CFTC rammer Kraken med 1.25 millioner dollars i bøder over påstået ulovligt tilbud

United States Commodity Futures Trading Commission, eller CFTC, pålægger kryptoudveksling Kraken at betale mere end en million dollars i civile monetære sanktioner i forbindelse med påstande, at børsen overtræder råvarebørsloven.

I en erklæring den 28. september sagde CFTC sagde Den USA-baserede kryptobørs Kraken - der opererer under navnet Payward Ventures - har undladt at registrere sig som en futures-kommissionshandler og tilbyder ulovligt marginerede detailhandel med råvaretransaktioner i digitale aktiver. Ordren kræver, at børsen skal betale en bøde på 1.25 millioner dollars og "ophøre med og afstå fra yderligere overtrædelser af Commodity Exchange Act", loven, hvorefter CFTC får meget af sin håndhævelsesbeføjelse til handel med råvarer og futures.

"Denne handling er en del af CFTC's bredere indsats for at beskytte amerikanske kunder," sagde Vincent McGonagle, CFTC's fungerende direktør for håndhævelse. "Margeneret, gearet eller finansieret digital aktivhandel, der tilbydes amerikanske detailkunder, skal finde sted på korrekt registrerede og regulerede børser i overensstemmelse med alle gældende love og regler."

CFTC's sag hævder, at Kraken "tilbød marginerede detailhandelsråvaretransaktioner i digitale aktiver" til ikke-kvalificerede amerikanske kunder fra juni 2020 til juli 2021. Kraken har siden ændret sin politik for marginhandel, men indtil juni 2021 skulle kunderne lukke eller afvikle deres positioner inden for 28 dage. Ifølge CFTC repræsenterede disse handlinger virksomheden, der opererede ulovligt, da transaktionerne ikke fandt sted på et udpeget kontraktmarked.

"Hvis tilbagebetalingen ikke blev foretaget inden for 28 dage, kunne Kraken ensidigt tvinge marginpositionen til at blive likvideret," hævdede CFTC. ”Kraken kunne også indlede en tvungen likvidation, hvis værdien af ​​sikkerhedsstillelsen faldt under en vis tærskelprocent af den samlede udestående margin. Som følge heraf skete den faktiske levering af de købte aktiver ikke. ”

Relateret: Amerikansk krypto-udveksling Kraken opmærksom på offentlig notering i 2022

Håndhævelseshandlingen er tilsyneladende lille sammenlignet med størrelsen af ​​en større kryptobørs som Kraken - nogle skøn sætter virksomheden til en værdiansættelse på 10 milliarder dollars, hvor den monetære straf repræsenterer 0.0125% af denne værdi. I modsætning hertil CFTC og Financial Crimes Enforcement Network bødelagt kryptoderivatudveksling BitMEX 100 millioner dollars i august.

Dan Berkovitz, nuværende CFTC-kommissær og snart som generaladvokat for Securities and Exchange Commission, har tidligere beskrevet førstnævntes håndhævelseshandlinger i kryptoområdet som "aggressive", men sagde også, at agenturet "ikke nødvendigvis ledte efter mere autoritet uden flere ressourcer." Berkovitz forlader CFTC i oktober, mens USA's præsident Joe Biden har anmodet Kristin Johnson og Christy Goldsmith Romero til at udfylde to af de tomme kommissærsæder i agenturet.

Kilde: https://cointelegraph.com/news/cftc-hits-kraken-with-1-25m-in-fines-over-alleged-illegal-offering