সিকিউরিটিজ অ্যান্ড এক্সচেঞ্জ কমিশন (এসইসি) আরোপ করেছে
অপর্যাপ্ততার অভিযোগের জন্য দশটি সংস্থার মোট $79 মিলিয়ন জরিমানা
রেকর্ড কিপিং নিয়ন্ত্রক বলেছেন যে ক্র্যাকডাউন একটি প্রবণতা প্রকাশ করেছে
দালাল-বিক্রেতাদের মধ্যে অপর্যাপ্ত ইলেকট্রনিক যোগাযোগ বজায় রাখা এবং
বিনিয়োগ উপদেষ্টা।
সিদ্ধান্তমূলক পদক্ষেপে এসইসি পাঁচজনের বিরুদ্ধে ব্যবস্থা নেয়
ব্রোকার-ডিলার, তিনজন দ্বৈতভাবে নিবন্ধিত ব্রোকার-ডিলার এবং বিনিয়োগ উপদেষ্টা,
এবং রক্ষণাবেক্ষণ ও সংরক্ষণে ব্যর্থতার জন্য দুটি অনুমোদিত বিনিয়োগ উপদেষ্টা
ইলেকট্রনিক যোগাযোগ সঠিকভাবে। এই সংস্থাগুলি দায়িত্ব স্বীকার করেছে,
স্বীকার করে যে তাদের ক্রিয়াকলাপ রেকর্ডকিপিং বিধান লঙ্ঘন করেছে
ফেডারেল সিকিউরিটিজ আইন দ্বারা।
গুরবীর গ্রেওয়াল, পরিচালক
এসইসি'র ডিভিশন অফ এনফোর্সমেন্ট, বলেছেন: “আজকের ঘোষিত আদেশগুলির মধ্যে একটি
কর্ম অন্যদের মত নয়। স্ব-প্রতিবেদনের প্রকৃত সুবিধা আছে,
প্রতিকার এবং সহযোগিতা।"
জরিমানা নিম্নরূপ: ইন্টারেক্টিভ ব্রোকারস কর্পোরেশন এবং
ইন্টারেক্টিভ দালালের এলএলসি (একত্রে, ইন্টারেক্টিভ ব্রোকার) $35 মিলিয়ন জরিমানার সম্মুখীন। রবার্ট ডব্লিউ বেয়ার্ড অ্যান্ড কোং ইনকর্পোরেটেডকে $15 মিলিয়ন জরিমানা করা হয়েছিল, যখন উইলিয়াম ব্লেয়ার অ্যান্ড কোম্পানি এলএলসি এবং উইলিয়াম ব্লেয়ার ইনভেস্টমেন্ট ম্যানেজমেন্ট
এলএলসি (ডব্লিউবিআইএম) 10 মিলিয়ন ডলার জরিমানা দিতে রাজি হয়েছে।
তা ছাড়া, নুভিন সিকিউরিটিজ এলএলসি জরিমানার সম্মুখীন হয়েছে
8.5 মিলিয়ন ডলার মূল্যের, যখন পঞ্চম তৃতীয় সিকিউরিটিজ ইনকর্পোরেটেডকে অর্থ প্রদানের আদেশ দেওয়া হয়েছে
$8 মিলিয়ন। পেরেলা ওয়েইনবার্গ পার্টনারস এলপি (পেরেলা ওয়েইনবার্গ), টিউডার, পিকারিং,
Holt & Co. Securities LLC (TPH), এবং পেরেলা ওয়েইনবার্গ পার্টনার্স ক্যাপিটাল
ম্যানেজমেন্ট এলপি (পেরেলা ওয়েইনবার্গ ক্যাপিটাল), যিনি স্ব-প্রতিবেদন করেছেন, তাদের শাস্তি দেওয়া হয়েছে
$ 2.5 মিলিয়ন
সার্জারির এসইসি মধ্যে ব্যাপক অফ-চ্যানেল যোগাযোগ আবিষ্কৃত
সব 10টি সংস্থা। দালাল-বিক্রেতারা স্বীকার করেছেন যে অন্তত 2019 সাল থেকে তাদের
কর্মীরা ব্যবসা-সংক্রান্ত জন্য ব্যক্তিগত টেক্সট বার্তা ব্যবহার করে আসছে
আলোচনা, যখন বিনিয়োগ উপদেষ্টারা প্রেরণ এবং গ্রহণ স্বীকার
বিনিয়োগ সুপারিশ এবং পরামর্শ সম্পর্কিত অফ-চ্যানেল যোগাযোগ।
এসইসি সম্মতিমূলক ব্যবস্থা প্রয়োগ করে
আর্থিক জরিমানা ছাড়াও এসইসি প্রত্যেককে নির্দেশ দিয়েছে
প্রাসঙ্গিক রেকর্ডকিপিংয়ের ভবিষ্যতের লঙ্ঘন থেকে বিরত থাকতে দৃঢ়
বিধান তদ্ব্যতীত, এই সংস্থাগুলিকে অবশ্যই স্বাধীন রাখতে হবে সম্মতি
পরামর্শদাতারা তাদের নীতি পর্যালোচনা করতে।
একটি পৃথক প্রতিবেদনে, ইন্টারেক্টিভ ব্রোকারস কর্পোরেশন এবং
কমোডিটি ফিউচার ট্রেডিং কমিশনের একটি এনফোর্সমেন্ট অ্যাকশনের পরে ইন্টারেক্টিভ ব্রোকারস এলএলসি $20 মিলিয়ন সিভিল আর্থিক জরিমানা দিতে প্রস্তুত
(CFTC) রক্ষণাবেক্ষণ এবং সংরক্ষণে তাদের কথিত ব্যর্থতার কারণে এই শাস্তি
দ্বারা বাধ্যতামূলক গুরুত্বপূর্ণ রেকর্ড CFTC রেকর্ডকিপিং প্রয়োজনীয়তা, একটি ফাঁক
CFTC নিবন্ধনকারী হিসাবে তাদের ভূমিকা এবং পদ্ধতির বিষয়ে তত্ত্বাবধানে
ব্যক্তিগত ডিভাইসে ইলেকট্রনিক যোগাযোগ ধরে রাখার সাথে সম্পর্কিত।
“অর্ডারটি অননুমোদিত এর ব্যাপক ব্যবহারও খুঁজে পায়
যোগাযোগের পদ্ধতিগুলি ইন্টারেক্টিভ ব্রোকারদের অভ্যন্তরীণ নীতি লঙ্ঘন করেছে এবং
পদ্ধতি, যা সাধারণত ব্যবসা-সম্পর্কিত যোগাযোগ গ্রহণ নিষিদ্ধ করে
অননুমোদিত পদ্ধতির মাধ্যমে স্থান,” CFTC বলেন.
সিকিউরিটিজ অ্যান্ড এক্সচেঞ্জ কমিশন (এসইসি) আরোপ করেছে
অপর্যাপ্ততার অভিযোগের জন্য দশটি সংস্থার মোট $79 মিলিয়ন জরিমানা
রেকর্ড কিপিং নিয়ন্ত্রক বলেছেন যে ক্র্যাকডাউন একটি প্রবণতা প্রকাশ করেছে
দালাল-বিক্রেতাদের মধ্যে অপর্যাপ্ত ইলেকট্রনিক যোগাযোগ বজায় রাখা এবং
বিনিয়োগ উপদেষ্টা।
সিদ্ধান্তমূলক পদক্ষেপে এসইসি পাঁচজনের বিরুদ্ধে ব্যবস্থা নেয়
ব্রোকার-ডিলার, তিনজন দ্বৈতভাবে নিবন্ধিত ব্রোকার-ডিলার এবং বিনিয়োগ উপদেষ্টা,
এবং রক্ষণাবেক্ষণ ও সংরক্ষণে ব্যর্থতার জন্য দুটি অনুমোদিত বিনিয়োগ উপদেষ্টা
ইলেকট্রনিক যোগাযোগ সঠিকভাবে। এই সংস্থাগুলি দায়িত্ব স্বীকার করেছে,
স্বীকার করে যে তাদের ক্রিয়াকলাপ রেকর্ডকিপিং বিধান লঙ্ঘন করেছে
ফেডারেল সিকিউরিটিজ আইন দ্বারা।
গুরবীর গ্রেওয়াল, পরিচালক
এসইসি'র ডিভিশন অফ এনফোর্সমেন্ট, বলেছেন: “আজকের ঘোষিত আদেশগুলির মধ্যে একটি
কর্ম অন্যদের মত নয়। স্ব-প্রতিবেদনের প্রকৃত সুবিধা আছে,
প্রতিকার এবং সহযোগিতা।"
জরিমানা নিম্নরূপ: ইন্টারেক্টিভ ব্রোকারস কর্পোরেশন এবং
ইন্টারেক্টিভ দালালের এলএলসি (একত্রে, ইন্টারেক্টিভ ব্রোকার) $35 মিলিয়ন জরিমানার সম্মুখীন। রবার্ট ডব্লিউ বেয়ার্ড অ্যান্ড কোং ইনকর্পোরেটেডকে $15 মিলিয়ন জরিমানা করা হয়েছিল, যখন উইলিয়াম ব্লেয়ার অ্যান্ড কোম্পানি এলএলসি এবং উইলিয়াম ব্লেয়ার ইনভেস্টমেন্ট ম্যানেজমেন্ট
এলএলসি (ডব্লিউবিআইএম) 10 মিলিয়ন ডলার জরিমানা দিতে রাজি হয়েছে।
তা ছাড়া, নুভিন সিকিউরিটিজ এলএলসি জরিমানার সম্মুখীন হয়েছে
8.5 মিলিয়ন ডলার মূল্যের, যখন পঞ্চম তৃতীয় সিকিউরিটিজ ইনকর্পোরেটেডকে অর্থ প্রদানের আদেশ দেওয়া হয়েছে
$8 মিলিয়ন। পেরেলা ওয়েইনবার্গ পার্টনারস এলপি (পেরেলা ওয়েইনবার্গ), টিউডার, পিকারিং,
Holt & Co. Securities LLC (TPH), এবং পেরেলা ওয়েইনবার্গ পার্টনার্স ক্যাপিটাল
ম্যানেজমেন্ট এলপি (পেরেলা ওয়েইনবার্গ ক্যাপিটাল), যিনি স্ব-প্রতিবেদন করেছেন, তাদের শাস্তি দেওয়া হয়েছে
$ 2.5 মিলিয়ন
সার্জারির এসইসি মধ্যে ব্যাপক অফ-চ্যানেল যোগাযোগ আবিষ্কৃত
সব 10টি সংস্থা। দালাল-বিক্রেতারা স্বীকার করেছেন যে অন্তত 2019 সাল থেকে তাদের
কর্মীরা ব্যবসা-সংক্রান্ত জন্য ব্যক্তিগত টেক্সট বার্তা ব্যবহার করে আসছে
আলোচনা, যখন বিনিয়োগ উপদেষ্টারা প্রেরণ এবং গ্রহণ স্বীকার
বিনিয়োগ সুপারিশ এবং পরামর্শ সম্পর্কিত অফ-চ্যানেল যোগাযোগ।
এসইসি সম্মতিমূলক ব্যবস্থা প্রয়োগ করে
আর্থিক জরিমানা ছাড়াও এসইসি প্রত্যেককে নির্দেশ দিয়েছে
প্রাসঙ্গিক রেকর্ডকিপিংয়ের ভবিষ্যতের লঙ্ঘন থেকে বিরত থাকতে দৃঢ়
বিধান তদ্ব্যতীত, এই সংস্থাগুলিকে অবশ্যই স্বাধীন রাখতে হবে সম্মতি
পরামর্শদাতারা তাদের নীতি পর্যালোচনা করতে।
একটি পৃথক প্রতিবেদনে, ইন্টারেক্টিভ ব্রোকারস কর্পোরেশন এবং
কমোডিটি ফিউচার ট্রেডিং কমিশনের একটি এনফোর্সমেন্ট অ্যাকশনের পরে ইন্টারেক্টিভ ব্রোকারস এলএলসি $20 মিলিয়ন সিভিল আর্থিক জরিমানা দিতে প্রস্তুত
(CFTC) রক্ষণাবেক্ষণ এবং সংরক্ষণে তাদের কথিত ব্যর্থতার কারণে এই শাস্তি
দ্বারা বাধ্যতামূলক গুরুত্বপূর্ণ রেকর্ড CFTC রেকর্ডকিপিং প্রয়োজনীয়তা, একটি ফাঁক
CFTC নিবন্ধনকারী হিসাবে তাদের ভূমিকা এবং পদ্ধতির বিষয়ে তত্ত্বাবধানে
ব্যক্তিগত ডিভাইসে ইলেকট্রনিক যোগাযোগ ধরে রাখার সাথে সম্পর্কিত।
“অর্ডারটি অননুমোদিত এর ব্যাপক ব্যবহারও খুঁজে পায়
যোগাযোগের পদ্ধতিগুলি ইন্টারেক্টিভ ব্রোকারদের অভ্যন্তরীণ নীতি লঙ্ঘন করেছে এবং
পদ্ধতি, যা সাধারণত ব্যবসা-সম্পর্কিত যোগাযোগ গ্রহণ নিষিদ্ধ করে
অননুমোদিত পদ্ধতির মাধ্যমে স্থান,” CFTC বলেন.
- এসইও চালিত বিষয়বস্তু এবং পিআর বিতরণ। আজই পরিবর্ধিত পান।
- PlatoData.Network উল্লম্ব জেনারেটিভ Ai. নিজেকে ক্ষমতায়িত করুন। এখানে প্রবেশ করুন.
- প্লেটোএআইস্ট্রিম। Web3 ইন্টেলিজেন্স। জ্ঞান প্রসারিত. এখানে প্রবেশ করুন.
- প্লেটোইএসজি। কার্বন, ক্লিনটেক, শক্তি, পরিবেশ সৌর, বর্জ্য ব্যবস্থাপনা. এখানে প্রবেশ করুন.
- প্লেটো হেলথ। বায়োটেক এবং ক্লিনিক্যাল ট্রায়াল ইন্টেলিজেন্স। এখানে প্রবেশ করুন.
- উত্স: https://www.financemagnates.com//institutional-forex/secs-79-million-crackdown-10-firms-hit-with-recordkeeping-failures/
- : আছে
- : হয়
- :না
- $ 10 মিলিয়ন
- 10
- 2019
- 7
- a
- সম্পর্কে
- দিয়ে
- কর্ম
- স্টক
- যোগ
- ভর্তি
- পরামর্শ
- সম্বন্ধযুক্ত
- বিরুদ্ধে
- একমত
- সব
- অভিযোগ
- কথিত
- এছাড়াও
- an
- এবং
- ঘোষিত
- কোন
- রয়েছি
- AS
- At
- অংশগ্রহণকারীদের
- অপেক্ষায় রয়েছেন
- পতাকা
- হয়েছে
- সুবিধা
- দালাল
- by
- রাজধানী
- CFTC
- বেসামরিক
- CO
- কমিশন
- পণ্য
- যোগাযোগ
- যোগাযোগ পদ্ধতি
- যোগাযোগমন্ত্রী
- কোম্পানি
- সম্মতি
- আচার
- পরামর্শদাতা
- সহযোগী
- কর্পোরেশন
- কঠোর ব্যবস্থা
- কঠোর
- কাটিং-এজ
- নিষ্পত্তিমূলক
- ডিভাইস
- Director
- আবিষ্কৃত
- আলোচনা
- বিভাগ
- ডন
- প্রতি
- বৈদ্যুতিক
- কর্মচারী
- প্রয়োগকারী
- বিনিময়
- প্রদর্শকদের
- ক্যান্সার
- বিশেষজ্ঞ অন্তর্দৃষ্টি
- উদ্ভাসিত
- মুখ
- সম্মুখ
- ব্যর্থতা
- ব্যর্থতা
- যুক্তরাষ্ট্রীয়
- পঞ্চম তৃতীয়
- আর্থিক
- খুঁজে বের করে
- জরিমানা
- দৃঢ়
- সংস্থাগুলো
- পাঁচ
- অনুসরণ
- অনুসরণ
- জন্য
- থেকে
- তদ্ব্যতীত
- ভবিষ্যৎ
- ফিউচার
- ফিউচার ট্রেডিং
- সাধারণত
- ছিল
- আছে
- HTTPS দ্বারা
- আরোপিত
- in
- ইনক
- অন্তর্ভুক্ত
- স্বাধীন
- প্রবর্তিত
- অর্ন্তদৃষ্টি
- ইন্টারেক্টিভ
- অভ্যন্তরীণ
- বিনিয়োগ
- বিনিয়োগ সুপারিশ
- JPG
- আইন
- অন্তত
- মত
- এলএলসি
- লণ্ডন
- LP
- বজায় রাখা
- ব্যবস্থাপনা
- ম্যাটার্স
- বার্তা
- পদ্ধতি
- মিলিয়ন
- আর্থিক
- পদক্ষেপ
- অবশ্যই
- নেটওয়ার্কিং
- of
- on
- ONE
- ক্রম
- আদেশ
- অন্যরা
- অংশীদারদের
- বেতন
- শাস্তিপ্রাপ্ত
- ব্যক্তিগত
- জায়গা
- Plato
- প্লেটো ডেটা ইন্টেলিজেন্স
- প্লেটোডাটা
- নীতি
- প্রধানমন্ত্রী
- পদ্ধতি
- সঠিকভাবে
- বাস্তব
- গ্রহণ
- সুপারিশ
- রেকর্ড
- খাতা
- নিবন্ধভুক্ত
- registrants
- নিয়ামক
- সংশ্লিষ্ট
- প্রাসঙ্গিক
- রিপোর্ট
- আবশ্যকতা
- দায়িত্ব
- ফলাফল
- রাখা
- স্মৃতিশক্তি
- এখানে ক্লিক করুন
- রবার্ট
- ভূমিকা
- s
- বলেছেন
- এসইসি
- সিকিউরিটিজ
- সিকিউরিটিজ ও এক্সচেঞ্জ কমিশন
- সিকিউরিটিজ আইন
- পাঠানোর
- আলাদা
- সেট
- থেকে
- ভাষাভাষী
- গ্রহণ
- এই
- পাঠ
- যে
- সার্জারির
- তাদের
- সেখানে।
- এইগুলো
- তৃতীয়
- তিন
- থেকে
- আজ
- একসঙ্গে
- গ্রহণ
- লেনদেন
- প্রবণতা
- দুই
- প্রতিদ্বন্দ্বিহীন
- ব্যবহার
- ব্যবহার
- মাধ্যমে
- অতিক্রান্ত
- অমান্যকারীদের
- W
- ছিল
- ছিল
- যে
- যখন
- হু
- ব্যাপক
- উইলিয়াম
- সঙ্গে
- মধ্যে
- মূল্য
- আপনি
- zephyrnet
