কমোডিটি ফিউচার ট্রেডিং কমিশন (CFTC), মার্কিন ডেরিভেটিভস শিল্প নিয়ন্ত্রক, চীনা কোম্পানি COFCO কর্পোরেশন এবং চিনাটেক্স কর্পোরেশন লিমিটেডকে $720,000 জরিমানা করেছে৷
জরিমানা চার্জ নিষ্পত্তি করা হয় ওয়াশ ট্রেডিং, অবস্থান সীমা লঙ্ঘন, এবং কোম্পানির বিরুদ্ধে নিয়ন্ত্রক সংস্থা দ্বারা প্রতিষ্ঠিত ব্যর্থতার রিপোর্টিং.
CFTC শুক্রবার বলেছে যে এটি একই সাথে সংস্থাগুলির বিরুদ্ধে অভিযোগ দায়ের এবং নিষ্পত্তি করার আদেশ জারি করেছে।
“অর্ডারে দেখা গেছে যে 22 এপ্রিল থেকে 1 মে, 2020 এর মধ্যে, চায়নাটেক্স ব্যবসায়ীরা একটি অনুমোদিত কোম্পানির অ্যাকাউন্টে একটি দীর্ঘ পজিশন লিকুইডেট করার জন্য ওয়াশ ট্রেডিংয়ে নিয়োজিত ছিল এবং চূড়ান্ত সুবিধার জন্য তাদের নিজস্ব অ্যাকাউন্টে অবস্থানটি পুনঃপ্রতিষ্ঠা করে। এর মূল কোম্পানি, COFCO,” নিয়ন্ত্রক একটি বিবৃতিতে ব্যাখ্যা করেছে।
CFTC-এর আদেশে সংস্থাগুলিকে "পণ্য বিনিময় আইন লঙ্ঘন করা থেকে বিরত থাকতে বলা হয়েছে এবং CFTC প্রবিধান, অভিযুক্ত হিসেবে."
মামলা আরো
ওয়াশ ট্রেডিং কীভাবে হয়েছিল তা ব্যাখ্যা করে, CFTC উল্লেখ করেছে যে চায়নাটেক্স ব্যবসায়ীরা ক্রয় আদেশে প্রবেশ করেছে ইন্টারকন্টিনেন্টাল এক্সচেঞ্জ (আইসিই) তাদের অ্যাকাউন্টে তুলা নং 2 ফিউচার।
তারা একই সাথে একটি অনুমোদিত অ্যাকাউন্টে অফসেটিং বিক্রয় আদেশও প্রবেশ করেছে, ওয়াচডগ বলেছে।
“অফসেটিং অর্ডারগুলি একই ডেলিভারি মাসের জন্য ছিল, এবং দামে যেগুলি সাধারণত একে অপরের একটি মূল্যের মধ্যে ছিল৷ পরের সেটে প্রবেশ করার আগে এক সেট অফসেটিং অর্ডার পূরণ করা হয়েছে তা নিশ্চিত করার জন্য ব্যবসায়ীরা অর্ডারগুলি গঠন করে,” CFTC ব্যাখ্যা করেছে।
এটি যোগ করেছে, "অর্ডারগুলি বাজারে একটি সত্যবাদী অবস্থান নেওয়ার উদ্দেশ্যে নয়, বরং ঝুঁকি এবং মূল্য প্রতিযোগিতা হ্রাস করার সময় একটি অবস্থানকে বাতিল এবং পুনঃপ্রতিষ্ঠা করার উদ্দেশ্যে ছিল।"
জারি করা আদেশে, সিএফটিসি বলেছে যে এটি আইসিই কটন নং 2 ফিউচার চুক্তিতে ট্রেড করার সময় অনুমানমূলক অবস্থানের সীমার নিয়ম লঙ্ঘনের জন্য সিএফসিওকে দোষী সাব্যস্ত করেছে।
নিয়ন্ত্রক ব্যাখ্যা করেছেন, “অর্ডার অনুসারে, ২০২০ সালের মার্চ মাসে, COFCO-এর বিভিন্ন সমষ্টিগত সহায়ক সংস্থাগুলি তখন প্রযোজ্য 2020-চুক্তির একক- এবং সমস্ত-মাসের অবস্থানের সীমার বেশি নেট শর্ট পজিশন ধরেছিল।
“একইভাবে, 2021 সালের নভেম্বরে, COFCO-এর বেশ কয়েকটি সহায়ক সংস্থা 5,950-চুক্তির একক-মাসের অবস্থানের সীমার বেশি নেট শর্ট পজিশন ধরেছিল তখন প্রযোজ্য। সহায়ক সংস্থাগুলি তাদের নগদ-বাজারের এক্সপোজারকে সঠিকভাবে প্রতিফলিত করে কিছু প্রয়োজনীয় প্রতিবেদন জমা দিতে ব্যর্থ হয়েছে।”
অনুরূপ কর্ম
CFTC এর মতে, 20 জুলাই, ICE Futures US, ফিউচার এবং অপশন ট্রেডিং এর একটি মার্কেটপ্লেস, চিনাটেক্স এবং ট্রেড প্র্যাকটিস লঙ্ঘনের জন্য একটি অ্যাফিলিয়েটের বিরুদ্ধে শাস্তিমূলক ব্যবস্থা গ্রহণ করেছে।
ফার্ম এবং অধিভুক্তদের আচরণের জন্য শাস্তিমূলক ব্যবস্থাও কভার করা হয়েছে যা বিনিময়ের জন্য ক্ষতিকারক বলে মনে করা হয়েছে।
উপরন্তু, এটি তাদের ব্যবসায়ী সনাক্তকরণ তথ্যের অননুমোদিত ব্যবহার, অবস্থানের সীমা লঙ্ঘন, হেজ ছাড়ের অপব্যবহার এবং তত্ত্বাবধানে ব্যর্থতার জন্য কভার করেছে।"
কমোডিটি ফিউচার ট্রেডিং কমিশন (CFTC), মার্কিন ডেরিভেটিভস শিল্প নিয়ন্ত্রক, চীনা কোম্পানি COFCO কর্পোরেশন এবং চিনাটেক্স কর্পোরেশন লিমিটেডকে $720,000 জরিমানা করেছে৷
জরিমানা চার্জ নিষ্পত্তি করা হয় ওয়াশ ট্রেডিং, অবস্থান সীমা লঙ্ঘন, এবং কোম্পানির বিরুদ্ধে নিয়ন্ত্রক সংস্থা দ্বারা প্রতিষ্ঠিত ব্যর্থতার রিপোর্টিং.
CFTC শুক্রবার বলেছে যে এটি একই সাথে সংস্থাগুলির বিরুদ্ধে অভিযোগ দায়ের এবং নিষ্পত্তি করার আদেশ জারি করেছে।
“অর্ডারে দেখা গেছে যে 22 এপ্রিল থেকে 1 মে, 2020 এর মধ্যে, চায়নাটেক্স ব্যবসায়ীরা একটি অনুমোদিত কোম্পানির অ্যাকাউন্টে একটি দীর্ঘ পজিশন লিকুইডেট করার জন্য ওয়াশ ট্রেডিংয়ে নিয়োজিত ছিল এবং চূড়ান্ত সুবিধার জন্য তাদের নিজস্ব অ্যাকাউন্টে অবস্থানটি পুনঃপ্রতিষ্ঠা করে। এর মূল কোম্পানি, COFCO,” নিয়ন্ত্রক একটি বিবৃতিতে ব্যাখ্যা করেছে।
CFTC-এর আদেশে সংস্থাগুলিকে "পণ্য বিনিময় আইন লঙ্ঘন করা থেকে বিরত থাকতে বলা হয়েছে এবং CFTC প্রবিধান, অভিযুক্ত হিসেবে."
মামলা আরো
ওয়াশ ট্রেডিং কীভাবে হয়েছিল তা ব্যাখ্যা করে, CFTC উল্লেখ করেছে যে চায়নাটেক্স ব্যবসায়ীরা ক্রয় আদেশে প্রবেশ করেছে ইন্টারকন্টিনেন্টাল এক্সচেঞ্জ (আইসিই) তাদের অ্যাকাউন্টে তুলা নং 2 ফিউচার।
তারা একই সাথে একটি অনুমোদিত অ্যাকাউন্টে অফসেটিং বিক্রয় আদেশও প্রবেশ করেছে, ওয়াচডগ বলেছে।
“অফসেটিং অর্ডারগুলি একই ডেলিভারি মাসের জন্য ছিল, এবং দামে যেগুলি সাধারণত একে অপরের একটি মূল্যের মধ্যে ছিল৷ পরের সেটে প্রবেশ করার আগে এক সেট অফসেটিং অর্ডার পূরণ করা হয়েছে তা নিশ্চিত করার জন্য ব্যবসায়ীরা অর্ডারগুলি গঠন করে,” CFTC ব্যাখ্যা করেছে।
এটি যোগ করেছে, "অর্ডারগুলি বাজারে একটি সত্যবাদী অবস্থান নেওয়ার উদ্দেশ্যে নয়, বরং ঝুঁকি এবং মূল্য প্রতিযোগিতা হ্রাস করার সময় একটি অবস্থানকে বাতিল এবং পুনঃপ্রতিষ্ঠা করার উদ্দেশ্যে ছিল।"
জারি করা আদেশে, সিএফটিসি বলেছে যে এটি আইসিই কটন নং 2 ফিউচার চুক্তিতে ট্রেড করার সময় অনুমানমূলক অবস্থানের সীমার নিয়ম লঙ্ঘনের জন্য সিএফসিওকে দোষী সাব্যস্ত করেছে।
নিয়ন্ত্রক ব্যাখ্যা করেছেন, “অর্ডার অনুসারে, ২০২০ সালের মার্চ মাসে, COFCO-এর বিভিন্ন সমষ্টিগত সহায়ক সংস্থাগুলি তখন প্রযোজ্য 2020-চুক্তির একক- এবং সমস্ত-মাসের অবস্থানের সীমার বেশি নেট শর্ট পজিশন ধরেছিল।
“একইভাবে, 2021 সালের নভেম্বরে, COFCO-এর বেশ কয়েকটি সহায়ক সংস্থা 5,950-চুক্তির একক-মাসের অবস্থানের সীমার বেশি নেট শর্ট পজিশন ধরেছিল তখন প্রযোজ্য। সহায়ক সংস্থাগুলি তাদের নগদ-বাজারের এক্সপোজারকে সঠিকভাবে প্রতিফলিত করে কিছু প্রয়োজনীয় প্রতিবেদন জমা দিতে ব্যর্থ হয়েছে।”
অনুরূপ কর্ম
CFTC এর মতে, 20 জুলাই, ICE Futures US, ফিউচার এবং অপশন ট্রেডিং এর একটি মার্কেটপ্লেস, চিনাটেক্স এবং ট্রেড প্র্যাকটিস লঙ্ঘনের জন্য একটি অ্যাফিলিয়েটের বিরুদ্ধে শাস্তিমূলক ব্যবস্থা গ্রহণ করেছে।
ফার্ম এবং অধিভুক্তদের আচরণের জন্য শাস্তিমূলক ব্যবস্থাও কভার করা হয়েছে যা বিনিময়ের জন্য ক্ষতিকারক বলে মনে করা হয়েছে।
উপরন্তু, এটি তাদের ব্যবসায়ী সনাক্তকরণ তথ্যের অননুমোদিত ব্যবহার, অবস্থানের সীমা লঙ্ঘন, হেজ ছাড়ের অপব্যবহার এবং তত্ত্বাবধানে ব্যর্থতার জন্য কভার করেছে।"
- Bitcoin
- blockchain
- ব্লকচেইন সম্মতি
- ব্লকচেইন সম্মেলন
- কয়েনবেস
- coingenius
- ঐক্য
- ক্রিপ্টো সম্মেলন
- ক্রিপ্টো খনির
- cryptocurrency
- বিকেন্দ্রীভূত
- Defi
- ডিজিটাল সম্পদ
- ethereum
- ফিনান্স ম্যাগনেটস
- মেশিন লার্নিং
- অ ছত্রাকযুক্ত টোকেন
- Plato
- প্লেটো এআই
- প্লেটো ডেটা ইন্টেলিজেন্স
- প্লেটো ব্লকচেইন
- প্লেটোডাটা
- প্লেটোগেমিং
- বহুভুজ
- ঝুঁকি প্রমাণ
- প্রবিধান
- খুচরা FX
- W3
- zephyrnet
