সিকিউরিটিজ অ্যান্ড এক্সচেঞ্জ কমিশন জনসাধারণের বিরুদ্ধে এনফোর্সমেন্ট বাড়াচ্ছে…

"আর্থিক বন্দোবস্তের বৃদ্ধি এসইসির পাবলিক বিবৃতির সাথে সামঞ্জস্যপূর্ণ যে 'শক্তিশালী প্রতিকার' একটি প্রয়োগকারী অগ্রাধিকার।"

নিউ ইয়র্ক (PRWEB)
নভেম্বর 16, 2022

ইউএস সিকিউরিটিজ অ্যান্ড এক্সচেঞ্জ কমিশন চেয়ার গ্যারি গেনসলারের মেয়াদের প্রথম পূর্ণ অর্থবছরে পাবলিক কোম্পানি এবং সহায়ক সংস্থাগুলির বিরুদ্ধে 68টি প্রয়োগকারী পদক্ষেপ দায়ের করেছে। এনওয়াইইউ পোলাক সেন্টার ফর ল অ্যান্ড বিজনেস অ্যান্ড কর্নারস্টোন রিসার্চের আজ প্রকাশিত একটি প্রতিবেদন অনুসারে, পাবলিক কোম্পানি বা সহায়ক কর্মকাণ্ডে আরোপিত আর্থিক বন্দোবস্ত $2.8 বিলিয়নে পৌঁছেছে।

প্রতিবেদনটি, এসইসি এনফোর্সমেন্ট অ্যাক্টিভিটি: পাবলিক কোম্পানি এবং সাবসিডিয়ারি-ফিসকাল ইয়ার 2022 আপডেট, থেকে তথ্য বিশ্লেষণ করে সিকিউরিটিজ এনফোর্সমেন্ট অভিজ্ঞতামূলক ডাটাবেস. 68 অর্থবছরে 2022টি এনফোর্সমেন্ট অ্যাকশন, যা 30 সেপ্টেম্বর শেষ হয়েছে, আগের অর্থবছরের তুলনায় 28% বৃদ্ধি প্রতিফলিত করেছে৷

এসইসি 97টি পাবলিক কোম্পানি এবং সাবসিডিয়ারি বিবাদীদের মধ্যে 75% এর উপর আর্থিক নিষ্পত্তি আরোপ করেছে যারা 2022 অর্থবছরে স্থির হয়েছিল। ডলারের পরিমাণ এবং শতাংশ উভয়ই SEED-তে রেকর্ড করা যেকোনো অর্থবছরের মধ্যে সবচেয়ে বড় ছিল, যা 2010 সালের শুরু হওয়া ক্রিয়াকলাপগুলিকে কভার করে।

“অপরাধ স্বীকার করে 2022 অর্থবছরে নিষ্পত্তি হওয়া আসামীদের সংখ্যা আগের অর্থবছরের তুলনায় উল্লেখযোগ্যভাবে বৃদ্ধি পেয়েছে। এটি সেপ্টেম্বরে এসইসি দ্বারা আনা ব্রোকার ডিলারের অভিযোগের সাথে জড়িত পদক্ষেপের দ্বারা চালিত হয়েছিল,” বলেন স্টিফেন চোই, বার্নার্ড পেট্রি নিউ ইয়র্ক ইউনিভার্সিটি স্কুল অফ ল-এর আইন ও ব্যবসার অধ্যাপক এবং আইন ও ব্যবসার জন্য পোলাক সেন্টারের পরিচালক। "16 জন আসামী অপরাধ স্বীকার করেছে যেটি SEED-এ আগের যেকোনো অর্থবছরের দ্বিগুণ সংখ্যা ছিল।"

2.8 FY তে পাবলিক কোম্পানি বা সাবসিডিয়ারি এনফোর্সমেন্ট অ্যাকশনে আরোপিত $2022 বিলিয়ন আর্থিক বন্দোবস্তগুলি FY 921-এর তুলনায় $2021 মিলিয়ন বেশি এবং SEED-এ অন্য যেকোনো অর্থবছরের তুলনায় $321 মিলিয়ন বেশি। FY 2022-এ মধ্যম আর্থিক নিষ্পত্তি ছিল $9 মিলিয়ন, যা SEED-এর মধ্যে সবচেয়ে বড়। গড় নিষ্পত্তি ছিল $42 মিলিয়ন।

"আর্থিক বন্দোবস্তের বৃদ্ধি এসইসির পাবলিক বিবৃতির সাথে সামঞ্জস্যপূর্ণ যে 'দৃঢ় প্রতিকার' একটি প্রয়োগকারী অগ্রাধিকার," বলেছেন প্রতিবেদনের সহকারী সারা গিলি, একটি কর্নারস্টোন রিসার্চ ভাইস প্রেসিডেন্ট. "রেকর্ডকিপিং ব্যর্থতার জন্য 1.2 জন পাবলিক ব্রোকার-ডিলার সহায়ক সংস্থার সাথে $16 বিলিয়ন আর্থিক বন্দোবস্ত অর্থবছরে মোট আর্থিক বন্দোবস্তের 44% প্রতিনিধিত্ব করে।"

ইস্যুয়ার রিপোর্টিং এবং ডিসক্লোজার FY 2022-এ সবচেয়ে সাধারণ অভিযোগের ধরণ হিসাবে অব্যাহত রয়েছে, যা 38% অ্যাকশনের জন্য দায়ী। SEC-এর ব্রোকার ডিলারের শ্রেণীবিভাগে অভিযোগগুলি FY 2018 থেকে প্রথমবারের মতো দ্বিতীয় সর্বাধিক সাধারণ। 70টি ব্রোকার ডিলার অ্যাকশনের প্রায় 16% আর্থিক প্রতিষ্ঠানের বিরুদ্ধে রেকর্ড রাখার ব্যর্থতার জন্য দায়ের করা হয়েছে।

অতিরিক্ত হাইলাইট

• প্রশাসনিক আইন বিচারকদের এসইসি ব্যবহারের সাংবিধানিকতার প্রতি চলমান চ্যালেঞ্জ সত্ত্বেও, এসইসি তার বেশিরভাগ ক্রিয়াকলাপ (88%) FY 2022-এ প্রশাসনিক কার্যক্রম হিসাবে আনতে থাকে।
• পাঁচটি অ্যাকশন ছিল মোকদ্দমামূলক অ্যাকশন, আগের পাঁচ অর্থবছরে গড়ে তিনটির চেয়েও বেশি এবং চেয়ার জেনসলারের বক্তব্যের সাথে সামঞ্জস্যপূর্ণ যে এসইসি ক্রমবর্ধমানভাবে অন্যায়কারীদের জবাবদিহি করার কারণে আরও মামলা করা হবে।
• এসইসি পরিবেশগত, সামাজিক এবং শাসন সংক্রান্ত সমস্যাগুলির সাথে সম্পর্কিত পাবলিক কোম্পানি এবং সহায়ক সংস্থাগুলির বিরুদ্ধে চারটি পদক্ষেপ দায়ের করেছে।
• FY 2022-এ, মোট আর্থিক বন্দোবস্তের 18% বিচ্ছিন্নতা এবং কুসংস্কার সুদ থেকে এসেছে, যা SEED-এর সর্বনিম্ন শতাংশ। বাকি 82% দেওয়ানী এবং অন্যান্য জরিমানা থেকে এসেছে।
• শুধুমাত্র 1% পাবলিক কোম্পানি এবং সাবসিডিয়ারি আসামীরা সহযোগিতার উল্লেখ ছাড়াই এবং একটি আর্থিক উপাদান ছাড়াই নিষ্পত্তি করেছে, যা SEED-এ যেকোনো অর্থবছরে সর্বনিম্ন শতাংশ।

সিকিউরিটিজ এনফোর্সমেন্ট এমপিরিকাল ডাটাবেস সম্পর্কে

সার্জারির সিকিউরিটিজ এনফোর্সমেন্ট অভিজ্ঞতামূলক ডাটাবেস মার্কিন যুক্তরাষ্ট্রের প্রধান এক্সচেঞ্জ এবং তাদের সহায়ক সংস্থাগুলিতে ব্যবসা করা পাবলিক কোম্পানিগুলির বিরুদ্ধে দায়ের করা এসইসি প্রয়োগকারী কর্মের জন্য তথ্য ট্র্যাক এবং রেকর্ড করে। কর্নারস্টোন রিসার্চের সহযোগিতায় NYU পোলাক সেন্টার ফর ল অ্যান্ড বিজনেস দ্বারা তৈরি, SEED চলমান এনফোর্সমেন্ট অ্যাকশনের জন্য নতুন ফাইলিং এবং সেটেলমেন্ট তথ্যের নিয়মিত আপডেটের মাধ্যমে SEC প্রয়োগকারী ক্রিয়াগুলির বিশ্লেষণ এবং রিপোর্টিং সহজতর করে৷ ট্র্যাক করা ভেরিয়েবলের মধ্যে আসামীর নাম এবং প্রকার, লঙ্ঘন, স্থান এবং রেজোলিউশন অন্তর্ভুক্ত।

আইন ও ব্যবসার জন্য NYU পোলাক সেন্টার সম্পর্কে

1997 প্রতিষ্ঠিত, দী আইন ও ব্যবসার জন্য NYU পোলাক কেন্দ্র এটি NYU স্কুল অফ ল এবং স্টার্ন স্কুল অফ বিজনেসের যৌথ উদ্যোগ। এর লক্ষ্য হল আইন ও ব্যবসায়কে ছেদ করে এমন এলাকায় উভয় স্কুলে শিক্ষার পাঠ্যক্রমকে সমৃদ্ধ করা; বাজার অর্থনীতির কাঠামো, প্রবিধান এবং কার্যকারিতায় আগ্রহের অংশীদারদের দ্বারা পেশাদার মিথস্ক্রিয়া এবং একাডেমিক গবেষণার সুবিধার্থে; এবং স্কলারশিপ সমর্থন করে জনকল্যাণে অবদান রাখা যা সরকারী এবং বেসরকারী নীতিনির্ধারকদের তাদের ব্যবসায়িক উৎপাদনশীলতা বৃদ্ধির জন্য সহায়তা করে।

কর্নারস্টোন গবেষণা সম্পর্কে

কর্নারস্টোন রিসার্চ মোকদ্দমা এবং নিয়ন্ত্রক বিষয়গুলির সমস্ত পর্যায়ে অর্থনৈতিক এবং আর্থিক পরামর্শ এবং বিশেষজ্ঞের সাক্ষ্য প্রদান করে। দৃঢ় কঠোর, উদ্দেশ্য বিশ্লেষণ সহ ক্লায়েন্টদের সমর্থন করে। শীর্ষস্থানীয় শিক্ষাবিদ, প্রাক্তন নিয়ন্ত্রক এবং শিল্প বিশেষজ্ঞদের একটি বিস্তৃত নেটওয়ার্কের সাথে কাজ করে, কর্নারস্টোন রিসার্চ প্রতিটি ক্ষেত্রে সবচেয়ে যোগ্য বিশেষজ্ঞদের সনাক্ত করে।

1989 সালে প্রতিষ্ঠিত, কর্নারস্টোন রিসার্চ সর্বদা এর মূল মান দ্বারা পরিচালিত হয়েছে - ক্লায়েন্ট, বিশেষজ্ঞ এবং কর্মীদের প্রতি প্রতিশ্রুতি এবং ধারাবাহিকভাবে উচ্চ-মানের পরিষেবা সরবরাহ করার জন্য। ফার্মটির বোস্টন, শিকাগো, লন্ডন, লস এঞ্জেলেস, নিউ ইয়র্ক, সান ফ্রান্সিসকো, সিলিকন ভ্যালি এবং ওয়াশিংটনে 700 টিরও বেশি কর্মী এবং অফিস রয়েছে।

http://www.cornerstone.com

সামাজিক মিডিয়া বা ইমেইল এ নিবন্ধটি শেয়ার করুন: