CFTC beordrer kryptofirmaet til at betale $250,000 for registreringsovertrædelser

• CFTC's straf mod bZeroX, dets stiftere og efterfølgerfirmaet Ooki DAO vedrører ulovligt udbud af kryptohandel uden for børsen og for overtrædelse af Bank Secrecy Act.
• Ooki DAO drev omdøbt bZeroX-protokol.
• Regulator siger, at handlinger er rettet mod at beskytte amerikanske detailinvestorer midt i kryptos hurtigt voksende marked.

Commodity Futures Trading Commission (CFTC) pålagde en bøde på 250,000 USD på kryptoudlånsplatformen bZeroX og udstedte den en ophør-og-afstå-ordre mod den for ulovlige operationer, der overtrådte Commodity Exchange Act, CFTC-reglerne og Bank Secrecy Act.

Straffen og kendelserne blev også indgivet og afgjort mod bZeroX-grundlæggerne Tom Bean og Kyle Kistner, sagde agenturet i en pressemeddelelse.

"Disse handlinger er en del af CFTC's bredere indsats for at beskytte amerikanske kunder i et hurtigt udviklende decentraliseret finansmiljø", sagde Gretchen Lowe, den fungerende direktør for håndhævelse hos CFTC.

bZeroX overtrådte registreringsreglerne 

Ifølge regulatoren opererede kryptofirmaet uden de nødvendige registreringer og tilbød ulovligt digitale aktiver-relaterede gearede og marginerede råvaretransaktioner. Som sådan havde platformen tilbudt tjenester, der kun kan udføres af en korrekt registreret futures commission-handler (FCM).

"Margineret, gearet eller finansieret handel med digitale aktiver, der tilbydes til detailkunder i USA, skal finde sted på korrekt registrerede og regulerede børser i overensstemmelse med alle gældende love og regler. Disse krav gælder både for enheder med mere traditionelle forretningsstrukturer såvel som for DAO'er" tilføjede Lowe.

CFTC anklagede også bZeroX for at overtræde Bank Secrecy Act ved ikke at vedtage og implementere et KYC-program som krævet af FCM'er.

Klagerne blev også rettet mod Ooki DAO, den decentraliserede autonome organisation, der efterfulgte bZeroX.

ICYMI: CFTC pålagde en bøde på $250,000 mod bZeroX, LLC og dets grundlæggere og sigtede dets efterfølger Ooki DAO for at tilbyde ulovlig handel med digitale aktiver uden for børsen, registreringsovertrædelser og manglende overholdelse af Bank Secrecy Act. https://t.co/dG7IeKKJtn

- CFTC (@CFTC) September 23, 2022

Ifølge CFTC vedrørte ordrerne udvikling, implementering og markedsføring af den blockchain-baserede software bZx Protocol – fra omkring 1. juni 2019 til 23. august 2021, og da den ændrede sig til Ooki DAO.

Tilsynsmyndigheden sagde således, at den havde indgivet en civil håndhævelsessag mod Ooki DAO med henblik på et handelsforbud, disgorgement, monetære sanktioner og påbud mod det.