Charles Schwab Corp står over for en undersøgelse fra US Securities and Exchange Commission (SEC) over koncerter med historiske afsløringer af sine robo-rådgivningsløsninger, afslørede den amerikanske mæglervirksomhed fredag.
I en formular 8-K, der indgav til værdipapirmarkedsregulatoren, sagde mægleren, at den reagerede på en undersøgelse, der opstod som følge af en overensstemmelsesundersøgelse. "Undersøgelsen vedrører i vid udstrækning historiske informationer relateret til Schwab Intelligent Portfolios® (SIP) digital rådgivningsløsning," tilføjede den.
Alternativ til bankkonto. Virksomhedskonto IBAN.
Mægleren uddybede yderligere, at den nu samarbejder med SEC i undersøgelsen og "evaluerer sine muligheder".
Charles Schwab er en af de største mæglervirksomheder, der opererer i USA og er kendt for sine aktiviteter som rabatmægler. Dets robo-rådgivertjenester allokerer automatisk kundemidler til de børshandlede fonde (ETF'er) baseret på kundespørgeskemaer.
Foreslåede artikler
GIBXChange Digital Bank Exchange lancerer snart MT5Gå til artikel >>
Den automatiserede tjeneste modtog næsten 64 milliarder USD i klientaktiver pr. 31. marts 2021, hvilket er 51 procent højere på årsbasis.
Indvirkning på økonomi
Mægleren forventer nu virkningen af undersøgelsen på dets økonomi i andet kvartal.
"I betragtning af undersøgelsens status vil Schwabs finansielle resultater for andet kvartal 2021 omfatte et ansvar og tilhørende ikke-fradragsberettiget gebyr på $200 millioner. Selskabets endelige ansvar kan variere afhængigt af sagens udfald,” tilføjede arkivet.
Yderligere stod Schwabs datterselskab i Storbritannien over for en 8.96 millioner pund i bøde slutningen af sidste år for manglende beskyttelse af klientaktiver.
I mellemtiden købte mægleren den lokale konkurrent TD Ameritrade sidste år og integrerer nu denne datterselskabsplatform i sit eksisterende tilbud. Integrationsprocessen forventes at være koster virksomheden omkring 1.6 milliarder dollars. Schwab lukkede også flere andre opkøbsaftaler sidste år.
- "
- Konto
- erhvervelse
- rådgivende
- amerikansk
- omkring
- artikel
- Aktiver
- auto
- Automatiseret
- Bank
- Billion
- mægler
- mæglervirksomhed
- børsmæglerselskaber
- virksomhed
- afgift
- Charles
- charles schwab
- lukket
- Kommissionen
- selskab
- Compliance
- krop
- digital
- Rabat
- ETF'er
- udveksling
- ansigter
- vender
- Manglende
- finansielle
- finansielle poster
- formular
- Fredag
- fonde
- historie
- HTTPS
- KIMOs Succeshistorier
- integration
- undersøgelse
- IT
- ansvar
- lokale
- Marts
- Marked
- million
- tilbyde
- drift
- Produktion
- Andet
- perron
- sonde
- beskytte
- Resultater
- SEK
- Værdipapirer
- Securities and Exchange Commission
- Tjenester
- Løsninger
- Stater
- Status
- TD
- TD Ameritrade
- Forenet
- Storbritannien
- Forenede Stater
- us
- år