Trade360 অপারেটর অস্ট্রেলিয়া লাইসেন্স সমর্পণ করে ASIC তদন্ত PlatoBlockchain ডেটা ইন্টেলিজেন্সের মধ্যে। উল্লম্ব অনুসন্ধান. আ.

ASIC তদন্তের মধ্যে Trade360 অপারেটর অস্ট্রেলিয়া লাইসেন্স সমর্পণ করেছে

সময় স্ট্যাম্প: 14 জুলাই, 2022 3:15 এএম

অস্ট্রেলিয়ান সিকিউরিটিজ অ্যান্ড ইনভেস্টমেন্ট কমিশন (এএসআইসি) বৃহস্পতিবার ঘোষণা করেছে যে ওভার-দ্য-কাউন্টার (ওটিসি) ডেরিভেটিভস প্রদানকারী সিরিয়াস ফাইন্যান্সিয়াল মার্কেটস পিটি লিমিটেড, যা ব্র্যান্ডের অধীনে কাজ করে Trade360, তার অস্ট্রেলিয়ান ফাইন্যান্সিয়াল সার্ভিসেস লাইসেন্স সমর্পণ করেছে।

সংস্থাটি এখন অস্ট্রেলিয়া থেকে তার খুচরা এবং পাইকারি ক্রিয়াকলাপ বন্ধ করে দিচ্ছে এবং 29 জুলাই 2022 থেকে আর্থিক পরিষেবা সরবরাহ বন্ধ করার লক্ষ্য রাখছে।

এটি ওটিসি ডেরিভেটিভস প্রদানকারীর বিরুদ্ধে একটি নিয়ন্ত্রক তদন্তের পরে এসেছে, বেশ কয়েকটি লাইসেন্স লঙ্ঘন করেছে৷

ASIC-এর কমিশনার ড্যানিয়েল প্রেস বলেন, “ASIC-এর তদন্তে CFD-তে ট্রেডিং থেকে ভোক্তাদের ক্ষতির বিষয়ে উদ্ঘাটন করা হয়েছে, যার মধ্যে একজন সিরিয়াস ফিনান্সিয়াল বিনিয়োগকারী, যাদের বাজার সম্পর্কে সীমিত জ্ঞান ছিল, CFD-কে একটি নিরাপদ বিনিয়োগ বলে জানানোর পরে $400,000-এরও বেশি ক্ষতি হয়েছে।”

নিয়ন্ত্রক তদন্ত অনুযায়ী, কোম্পানি একটি অফশোর জড়িত  কল সেন্টার  , টয়গা মিডিয়া লিমিটেড, উৎস ক্লায়েন্টদের কাছে, যারা পার্থক্যের জন্য চুক্তি (CFDs) এবং মার্জিন ফরেক্স চুক্তির মতো উচ্চ-ঝুঁকির উপকরণ বাণিজ্য করবে।

ক্লায়েন্টদের সিরিয়াস প্ল্যাটফর্মে ট্রেড করতে রাজি করার জন্য কল সেন্টার চাপ বিক্রির কৌশল ব্যবহার করত। তারা এমনকি ক্লায়েন্টদের আর্থিক পরামর্শ প্রদান করে, কিন্তু সিরিয়াস এই ধরনের পরিষেবা প্রদানের জন্য লাইসেন্সপ্রাপ্ত ছিল না।

উপরন্তু,  ASIC  বলেছে যে "সিরিয়াস ফাইন্যান্সিয়ালকেও বিভ্রান্তিকর বা প্রতারণা করতে পারে এমন অসংবেদনশীল আচরণ এবং আচরণে জড়িত থাকার প্রমাণ পাওয়া গেছে।"

নির্বাহীদের উপর নিষেধাজ্ঞা

অধিকন্তু, অসি নিয়ন্ত্রক সিরিয়াস ফিনান্সিয়ালের দুই প্রাক্তন নির্বাহী, জোনাথন স্নাইডার এবং অস্কার পেসিনাকে আট বছরের জন্য কোনো আর্থিক পরিষেবা ব্যবসা নিয়ন্ত্রণ বা এই ধরনের কোম্পানিতে কোনো নির্বাহী বা ব্যবস্থাপনার ভূমিকা রাখা থেকে নিষিদ্ধ করেছে।

স্নাইডার এবং পেসিনা উভয়ই সিরিয়াস দ্বারা লাইসেন্সের বাধ্যবাধকতা লঙ্ঘনের সাথে জড়িত ছিলেন। তারা পর্যাপ্তভাবে প্রশিক্ষিত ছিল না এবং আর্থিক পরিষেবা ব্যবসা নিয়ন্ত্রণে সক্ষম ছিল না, নিয়ন্ত্রক জানিয়েছে।

"এই ফলাফলগুলিতে পৌঁছানোর ক্ষেত্রে, ASIC দেখতে পেয়েছে যে উভয় পুরুষই দায়িত্বশীল ব্যবস্থাপক হিসাবে তাদের দায়িত্ব যথাযথভাবে পালন করতে ব্যর্থ হয়েছে এবং একটি আর্থিক পরিষেবা প্রদানকারীর পরিচালনা বা নিয়ন্ত্রণে ভূমিকা পালন করার জন্য প্রয়োজনীয় পেশাদারিত্ব, সততা, বিচার এবং পরিশ্রমের অভাব রয়েছে," ASIC যোগ করেছে।

অস্ট্রেলিয়ান সিকিউরিটিজ অ্যান্ড ইনভেস্টমেন্ট কমিশন (এএসআইসি) বৃহস্পতিবার ঘোষণা করেছে যে ওভার-দ্য-কাউন্টার (ওটিসি) ডেরিভেটিভস প্রদানকারী সিরিয়াস ফাইন্যান্সিয়াল মার্কেটস পিটি লিমিটেড, যা ব্র্যান্ডের অধীনে কাজ করে Trade360, তার অস্ট্রেলিয়ান ফাইন্যান্সিয়াল সার্ভিসেস লাইসেন্স সমর্পণ করেছে।

সংস্থাটি এখন অস্ট্রেলিয়া থেকে তার খুচরা এবং পাইকারি ক্রিয়াকলাপ বন্ধ করে দিচ্ছে এবং 29 জুলাই 2022 থেকে আর্থিক পরিষেবা সরবরাহ বন্ধ করার লক্ষ্য রাখছে।

এটি ওটিসি ডেরিভেটিভস প্রদানকারীর বিরুদ্ধে একটি নিয়ন্ত্রক তদন্তের পরে এসেছে, বেশ কয়েকটি লাইসেন্স লঙ্ঘন করেছে৷

ASIC-এর কমিশনার ড্যানিয়েল প্রেস বলেন, “ASIC-এর তদন্তে CFD-তে ট্রেডিং থেকে ভোক্তাদের ক্ষতির বিষয়ে উদ্ঘাটন করা হয়েছে, যার মধ্যে একজন সিরিয়াস ফিনান্সিয়াল বিনিয়োগকারী, যাদের বাজার সম্পর্কে সীমিত জ্ঞান ছিল, CFD-কে একটি নিরাপদ বিনিয়োগ বলে জানানোর পরে $400,000-এরও বেশি ক্ষতি হয়েছে।”

নিয়ন্ত্রক তদন্ত অনুযায়ী, কোম্পানি একটি অফশোর জড়িত  কল সেন্টার  , টয়গা মিডিয়া লিমিটেড, উৎস ক্লায়েন্টদের কাছে, যারা পার্থক্যের জন্য চুক্তি (CFDs) এবং মার্জিন ফরেক্স চুক্তির মতো উচ্চ-ঝুঁকির উপকরণ বাণিজ্য করবে।

ক্লায়েন্টদের সিরিয়াস প্ল্যাটফর্মে ট্রেড করতে রাজি করার জন্য কল সেন্টার চাপ বিক্রির কৌশল ব্যবহার করত। তারা এমনকি ক্লায়েন্টদের আর্থিক পরামর্শ প্রদান করে, কিন্তু সিরিয়াস এই ধরনের পরিষেবা প্রদানের জন্য লাইসেন্সপ্রাপ্ত ছিল না।

উপরন্তু,  ASIC  বলেছে যে "সিরিয়াস ফাইন্যান্সিয়ালকেও বিভ্রান্তিকর বা প্রতারণা করতে পারে এমন অসংবেদনশীল আচরণ এবং আচরণে জড়িত থাকার প্রমাণ পাওয়া গেছে।"

নির্বাহীদের উপর নিষেধাজ্ঞা

অধিকন্তু, অসি নিয়ন্ত্রক সিরিয়াস ফিনান্সিয়ালের দুই প্রাক্তন নির্বাহী, জোনাথন স্নাইডার এবং অস্কার পেসিনাকে আট বছরের জন্য কোনো আর্থিক পরিষেবা ব্যবসা নিয়ন্ত্রণ বা এই ধরনের কোম্পানিতে কোনো নির্বাহী বা ব্যবস্থাপনার ভূমিকা রাখা থেকে নিষিদ্ধ করেছে।

স্নাইডার এবং পেসিনা উভয়ই সিরিয়াস দ্বারা লাইসেন্সের বাধ্যবাধকতা লঙ্ঘনের সাথে জড়িত ছিলেন। তারা পর্যাপ্তভাবে প্রশিক্ষিত ছিল না এবং আর্থিক পরিষেবা ব্যবসা নিয়ন্ত্রণে সক্ষম ছিল না, নিয়ন্ত্রক জানিয়েছে।

"এই ফলাফলগুলিতে পৌঁছানোর ক্ষেত্রে, ASIC দেখতে পেয়েছে যে উভয় পুরুষই দায়িত্বশীল ব্যবস্থাপক হিসাবে তাদের দায়িত্ব যথাযথভাবে পালন করতে ব্যর্থ হয়েছে এবং একটি আর্থিক পরিষেবা প্রদানকারীর পরিচালনা বা নিয়ন্ত্রণে ভূমিকা পালন করার জন্য প্রয়োজনীয় পেশাদারিত্ব, সততা, বিচার এবং পরিশ্রমের অভাব রয়েছে," ASIC যোগ করেছে।

সময় স্ট্যাম্প:

থেকে আরো ফিনান্স ম্যাগনেটস