BitMEX afregner med CFTC, FinCEN for $ 100 millioner, men straffesager mod tidligere eksekutører fortsætter

Den 10. august afgjorde Commodity Futures Trading Commission og Financial Crimes Enforcement Network deres civile retssager mod kryptobørsen BitMEX og dets holdingselskab. Firmaet vil betale tilsynsmyndighederne 100 millioner dollars.

Samtykkeordren sagde om kryptobørsens lovovertrædelser:

"BitMEX undlod blandt andet at implementere et kundeidentifikationsprogram ("CIP"), herunder kend din-kunde-procedurer ("KYC"), der ville gøre det muligt for det at identificere amerikanske personer ved hjælp af BitMEX-platformen - eller bestemme den sande identitet af langt størstedelen af ​​sine kunder, uanset om de kommer fra USA eller andre steder."

I henhold til samtykkeordren må BitMEX ikke tilbyde derivatprodukter i USA eller drive en swaps-facilitet uden først at opnå godkendelse fra CFTC.

De sagsøgte, som er nævnt i samtykkeordren, er HDR Global Trading Limited, 100x Holdings Limited, ABS Global Trading Limited, Shine Effort Inc Limited og HDR Global Servies (Bermuda) Limited, "alle driver forretning som 'BitMEX'."

I sin blog på meddelelsen sagde den nuværende administrerende direktør Alex Höptner, at "crypto bliver mere ansvarlig. Omfattende brugerbekræftelse, overholdelse og robust kontrol mod hvidvaskning af penge er et must-have."

"BitMEX repræsenterer, at det har engageret sig i afhjælpende foranstaltninger, herunder udvikling af et AML-program og et brugerverifikationsprogram," hedder det i CFTC-samtykkeordren.

Amerikanske regulatorer annoncerede oprindeligt retssager mod BitMEX og dets ledelsesteam tilbage i oktober. Disse anklager omfattede den civile sag, som dagens forbud afsluttes, samt kriminelle anklager fra Justitsministeriet mod grundlæggerholdet af Arthur Hayes, Ben Delo og Samuel Reed. De sager er stadig i gang.

"BitMEX' hurtige vækst til en af ​​de største futures-kommissionshandlere, der tilbyder konvertible virtuelle valutaderivater uden et tilsvarende program til bekæmpelse af hvidvaskning af penge, satte det amerikanske finansielle system i en betydelig risiko," sagde FinCENs vicedirektør AnnaLou Tirol i en erklæring. "Det er afgørende, at platforme indbygger finansiel integritet fra starten, så finansiel innovation og muligheder er beskyttet mod sårbarheder og udnyttelse."

En talsmand for BitMEX-medstifterne fortalte The Block, at de "ser frem til at forsvare sig selv i retten."

"I dag annoncerede to agenturer fra den amerikanske regering civile bosættelser, som var på et no-admit-no-deny basis, med virksomheder tilknyttet BitMEX handelsplatformen. BitMEX-medstifterne Arthur Hayes, Ben Delo og Sam Reed var ikke parter i disse forlig. Som deres forsvar vil vise, søgte medstifterne fra virksomhedens tidligste dage at overholde gældende lovgivning, som den udviklede sig over tid. De amerikanske myndigheders handlinger mod Arthur, Ben og Sam er ubegrundede og repræsenterer et uberettiget overgreb. Medstifterne ser frem til at forsvare sig i retten.”

CFTC-samtykkeordren er indlejret nedenfor:

   BitMEX-samtykkeordre by Mike McSweeney på Scribd

Rettelse: Denne rapport er blevet ændret for at afspejle, at CFTC-ordren ikke permanent forhindrer BitMEX i at tilbyde tjenester i USA; snarere skal den godkendes, før den gør det.

Kilde: https://www.theblockcrypto.com/linked/114110/bitmex-cftc-fincen-settlement-derivatives?utm_source=rss&utm_medium=rss