ড কোম্পানি এলএলসি, নুভিন সিকিউরিটিজ এলএলসি-এর জন্য $8.5 মিলিয়ন জরিমানা, একটি
পঞ্চম তৃতীয় সিকিউরিটিজ ইনকর্পোরেটেডের জন্য $8 মিলিয়ন জরিমানা এবং $2.5 মিলিয়ন জরিমানা
পেরেলা ওয়েইনবার্গ পার্টনারস এলপির জন্য।
গুরবীর
এস. গ্রেওয়াল, এসইসি ডিভিশন অফ এনফোর্সমেন্টের ডিরেক্টর, উল্লেখ করেছেন: “এর মধ্যে একটি
আজকের ঘোষিত কর্মের অন্তর্ভুক্ত আদেশ অন্যদের মত নয়। সেখানে
স্ব-প্রতিবেদন, প্রতিকার এবং সহযোগিতার প্রকৃত উপকারিতা।
পৃথক্
আর্থিক জরিমানা থেকে, সংস্থাগুলি বন্ধ করতে এবং থেকে বিরত থাকতে সম্মত হয়েছে৷
ভবিষ্যত লঙ্ঘন, নিন্দা প্রাপ্ত, এবং বাস্তবায়নের জন্য প্রতিশ্রুতিবদ্ধ
তাদের সম্মতি নীতি এবং পদ্ধতির উন্নতি। তারাও ধরে রাখবে
স্বাধীন সম্মতি পরামর্শদাতা তাদের ব্যাপক পর্যালোচনা পরিচালনা করতে
ইলেকট্রনিক যোগাযোগের ধারণ সংক্রান্ত নীতি এবং পদ্ধতি
ব্যক্তিগত ডিভাইসে। কমোডিটি ফিউচার ট্রেডিং কমিশনও ঘোষণা করেছে
সঙ্গে বসতি ইন্টারেক্টিভ
দালালের সম্পর্কিত আচরণের জন্য।
SEC হাইলাইট ব্রোকার-বিক্রেতা
এএমএল প্রোগ্রাম রিভিশনে পিছিয়ে পড়া
আগের এক প্রতিবেদনে, ফিনান্স ম্যাগনেটস উল্লেখ্য যে এসইসি
দালাল-বিক্রেতাদের একটি সতর্কতা জারি, তাদের এন্টি-মানি বাড়ানোর জন্য অনুরোধ করা হচ্ছে
লন্ডারিং (এএমএল) নীতি এবং পদ্ধতি, বিশেষভাবে কারণে জোর দেওয়া
নতুন গ্রাহক অ্যাকাউন্ট খোলার সময় অধ্যবসায়। নিয়ন্ত্রক হাইলাইট
AML-এর প্রতি নিবেদিত কর্মীদের বরাদ্দ সহ অপর্যাপ্ত সম্পদ সম্পর্কে উদ্বেগ
কিছু ব্রোকার-বিক্রেতা দ্বারা সম্মতি প্রোগ্রাম।
সার্জারির এসইসি রূপরেখা নির্দেশিকা
ব্রোকার-বিক্রেতাদের জন্য, বাস্তবায়ন এবং রক্ষণাবেক্ষণের প্রয়োজনীয়তার উপর জোর দেয়
ব্যাপক AML প্রোগ্রাম ব্যাঙ্ক গোপনীয়তা আইন এবং এর সাথে সংযুক্ত
আইন. উপরন্তু, নিয়ন্ত্রক সময়মত পরীক্ষায় ঘাটতি উল্লেখ করেছে
নির্দিষ্ট ব্রোকার-ডিলারদের মধ্যে এএমএল নিয়ন্ত্রণ এবং এএমএল প্রোগ্রামের আপডেট।
- এসইও চালিত বিষয়বস্তু এবং পিআর বিতরণ। আজই পরিবর্ধিত পান।
- PlatoData.Network উল্লম্ব জেনারেটিভ Ai. নিজেকে ক্ষমতায়িত করুন। এখানে প্রবেশ করুন.
- প্লেটোএআইস্ট্রিম। Web3 ইন্টেলিজেন্স। জ্ঞান প্রসারিত. এখানে প্রবেশ করুন.
- প্লেটোইএসজি। কার্বন, ক্লিনটেক, শক্তি, পরিবেশ সৌর, বর্জ্য ব্যবস্থাপনা. এখানে প্রবেশ করুন.
- প্লেটো হেলথ। বায়োটেক এবং ক্লিনিক্যাল ট্রায়াল ইন্টেলিজেন্স। এখানে প্রবেশ করুন.
- উত্স: https://www.financemagnates.com//institutional-forex/sec-levies-79-million-in-penalties-on-brokerage-firms-for-recordkeeping-lapses/
- : আছে
- : হয়
- :না
- $ 10 মিলিয়ন
- 10
- 7
- a
- সম্পর্কে
- অ্যাকাউন্টস
- আইন
- স্টক
- ক্রিয়াকলাপ
- উপরন্তু
- ভর্তি
- পরামর্শ
- সম্বন্ধযুক্ত
- বিরুদ্ধে
- একমত
- প্রান্তিককৃত
- সব
- বণ্টন
- এছাড়াও
- এএমএল
- মধ্যে
- an
- এবং
- ঘোষিত
- রয়েছি
- At
- ব্যাংক
- ব্যাংক গোপনীয়তা আইন
- পতাকা
- পিছনে
- সুবিধা
- দালালি
- দালাল
- ব্যবসায়
- কিন্তু
- by
- ক্ষান্তি
- থামা এবং ক্ষান্ত
- কিছু
- চার্জ
- CO
- সম্মিলিতভাবে
- কমিশন
- প্রতিজ্ঞাবদ্ধ
- পণ্য
- যোগাযোগমন্ত্রী
- কোম্পানি
- সম্মতি
- ব্যাপক
- উদ্বেগ
- আচার
- পরামর্শদাতা
- নিয়ন্ত্রণগুলি
- সহযোগী
- কর্পোরেশন
- ক্রেতা
- ডিভাইস
- অধ্যবসায়
- Director
- বিভাগ
- কারণে
- পূর্বে
- বৈদ্যুতিক
- জোর
- কর্মচারী
- প্রয়োগকারী
- উন্নত করা
- বিনিময়
- ব্যর্থ
- ব্যর্থতা
- পতনশীল
- যুক্তরাষ্ট্রীয়
- পঞ্চম তৃতীয়
- আর্থিক
- জরিমানা
- সংস্থাগুলো
- পাঁচ
- জন্য
- থেকে
- ভবিষ্যৎ
- ফিউচার
- ফিউচার ট্রেডিং
- নির্দেশিকা
- আছে
- হাইলাইট করা
- হাইলাইট
- HTTPS দ্বারা
- বাস্তবায়ন
- উন্নতি
- in
- ইনক
- অন্তর্ভুক্ত করা
- অন্তর্ভুক্ত
- সুদ্ধ
- স্বাধীন
- ইন্টারেক্টিভ
- তদন্ত
- বিনিয়োগ
- ইস্যু করা
- এর
- JPG
- লন্ডারিং
- আইন
- মত
- এলএলসি
- দীর্ঘস্থায়ী
- LP
- বজায় রাখা
- নিয়ন্ত্রণের
- সংখ্যাগুরু
- বার্তা
- মিলিয়ন
- অপরিহার্যতা
- নতুন
- সুপরিচিত
- of
- on
- ONE
- উদ্বোধন
- or
- আদেশ
- অন্যরা
- রূপরেখা
- অংশীদারদের
- বেতন
- ব্যক্তিগত
- Plato
- প্লেটো ডেটা ইন্টেলিজেন্স
- প্লেটোডাটা
- নীতি
- পদ্ধতি
- কার্যক্রম
- প্রোগ্রাম
- বাস্তব
- গৃহীত
- গ্রহণ
- সুপারিশ
- নিবন্ধভুক্ত
- আইন
- নিয়ামক
- সংশ্লিষ্ট
- রিপোর্ট
- Resources
- রাখা
- স্মৃতিশক্তি
- প্রকাশিত
- পর্যালোচনা
- রবার্ট
- s
- এসইসি
- সিকিউরিটিজ
- সিকিউরিটিজ ও এক্সচেঞ্জ কমিশন
- সিকিউরিটিজ আইন
- পাঠানোর
- জনবসতি
- কিছু
- বিশেষভাবে
- দণ্ড
- সারগর্ভ
- পরীক্ষামূলক
- পাঠ
- যে
- সার্জারির
- তাদের
- তাহাদিগকে
- সেখানে।
- এইগুলো
- তারা
- তৃতীয়
- তিন
- দ্বারা
- সময়োপযোগী
- থেকে
- আজকের
- লেনদেন
- দুই
- আপডেট
- প্রতি আহ্বান জানান
- বলাত্কারী
- অমান্যকারীদের
- W
- সতর্কবার্তা
- কখন
- ব্যাপক
- ইচ্ছা
- উইলিয়াম
- সঙ্গে
- zephyrnet
