ইউনাইটেড স্টেটস সিকিউরিটিজ অ্যান্ড এক্সচেঞ্জ কমিশন (এসইসি) বুধবার ঘোষণা করেছে যে এটি লুপ ক্যাপিটাল মার্কেটস, একটি শিকাগো-ভিত্তিক বিনিয়োগ ব্যাংক এবং ব্রোকার-ডিলারকে নিয়ন্ত্রকের পৌর উপদেষ্টা নিবন্ধন নিয়ম লঙ্ঘনের জন্য $100,000 জরিমানা করেছে৷
এসইসি বলেছে এটি চার্জ করা হয়েছে দালাল-বিক্রেতা দেশের একটি পৌর শহরকে পরামর্শ দেওয়ার জন্য নিবন্ধিত না হয়েও।
ওয়াচডগ বলেছে লুপ ক্যাপিটাল মার্কেটস তার ফলাফল স্বীকার বা অস্বীকার করেনি তবে জরিমানা দিতে রাজি হয়েছে। জরিমানা $5,456.73 বিভ্রান্তি এবং কুসংস্কারের জন্য সুদের সাথে আসে।
মার্কেট সুপারভাইজার বলেন, “প্রথমবার এসইসি পৌর উপদেষ্টার নিবন্ধন নিয়ম লঙ্ঘনের জন্য একজন দালাল-বিক্রেতার বিরুদ্ধে অভিযুক্ত করেছে। একটি প্রেস বিবৃতি.
নিয়ন্ত্রকের মতে, সেপ্টেম্বর 2017 থেকে ফেব্রুয়ারী 2019 এর মধ্যে, লুপ ক্যাপিটাল মার্কেটস মার্কিন যুক্তরাষ্ট্রের মধ্য-পশ্চিমের একটি শহরকে নির্দিষ্ট নির্দিষ্ট আয়ের সিকিউরিটিজে বিনিয়োগ করার পরামর্শ দিয়েছে।
নিয়ন্ত্রক কর্তৃপক্ষ জানিয়েছে যে শহরটি তার মিউনিসিপ্যাল বন্ড ইস্যু ব্যবহার করে পরামর্শের ভিত্তিতে সিকিউরিটিজ কিনেছে।
যাইহোক, কমিশনের পাবলিক ফাইন্যান্স অ্যাবিউজ ইউনিটের স্যালি হিউইট এবং ক্রিস্টাল ওলসন দ্বারা পরিচালিত একটি তদন্তে এসইসি দেখেছে যে লুপ ক্যাপিটাল মার্কেটস "এর পৌরসভার সিকিউরিটিজ কার্যক্রম তদারকি করার জন্য যুক্তিসঙ্গতভাবে ডিজাইন করা একটি সিস্টেম বজায় রাখে নি।"
ওয়াচডগ আরও দেখেছে যে ব্রোকার-ডিলারের "পৌর উপদেষ্টা নিবন্ধন নিয়মের সম্ভাব্য লঙ্ঘনগুলি সনাক্ত করার জন্য অপর্যাপ্ত পদ্ধতি সহ অপর্যাপ্ত পদ্ধতি ছিল।"
এনফোর্সমেন্ট ডিভিশনের পাবলিক ফাইন্যান্স অ্যাবিউজ ইউনিটের প্রধান লিআন গাজিল গান্ট ব্যাখ্যা করেছেন যে মিউনিসিপ্যাল অ্যাডভাইজার রেজিস্ট্রেশন নিয়মগুলি পৌরসভার সত্ত্বাকে অপব্যবহার থেকে রক্ষা করার জন্য ডিজাইন করা হয়েছে।
গন্ট আরও উল্লেখ করেছেন যে নিয়মগুলি দেশের আর্থিক বাজারে সমস্ত অংশগ্রহণকারীদের জন্য প্রযোজ্য।
"নিবন্ধিত দালাল-বিক্রেতাদের অবশ্যই পৌর উপদেষ্টা হিসাবে নিবন্ধন করতে হবে বা পৌর উপদেষ্টা কার্যক্রমে জড়িত হওয়া থেকে বিরত থাকতে হবে," তিনি যোগ করেছেন।
সাম্প্রতিক চার্জ
গত মাসে এসইসি ড অভিযুক্ত 18 ব্যক্তি এবং সত্তা একটি প্রতারণামূলক প্রকল্পে তাদের জড়িত থাকার জন্য যেটিতে কয়েক ডজন অনলাইন খুচরা ব্রোকারেজ অ্যাকাউন্ট হ্যাক করা জড়িত।
এসইসি বলেছে যে হ্যাকটি 2017 সালের শেষের দিকে এবং 2018 সালের শুরুর দিকে হয়েছিল এবং কানাডা-ভিত্তিক একজন ব্যক্তি রহিম মোহাম্মদের দ্বারা সমন্বয় করা হয়েছিল।
নিয়ন্ত্রক আরও উল্লেখ করেছেন যে মার্কিন যুক্তরাষ্ট্রের মধ্যে এবং বাইরের আরও বেশ কয়েকজন ব্যক্তি এই প্রকল্পে অংশ নিয়েছেন বা উপকৃত হয়েছেন।
এর আগে আগস্ট মাসেও নজরদারি ড অভিযুক্ত 11 ব্যক্তি কথিত জালিয়াতির জন্য ইলিনয়ের উত্তর জেলায় মার্কিন যুক্তরাষ্ট্রের জেলা আদালতের সামনে।
এই 11 জনের মধ্যে চারজন ছিলেন Forsage-এর সহ-প্রতিষ্ঠাতা, SEC একটি "প্রতারণামূলক ক্রিপ্টো পিরামিড এবং পঞ্জি স্কিম" হিসাবে বর্ণনা করা একটি প্রকল্প।
মার্কিন আর্থিক বাজারের তত্ত্বাবধায়ক দেখেছেন যে ব্যক্তিরা এই স্কিমের মাধ্যমে বিশ্বজুড়ে খুচরা বিনিয়োগকারীদের কাছ থেকে $300 মিলিয়নেরও বেশি সংগ্রহ করেছে।
ইউনাইটেড স্টেটস সিকিউরিটিজ অ্যান্ড এক্সচেঞ্জ কমিশন (এসইসি) বুধবার ঘোষণা করেছে যে এটি লুপ ক্যাপিটাল মার্কেটস, একটি শিকাগো-ভিত্তিক বিনিয়োগ ব্যাংক এবং ব্রোকার-ডিলারকে নিয়ন্ত্রকের পৌর উপদেষ্টা নিবন্ধন নিয়ম লঙ্ঘনের জন্য $100,000 জরিমানা করেছে৷
এসইসি বলেছে এটি চার্জ করা হয়েছে দালাল-বিক্রেতা দেশের একটি পৌর শহরকে পরামর্শ দেওয়ার জন্য নিবন্ধিত না হয়েও।
ওয়াচডগ বলেছে লুপ ক্যাপিটাল মার্কেটস তার ফলাফল স্বীকার বা অস্বীকার করেনি তবে জরিমানা দিতে রাজি হয়েছে। জরিমানা $5,456.73 বিভ্রান্তি এবং কুসংস্কারের জন্য সুদের সাথে আসে।
মার্কেট সুপারভাইজার বলেন, “প্রথমবার এসইসি পৌর উপদেষ্টার নিবন্ধন নিয়ম লঙ্ঘনের জন্য একজন দালাল-বিক্রেতার বিরুদ্ধে অভিযুক্ত করেছে। একটি প্রেস বিবৃতি.
নিয়ন্ত্রকের মতে, সেপ্টেম্বর 2017 থেকে ফেব্রুয়ারী 2019 এর মধ্যে, লুপ ক্যাপিটাল মার্কেটস মার্কিন যুক্তরাষ্ট্রের মধ্য-পশ্চিমের একটি শহরকে নির্দিষ্ট নির্দিষ্ট আয়ের সিকিউরিটিজে বিনিয়োগ করার পরামর্শ দিয়েছে।
নিয়ন্ত্রক কর্তৃপক্ষ জানিয়েছে যে শহরটি তার মিউনিসিপ্যাল বন্ড ইস্যু ব্যবহার করে পরামর্শের ভিত্তিতে সিকিউরিটিজ কিনেছে।
যাইহোক, কমিশনের পাবলিক ফাইন্যান্স অ্যাবিউজ ইউনিটের স্যালি হিউইট এবং ক্রিস্টাল ওলসন দ্বারা পরিচালিত একটি তদন্তে এসইসি দেখেছে যে লুপ ক্যাপিটাল মার্কেটস "এর পৌরসভার সিকিউরিটিজ কার্যক্রম তদারকি করার জন্য যুক্তিসঙ্গতভাবে ডিজাইন করা একটি সিস্টেম বজায় রাখে নি।"
ওয়াচডগ আরও দেখেছে যে ব্রোকার-ডিলারের "পৌর উপদেষ্টা নিবন্ধন নিয়মের সম্ভাব্য লঙ্ঘনগুলি সনাক্ত করার জন্য অপর্যাপ্ত পদ্ধতি সহ অপর্যাপ্ত পদ্ধতি ছিল।"
এনফোর্সমেন্ট ডিভিশনের পাবলিক ফাইন্যান্স অ্যাবিউজ ইউনিটের প্রধান লিআন গাজিল গান্ট ব্যাখ্যা করেছেন যে মিউনিসিপ্যাল অ্যাডভাইজার রেজিস্ট্রেশন নিয়মগুলি পৌরসভার সত্ত্বাকে অপব্যবহার থেকে রক্ষা করার জন্য ডিজাইন করা হয়েছে।
গন্ট আরও উল্লেখ করেছেন যে নিয়মগুলি দেশের আর্থিক বাজারে সমস্ত অংশগ্রহণকারীদের জন্য প্রযোজ্য।
"নিবন্ধিত দালাল-বিক্রেতাদের অবশ্যই পৌর উপদেষ্টা হিসাবে নিবন্ধন করতে হবে বা পৌর উপদেষ্টা কার্যক্রমে জড়িত হওয়া থেকে বিরত থাকতে হবে," তিনি যোগ করেছেন।
সাম্প্রতিক চার্জ
গত মাসে এসইসি ড অভিযুক্ত 18 ব্যক্তি এবং সত্তা একটি প্রতারণামূলক প্রকল্পে তাদের জড়িত থাকার জন্য যেটিতে কয়েক ডজন অনলাইন খুচরা ব্রোকারেজ অ্যাকাউন্ট হ্যাক করা জড়িত।
এসইসি বলেছে যে হ্যাকটি 2017 সালের শেষের দিকে এবং 2018 সালের শুরুর দিকে হয়েছিল এবং কানাডা-ভিত্তিক একজন ব্যক্তি রহিম মোহাম্মদের দ্বারা সমন্বয় করা হয়েছিল।
নিয়ন্ত্রক আরও উল্লেখ করেছেন যে মার্কিন যুক্তরাষ্ট্রের মধ্যে এবং বাইরের আরও বেশ কয়েকজন ব্যক্তি এই প্রকল্পে অংশ নিয়েছেন বা উপকৃত হয়েছেন।
এর আগে আগস্ট মাসেও নজরদারি ড অভিযুক্ত 11 ব্যক্তি কথিত জালিয়াতির জন্য ইলিনয়ের উত্তর জেলায় মার্কিন যুক্তরাষ্ট্রের জেলা আদালতের সামনে।
এই 11 জনের মধ্যে চারজন ছিলেন Forsage-এর সহ-প্রতিষ্ঠাতা, SEC একটি "প্রতারণামূলক ক্রিপ্টো পিরামিড এবং পঞ্জি স্কিম" হিসাবে বর্ণনা করা একটি প্রকল্প।
মার্কিন আর্থিক বাজারের তত্ত্বাবধায়ক দেখেছেন যে ব্যক্তিরা এই স্কিমের মাধ্যমে বিশ্বজুড়ে খুচরা বিনিয়োগকারীদের কাছ থেকে $300 মিলিয়নেরও বেশি সংগ্রহ করেছে।
- Bitcoin
- blockchain
- ব্লকচেইন সম্মতি
- ব্লকচেইন সম্মেলন
- দালাল
- কয়েনবেস
- coingenius
- ঐক্য
- ক্রিপ্টো সম্মেলন
- ক্রিপ্টো খনির
- cryptocurrency
- বিকেন্দ্রীভূত
- Defi
- ডিজিটাল সম্পদ
- ethereum
- ফিনান্স ম্যাগনেটস
- মেশিন লার্নিং
- অ ছত্রাকযুক্ত টোকেন
- Plato
- প্লেটো এআই
- প্লেটো ডেটা ইন্টেলিজেন্স
- প্লেটো ব্লকচেইন
- প্লেটোডাটা
- প্লেটোগেমিং
- বহুভুজ
- ঝুঁকি প্রমাণ
- প্রবিধান
- খুচরা FX
- W3
- zephyrnet
