মার্কিন যুক্তরাষ্ট্র সিকিউরিটিজ এবং এক্সচেঞ্জ
মঙ্গলবার কমিশন (এসইসি) ১৫ জন দালাল-বিক্রেতা ও একজন সহযোগী ঘোষণা করেছে
বিনিয়োগ উপদেষ্টা $1.1 বিলিয়ন এর সম্মিলিত জরিমানা দিতে সম্মত হয়েছেন
তাদের রেকর্ড কিপিং ব্যর্থতার জন্য।
সার্জারির আমেরিকান নিয়ন্ত্রক এটা উন্মোচিত বলেন "ব্যাপক
ফার্মগুলিতে অফ-চ্যানেল যোগাযোগ"।
এসইসি ব্যাখ্যা করেছে, “জানুয়ারি 2018 থেকে
সেপ্টেম্বর 2021, ফার্মের কর্মীরা নিয়মিতভাবে ব্যবসা সম্পর্কে যোগাযোগ করে
তাদের ব্যক্তিগত ডিভাইসে টেক্সট মেসেজিং অ্যাপ্লিকেশন ব্যবহার করে ব্যাপার.
“ফার্মগুলি রক্ষণাবেক্ষণ বা সংরক্ষণ করেনি
এই অফ-চ্যানেল যোগাযোগের উল্লেখযোগ্য সংখ্যাগরিষ্ঠতা, লঙ্ঘন করে
ফেডারেল সিকিউরিটিজ আইন।"
নিয়ন্ত্রক বলেছে যে এটি 16 ব্যবসায়িক চার্জ করেছে
"রক্ষণাবেক্ষণের জন্য ব্যাপক এবং দীর্ঘস্থায়ী ব্যর্থতার" জন্য সংগঠনগুলি
এবং [তাদের] ইলেকট্রনিক যোগাযোগ রক্ষা করে।"
অভিযুক্ত সংস্থাগুলির মধ্যে নিম্নলিখিত আটটি অন্তর্ভুক্ত রয়েছে
সংস্থাগুলি: বার্কলেস ক্যাপিটাল ইনক।, Bank of America (BofA) Securities Inc., Citigroup
গ্লোবাল মার্কেটস ইনক।, ক্রেডিট সুইস সিকিউরিটিজ (ইউএসএ) এলএলসি, ডয়েচে ব্যাংক
সিকিউরিটিজ ইনকর্পোরেটেড, গোল্ডম্যান স্যাকস অ্যান্ড কোং এলএলসি, মরগান স্ট্যানলি অ্যান্ড কোং এলএলসি, এবং
ইউবিএস সিকিউরিটিজ এলএলসি।
এই আটটি সংস্থার মধ্যে পাঁচটির বিরুদ্ধে অভিযোগ আনা হয়েছে
তাদের সহযোগীদের পাশাপাশি: মেরিল লিঞ্চ, পিয়ার্স, ফেনার এবং স্মিথ ইনক।
(BofA), DWS Distributors Inc. (Deutsche Bank Securities), DWS Investment
ম্যানেজমেন্ট আমেরিকা, ইনক। (ডয়েচে ব্যাংক সিকিউরিটিজ), মরগান স্ট্যানলি স্মিথ
বার্নি এলএলসি (মরগান স্ট্যানলি অ্যান্ড কো); এবং ইউবিএস ফাইন্যান্সিয়াল সার্ভিসেস ইনক। (ইউবিএস
সিকিউরিটিজ এলএলসি)।
উপরন্তু, এসইসি জেফরিস যে প্রকাশ
এলএলসি, নোমুরা সিকিউরিটিজ ইন্টারন্যাশনাল, ইনকর্পোরেটেড এবং ক্যান্টর ফিটজেরাল্ড অ্যান্ড কোং
এছাড়াও চার্জ করা হয়।
শাস্তি ভাঙ্গন
বাজার তত্ত্বাবধায়ক সূত্রে জানা গেছে, এ সময় ড
প্রথম আটটি সংস্থা এবং তাদের পাঁচটি সহযোগী জরিমানা দিতে রাজি হয়েছে
$125 মিলিয়ন প্রতিটি, Jefferies LLC এবং Nomura সিকিউরিটিজ ইন্টারন্যাশনাল প্রতিটি $50 মিলিয়ন জরিমানা দিতে সম্মত হয়েছে.
অন্যদিকে, Cantor Fitzgerald & Co.,
একটি বিনিয়োগ ব্যাংক এবং ব্রোকারেজ কোম্পানি, $10 মিলিয়ন জরিমানা দিতে সম্মত হয়েছে।
এসইসি ব্যাখ্যা করেছে, “প্রতিটি 15টি দালাল-বিক্রেতা
সিকিউরিটিজের কিছু রেকর্ডকিপিং বিধান লঙ্ঘনের জন্য অভিযুক্ত করা হয়েছিল
1934 সালের এক্সচেঞ্জ অ্যাক্ট এবং যুক্তিসঙ্গতভাবে তত্ত্বাবধানে ব্যর্থ হওয়ার সাথে সাথে
এই লঙ্ঘনগুলি প্রতিরোধ এবং সনাক্ত করা।
“DWS ইনভেস্টমেন্ট ম্যানেজমেন্ট আমেরিকা, ইনক., দ্য
বিনিয়োগ উপদেষ্টা, কিছু রেকর্ডকিপিং বিধান লঙ্ঘনের জন্য অভিযুক্ত করা হয়েছিল
1940 এর বিনিয়োগ উপদেষ্টাদের এবং তত্ত্বাবধানে যুক্তিসঙ্গতভাবে ব্যর্থতার সাথে
এই লঙ্ঘনগুলি প্রতিরোধ এবং সনাক্ত করার লক্ষ্যে।"
প্রহরী উল্লেখ করেছে যে সংস্থাগুলি স্বীকার করেছে
দেশের ফেডারেল সিকিউরিটিজ আইনের রেকর্ডকিপিং বিধান লঙ্ঘন করা এবং
তাদের উন্নতি বাস্তবায়ন শুরু করেছে সম্মতি নীতি এবং পদ্ধতি.
এসইসি আরও উল্লেখ করেছে যে ডেরিভেটিভস বাজার
নিয়ন্ত্রক, কমোডিটি ফিউচার ট্রেডিং কমিশন, এর সাথে মীমাংসার ঘোষণা করেছে
সংশ্লিষ্ট আচরণের জন্য সংস্থাগুলি।
মার্কিন যুক্তরাষ্ট্র সিকিউরিটিজ এবং এক্সচেঞ্জ
মঙ্গলবার কমিশন (এসইসি) ১৫ জন দালাল-বিক্রেতা ও একজন সহযোগী ঘোষণা করেছে
বিনিয়োগ উপদেষ্টা $1.1 বিলিয়ন এর সম্মিলিত জরিমানা দিতে সম্মত হয়েছেন
তাদের রেকর্ড কিপিং ব্যর্থতার জন্য।
সার্জারির আমেরিকান নিয়ন্ত্রক এটা উন্মোচিত বলেন "ব্যাপক
ফার্মগুলিতে অফ-চ্যানেল যোগাযোগ"।
এসইসি ব্যাখ্যা করেছে, “জানুয়ারি 2018 থেকে
সেপ্টেম্বর 2021, ফার্মের কর্মীরা নিয়মিতভাবে ব্যবসা সম্পর্কে যোগাযোগ করে
তাদের ব্যক্তিগত ডিভাইসে টেক্সট মেসেজিং অ্যাপ্লিকেশন ব্যবহার করে ব্যাপার.
“ফার্মগুলি রক্ষণাবেক্ষণ বা সংরক্ষণ করেনি
এই অফ-চ্যানেল যোগাযোগের উল্লেখযোগ্য সংখ্যাগরিষ্ঠতা, লঙ্ঘন করে
ফেডারেল সিকিউরিটিজ আইন।"
নিয়ন্ত্রক বলেছে যে এটি 16 ব্যবসায়িক চার্জ করেছে
"রক্ষণাবেক্ষণের জন্য ব্যাপক এবং দীর্ঘস্থায়ী ব্যর্থতার" জন্য সংগঠনগুলি
এবং [তাদের] ইলেকট্রনিক যোগাযোগ রক্ষা করে।"
অভিযুক্ত সংস্থাগুলির মধ্যে নিম্নলিখিত আটটি অন্তর্ভুক্ত রয়েছে
সংস্থাগুলি: বার্কলেস ক্যাপিটাল ইনক।, Bank of America (BofA) Securities Inc., Citigroup
গ্লোবাল মার্কেটস ইনক।, ক্রেডিট সুইস সিকিউরিটিজ (ইউএসএ) এলএলসি, ডয়েচে ব্যাংক
সিকিউরিটিজ ইনকর্পোরেটেড, গোল্ডম্যান স্যাকস অ্যান্ড কোং এলএলসি, মরগান স্ট্যানলি অ্যান্ড কোং এলএলসি, এবং
ইউবিএস সিকিউরিটিজ এলএলসি।
এই আটটি সংস্থার মধ্যে পাঁচটির বিরুদ্ধে অভিযোগ আনা হয়েছে
তাদের সহযোগীদের পাশাপাশি: মেরিল লিঞ্চ, পিয়ার্স, ফেনার এবং স্মিথ ইনক।
(BofA), DWS Distributors Inc. (Deutsche Bank Securities), DWS Investment
ম্যানেজমেন্ট আমেরিকা, ইনক। (ডয়েচে ব্যাংক সিকিউরিটিজ), মরগান স্ট্যানলি স্মিথ
বার্নি এলএলসি (মরগান স্ট্যানলি অ্যান্ড কো); এবং ইউবিএস ফাইন্যান্সিয়াল সার্ভিসেস ইনক। (ইউবিএস
সিকিউরিটিজ এলএলসি)।
উপরন্তু, এসইসি জেফরিস যে প্রকাশ
এলএলসি, নোমুরা সিকিউরিটিজ ইন্টারন্যাশনাল, ইনকর্পোরেটেড এবং ক্যান্টর ফিটজেরাল্ড অ্যান্ড কোং
এছাড়াও চার্জ করা হয়।
শাস্তি ভাঙ্গন
বাজার তত্ত্বাবধায়ক সূত্রে জানা গেছে, এ সময় ড
প্রথম আটটি সংস্থা এবং তাদের পাঁচটি সহযোগী জরিমানা দিতে রাজি হয়েছে
$125 মিলিয়ন প্রতিটি, Jefferies LLC এবং Nomura সিকিউরিটিজ ইন্টারন্যাশনাল প্রতিটি $50 মিলিয়ন জরিমানা দিতে সম্মত হয়েছে.
অন্যদিকে, Cantor Fitzgerald & Co.,
একটি বিনিয়োগ ব্যাংক এবং ব্রোকারেজ কোম্পানি, $10 মিলিয়ন জরিমানা দিতে সম্মত হয়েছে।
এসইসি ব্যাখ্যা করেছে, “প্রতিটি 15টি দালাল-বিক্রেতা
সিকিউরিটিজের কিছু রেকর্ডকিপিং বিধান লঙ্ঘনের জন্য অভিযুক্ত করা হয়েছিল
1934 সালের এক্সচেঞ্জ অ্যাক্ট এবং যুক্তিসঙ্গতভাবে তত্ত্বাবধানে ব্যর্থ হওয়ার সাথে সাথে
এই লঙ্ঘনগুলি প্রতিরোধ এবং সনাক্ত করা।
“DWS ইনভেস্টমেন্ট ম্যানেজমেন্ট আমেরিকা, ইনক., দ্য
বিনিয়োগ উপদেষ্টা, কিছু রেকর্ডকিপিং বিধান লঙ্ঘনের জন্য অভিযুক্ত করা হয়েছিল
1940 এর বিনিয়োগ উপদেষ্টাদের এবং তত্ত্বাবধানে যুক্তিসঙ্গতভাবে ব্যর্থতার সাথে
এই লঙ্ঘনগুলি প্রতিরোধ এবং সনাক্ত করার লক্ষ্যে।"
প্রহরী উল্লেখ করেছে যে সংস্থাগুলি স্বীকার করেছে
দেশের ফেডারেল সিকিউরিটিজ আইনের রেকর্ডকিপিং বিধান লঙ্ঘন করা এবং
তাদের উন্নতি বাস্তবায়ন শুরু করেছে সম্মতি নীতি এবং পদ্ধতি.
এসইসি আরও উল্লেখ করেছে যে ডেরিভেটিভস বাজার
নিয়ন্ত্রক, কমোডিটি ফিউচার ট্রেডিং কমিশন, এর সাথে মীমাংসার ঘোষণা করেছে
সংশ্লিষ্ট আচরণের জন্য সংস্থাগুলি।
- Bitcoin
- blockchain
- ব্লকচেইন সম্মতি
- ব্লকচেইন সম্মেলন
- কয়েনবেস
- coingenius
- ঐক্য
- ক্রিপ্টো সম্মেলন
- ক্রিপ্টো খনির
- cryptocurrency
- বিকেন্দ্রীভূত
- Defi
- ডিজিটাল সম্পদ
- ethereum
- ফিনান্স ম্যাগনেটস
- প্রাতিষ্ঠানিক FX
- মেশিন লার্নিং
- অ ছত্রাকযুক্ত টোকেন
- Plato
- প্লেটো এআই
- প্লেটো ডেটা ইন্টেলিজেন্স
- প্লেটো ব্লকচেইন
- প্লেটোডাটা
- প্লেটোগেমিং
- বহুভুজ
- ঝুঁকি প্রমাণ
- প্রবিধান
- W3
- zephyrnet
