- SEC har navngivet OCTAFX / OCTA TRADING, BINANCE, KITO-KIKO VARIETY SHOP/KITO-KIKO INCORP., og HOUSE OF FOREX / H. FLORES BUSINESS CONSULTANCY SERVICES som ulovlige enheder i landet for at operere uden ordentlige licenser.
- Handelsappen Octa FX og kryptobørsen Binance har ikke de nødvendige licenser til at tilbyde og sælge værdipapirer i landet. Rådgivningen mod to enheder er også en del af Kommissionens kampagne mod uregistrerede børser i Filippinerne.
- I mellemtiden tilbyder Kito-Kiko Variety Shop og House of Forex investeringskontrakter, som kræver korrekt registrering, og de har det ikke.
I et forsøg på at beskytte investorer mod enheder, der tilbyder investeringskontrakter i Filippinerne uden de nødvendige tilladelser, har Securities and Exchange Commission markeret OCTAFX / OCTA TRADING, BINANCE, KITO-KIKO VARIETY SHOP/KITO-KIKO INCORP., og HOUSE OF FOREX / H. FLORES ERHVERVSRÅDGIVNING.
"Nogle af disse gruppers investeringsordninger eller handlinger ligner en pyramide/Ponzi-ordning, hvor investorer tjener gennem rekrutteringsgebyrer i stedet for salg af faktiske produkter/tjenester, og investorer betales ved hjælp af bidrag fra nye medlemmer, ifølge SEC." tilsynsmyndigheden forklarede.
"Kommissionen forbliver urokkelig i sine bestræbelser på at udrydde ulovlige investeringsaktiviteter gennem kampagner for finansiel forståelse og rådgivning til offentligheden."
Indholdsfortegnelse
Sanktioner for at overbevise folk om at engagere sig med disse firmaer
Samlet rådede meddelelserne mod disse enheder offentligheden til ikke at engagere sig eller stoppe med at investere i dem.
Følgelig kan de, der fungerer som sælgere, mæglere, forhandlere eller agenter, repræsentanter, promotorer, rekrutterere, uplines, influencers, endorsers, tilskyndere og enablers af sådanne uautoriserede enheder blive holdt strafferetligt ansvarlige i henhold til § 28 i Securities Regulation Code (SRC) og § 11 i lov om forbrugerbeskyttelse af finansielle produkter og tjenester (FCPA).
Og for de to lovovertrædelser kan en straf med en særskilt maksimumbøde på ₱5,000,000.00 eller en straf på 21 års fængsel eller begge dele i henhold til SRC's § 73 straffes.
OCTAFX/ OCTA TRADING
I september udstedte SEC en rådgivende mod OctaFX eller Octa Trading. Rådgivningen understregede, at handelsappen ikke er registreret som et selskab i landet og fungerer uden den nødvendige tilladelse til at sælge eller udbyde nogen form for værdipapirer.
Kommissionen gentog også, at denne rådgivning er en del af deres kampagne mod de uregistrerede og ulicenserede kryptovalutabørser, der opererer i landet.
Der er flere "finansielle instrumenter" i appen, som regulatoren så som værdipapirer:
- aktier (udenlandske),
- indekser (indeksfonde),
- råvarederivater,
- udenlandske valutapar, og
- gearingshandel for et maksimalt gearingsforhold på 1:500.
Læs mere: SEC afslører OCTAFX/OCTA TRADINGs uautoriserede investeringsaktiviteter i Filippinerne
BINANCE
Den 28. november blev SEC advarede filippinerne ikke at bruge kryptoudvekslingsgiganten Binance.
"Baseret på Kommissionens database er operatøren af platformen BINANCE IKKE REGISTRERET som et selskab i Filippinerne og FUNGERER UDEN DEN NØDVENDIGE LICENS OG/ELLER MYNDIGHED til at sælge eller udbyde nogen form for værdipapirer som defineret i afsnit 3.1 i Securities Regulation Code (SRC), at engagere sig i at købe eller sælge værdipapirer eller som mægler eller forhandler i henhold til SRC's § 28, eller at oprette eller drive en børs for køb og salg af værdipapirer som fastsat i § 32 i SRC. SRC," sagde Kommissionen.
De funktioner, som Binance tilbyder, der betragtes som investeringsprodukter og dermed værdipapirer, er:
- spothandel ved brug af gearing,
- futures kontrakter,
- optionskontrakter,
- cryptocurrency opsparingskonti,
- cryptocurrency staking tjenester, og
- en platform for indledende mønttilbud.
Følgelig fortalte det regulerende agentur også BitPinas, at det har anmodet om assistance fra National Telecommunication Commission og Department of Information and Communications Technology til at blokere adgangen til Binance i Filippinerne, mens det også har anmodet Google og Meta, operatøren af Facebook, om at forbyde online annoncer fra Binance, der vises til brugere i Filippinerne.
Læs hele historien link..
KITO-KIKO VARIETY SHOP/KITO-KIKO INCORP.
Den 21. november blev SEC flaget ned en merchandisebutik Kito-Kiko Variety Shop, og dens ejer, Rexcel Rose Cernero Sison, som har en verificeret Facebook-konto.
Sison lokker angiveligt offentligheden til at øge deres penge så højt som 11 % om måneden plus 5 % eller 8 % rabat. Dette kaldes "Pasalo Slots." For eksempel:
- Hvis en person investerer ₱20,000, vil de have en ₱25,000 udbetaling;
- Hvis en person investerer ₱50,000, vil de have en ₱75k udbetaling;
- Hvis en person investerer ₱100,000, vil de have en ₱150k udbetaling;
- Hvis en person investerer ₱400,000, vil de have 8 % månedlig udbetaling.
Ifølge Kommissionen er Pasalo Slots-ordningen af Sison og Kito-Kiko Shop naturligvis en investeringskontrakt, som kræver certificering fra SEC.
Dog hverken Kito-Kiko Variety Shop eller Kito-Kiko Incorp. Er registreret som et selskab eller partnerskab med Kommissionen.
"På samme måde har Kommissionen ikke udstedt en tilladelse til at sælge værdipapirer til fordel for "KITO-KIKO VARIETY SHOP/KITO-KIKO INCORP." Endvidere har nævnte enhed ikke indgivet eller har nogen verserende ansøgning om registrering/tilladelse til at sælge værdipapirer. Også baseret på Kommissionens optegnelser, "KITO-KIKO VARIETY SHOP/KITO-KIKO INCORP." er ikke en registreret udsteder af investeringsforeninger, børshandlede fonde og proprietære/ikke-proprietære aktier eller medlemsbeviser og tidsandele i henhold til § 8 og 12 i Securities Regulation Code og har derfor ikke tilladelse til at udbyde eller sælge sådanne værdipapirer til offentligheden. Derfor "KITO-KIKO VARIETY SHOP/KITOKIKO INCORP." manglende forudgående registrering vedrørende dets værdipapirer hos
Kommissionen gør sine aktiviteter ulovlige", udbrød SEC.
HOUSE OF FOREX / H. FLORES ERHVERVSRÅDGIVNING
Lokal valutaforretning (forex) House of Forex, som også kommer med navnet H. Flores Business Consultancy Services, er blandt de seneste enheder, som SEC har konfronteret.
Der er adskillige tilbud af valutaforretningen, som Kommissionen mærkede som opfordring til investeringer:
- Grundlæggende Trader-funktion til 30% renteinvestering i 30 dage,
- Bronze Trader-funktion til 40 % renteinvestering i 30 dage,
- Silver Trader-funktion til 50% renteinvestering i 30 dage,
- Gold Trader-funktion til 50% renteinvestering i 25 dage,
- Platinum Trader-funktion til 50% renteinvestering i 25 dage,
- VIP Trader-funktion til 60% renteinvestering i 25 dage, og
- 10% provision afhængigt af det samlede indskudte beløb af en henvist person.
Disse tilbud betragtes som investeringskontrakter, som er en slags værdipapirer. Og at tilbyde værdipapirer kræver registrering og licenser fra SEC, som enheden ikke har.
Det regulerende agentur mærkede også enhedens ordning som en Ponzi-ordning, som ikke er en registrerbar sikkerhed:
"Desuden har den ordning, som HOUSE OF FOREX / H. FLORES BUSINESS CONSULTANCY SERVICES anvender, kendetegnene for en "Ponzi-ordning", hvor penge fra nye investorer bruges til at betale "falske overskud" til tidligere investorer og er designet primært til at favorisere dens top rekrutterere og tidligere risikotagere og er til skade for efterfølgende deltagere, hvis nye investorer bliver knappe."
Denne artikel er offentliggjort på BitPinas: Dec. 2023: Binance, 3 flere enheder markeret af SEC som ulovlig investeringsordning
Disclaimer:
- Før du investerer i en hvilken som helst kryptovaluta, er det vigtigt, at du udfører din egen due diligence og søger passende professionel rådgivning om din specifikke position, før du træffer økonomiske beslutninger.
- BitPinas leverer indhold til kun til informationsformål og udgør ikke investeringsrådgivning. Dine handlinger er udelukkende dit eget ansvar. Denne hjemmeside er ikke ansvarlig for eventuelle tab, du måtte lide, og den vil heller ikke kræve tilskrivning for dine gevinster.
- SEO Powered Content & PR Distribution. Bliv forstærket i dag.
- PlatoData.Network Vertical Generative Ai. Styrk dig selv. Adgang her.
- PlatoAiStream. Web3 intelligens. Viden forstærket. Adgang her.
- PlatoESG. Kulstof, CleanTech, Energi, Miljø, Solenergi, Affaldshåndtering. Adgang her.
- PlatoHealth. Bioteknologiske og kliniske forsøgs intelligens. Adgang her.
- Kilde: https://bitpinas.com/regulation/dec-2023-sec-advisory/
- :har
- :er
- :ikke
- :hvor
- 000
- 1
- 11
- 12
- 2023
- 25
- 28
- 30
- 32
- 500
- 8
- a
- Om
- adgang
- Ifølge
- Konto
- Konti
- Lov
- aktioner
- aktiviteter
- faktiske
- rådgivning
- rådgivet
- rådgivende
- mod
- agentur
- midler
- angiveligt
- også
- blandt
- beløb
- an
- ,
- enhver
- app
- optræder
- Anvendelse
- passende
- ER
- artikel
- AS
- Assistance
- myndighed
- baseret
- BE
- bliver
- før
- binance
- BitPinas
- Bloker
- både
- mægler
- mæglere
- virksomhed
- Købe
- by
- kaldet
- Kampagne
- Kampagner
- bære
- certifikater
- Certificering
- karakteristika
- krav
- kode
- Coin
- kommer
- Kommissionen
- Kommunikation
- betragtes
- udgøre
- rådgivning
- forbruger
- Forbrugerbeskyttelse
- indhold
- kontrakt
- kontrakter
- bidrag
- VIRKSOMHED
- kunne
- land
- skabe
- krypto
- krypto udveksling
- Crypto Exchange Binance
- cryptocurrency
- Cryptocurrency Udvekslinger
- Valuta
- valutapar
- Database
- Dage
- forhandler
- afgørelser
- definerede
- Afdeling
- Afhængigt
- deponeret
- Derivater
- konstrueret
- diligence
- do
- gør
- ned
- grund
- tjene
- indsats
- understreget
- selvstændige
- engagere
- enheder
- enhed
- væsentlig
- eksempel
- udveksling
- Udvekslinger
- forklarede
- favorisere
- Feature
- Funktionalitet
- Gebyrer
- indgivet
- finansielle
- Finansiel læseevne
- finansielle produkter
- ende
- Markeret
- Til
- udenlandsk
- fremmed valuta
- forex
- formular
- fra
- fuld
- fonde
- yderligere
- FX
- gevinster
- kæmpe
- Grow
- Have
- Held
- Høj
- hus
- HTTPS
- if
- Ulovlig
- in
- indeks
- influencers
- oplysninger
- information og kommunikation
- Informational
- initial
- første mønt tilbud
- i stedet
- interesse
- investere
- investering
- Investeringer
- Investorer
- investerer
- Udstedt
- Udsteder
- IT
- ITS
- Venlig
- Mangel
- seneste
- Leverage
- Licens
- Licenseret
- licenser
- læsefærdigheder
- tab
- hovedsageligt
- maerker
- Making
- maksimal
- Kan..
- Medlemmer
- medlemskab
- varer
- Meta
- penge
- Måned
- månedligt
- mere
- gensidig
- Fonde
- navn
- Som hedder
- national
- nødvendig
- Ingen
- Ny
- november
- of
- tilbyde
- tilbyde
- tilbud
- on
- online
- kun
- betjene
- opererer
- drift
- operatør
- or
- ud
- egen
- ejer
- betalt
- par
- del
- deltagere
- Partnerskab
- betale
- verserende
- Mennesker
- per
- tilladelser
- person,
- vedrørende
- Filippinerne
- perron
- plato
- Platon Data Intelligence
- PlatoData
- plus
- ponzi
- Ponzi Scheme
- position
- Indlæg
- Forud
- Produkter
- professionel
- initiativtagere
- passende
- beskyttelse
- forudsat
- giver
- offentlige
- offentliggjort
- formål
- I henhold til
- forholdet
- Rabat
- optegnelser
- rekruttering
- benævnt
- registreret
- Registrering
- Regulering
- regulator
- lovgivningsmæssige
- resterne
- Repræsentanter
- kræver
- påkrævet
- Kræver
- ansvar
- ansvarlige
- Risiko
- ROSE
- Said
- salg
- sanktioneret
- Besparelser
- så
- Knappe
- Ordningen
- ordninger
- SEK
- Sektion
- Værdipapirer
- Securities and Exchange Commission
- sikkerhed
- Søg
- sælger
- Salg
- adskille
- september
- Tjenester
- flere
- Aktier
- Shop
- spillemaskiner
- Alene
- opfordring
- specifikke
- Afsætning
- indsats tjenester
- frimærke
- Stands
- Story
- efterfølgende
- sådan
- takers
- Teknologier
- telekommunikation
- at
- Filippinerne
- deres
- Them
- derfor
- Disse
- de
- denne
- dem
- Gennem
- Dermed
- tid
- til
- fortalt
- top
- I alt
- handles
- erhvervsdrivende
- Trading
- to
- uberettiget
- under
- uregistrerede
- urokkelig
- brug
- anvendte
- brugere
- ved brug af
- række
- verificeres
- Hjemmeside
- som
- mens
- WHO
- vilje
- med
- inden for
- uden
- år
- Du
- Din
- zephyrnet