En australsk føderal domstol har givet Dixon Advisory and Superannuation Services Limited, kendt som Dixon Advisory, en bøde på AU$7.2 millioner, Australian Securities & Investments Commission (ASIC) annonceret mandag.
Derudover skal virksomheden betale tilsynsmyndigheden AU$800,000 for at dække sine juridiske omkostninger.
Straffen kom, da seks repræsentanter for Dixon Advisory undlod at leve op til deres pligter med at sikre kundernes interesser og give dem den bedste finansielle rådgivning. Disse repræsentanter overtrådte reglerne 53 gange mellem oktober 2015 og maj 2019.
"Licenstagere skal sikre, at deres repræsentanter tager hensyn til deres klients specifikke behov og omstændigheder," sagde Sarah Court, ASIC's næstformand.
"Rådgivning, der ikke afspejler kundens forhold - eller rådgivningsmodeller, der fører til resultater, der passer til alle - er mindre tilbøjelige til at opfylde pligten til det bedste forpligtelser og kan udsætte kunder for en risiko for kapitaltab.”
En urolig virksomhed
Tidligere i år, ASIC annulleret driftstilladelsen af Dixon Advisory efter udnævnelsen af eksterne fælles administratorer.
Dixon Advisory tilbyder en række finansielle tjenester. Ifølge dens hjemmeside omfatter dets tilbud strategisk finansiel rådgivning, investeringsrådgivning, ejendomsplanlægning og meget mere.
Problemerne startede i 2020, da den australske tilsynsmyndighed anlagde civile sanktioner mod virksomheden for påståede konflikter, fejl i den bedste interesse og upassende rådgivning.
De voksende sanktioner var så alvorlige, at administratorerne endda bad adskillige Dixons klienter om at gå over til alternative rådgivningsplatforme for finansielle tjenester. Selskabets insolvens var allerede forventet efter kundernes krav og to gruppesøgsmål i slutningen af 2021.
Regulatoren og Dixon blev i juli 2021 enige om at løse problemet civil straf problemer, da firmaet indrømmede flere beskyldninger.
"Krænkelserne var ikke resultatet af isoleret eller uautoriseret adfærd fra repræsentanternes side. Seks repræsentanter begik overtrædelserne, der strækker sig over omkring tre og et halvt år,” udtalte den australske dommer McEvoy.
En australsk føderal domstol har givet Dixon Advisory and Superannuation Services Limited, kendt som Dixon Advisory, en bøde på AU$7.2 millioner, Australian Securities & Investments Commission (ASIC) annonceret mandag.
Derudover skal virksomheden betale tilsynsmyndigheden AU$800,000 for at dække sine juridiske omkostninger.
Straffen kom, da seks repræsentanter for Dixon Advisory undlod at leve op til deres pligter med at sikre kundernes interesser og give dem den bedste finansielle rådgivning. Disse repræsentanter overtrådte reglerne 53 gange mellem oktober 2015 og maj 2019.
"Licenstagere skal sikre, at deres repræsentanter tager hensyn til deres klients specifikke behov og omstændigheder," sagde Sarah Court, ASIC's næstformand.
"Rådgivning, der ikke afspejler kundens forhold - eller rådgivningsmodeller, der fører til resultater, der passer til alle - er mindre tilbøjelige til at opfylde pligten til det bedste forpligtelser og kan udsætte kunder for en risiko for kapitaltab.”
En urolig virksomhed
Tidligere i år, ASIC annulleret driftstilladelsen af Dixon Advisory efter udnævnelsen af eksterne fælles administratorer.
Dixon Advisory tilbyder en række finansielle tjenester. Ifølge dens hjemmeside omfatter dets tilbud strategisk finansiel rådgivning, investeringsrådgivning, ejendomsplanlægning og meget mere.
Problemerne startede i 2020, da den australske tilsynsmyndighed anlagde civile sanktioner mod virksomheden for påståede konflikter, fejl i den bedste interesse og upassende rådgivning.
De voksende sanktioner var så alvorlige, at administratorerne endda bad adskillige Dixons klienter om at gå over til alternative rådgivningsplatforme for finansielle tjenester. Selskabets insolvens var allerede forventet efter kundernes krav og to gruppesøgsmål i slutningen af 2021.
Regulatoren og Dixon blev i juli 2021 enige om at løse problemet civil straf problemer, da firmaet indrømmede flere beskyldninger.
"Krænkelserne var ikke resultatet af isoleret eller uautoriseret adfærd fra repræsentanternes side. Seks repræsentanter begik overtrædelserne, der strækker sig over omkring tre og et halvt år,” udtalte den australske dommer McEvoy.
- Bitcoin
- blockchain
- overholdelse af blockchain
- blockchain konference
- coinbase
- coingenius
- Konsensus
- kryptokonference
- krypto minedrift
- cryptocurrency
- decentral
- Defi
- Digitale aktiver
- ethereum
- Finansforstørrelser
- machine learning
- ikke fungibelt symbol
- plato
- platon ai
- Platon Data Intelligence
- Platonblockchain
- PlatoData
- platogaming
- Polygon
- bevis for indsatsen
- Detailhandel FX
- W3
- zephyrnet
