ESMA slår DTCC Derivatives Repository med € 408K fint

Den Europæiske Værdipapir- og Markedstilsynsmyndighed (ESMA) annoncerede mandag, at det har pålagt DTCC Derivatives Repository Plc (DDRL) en samlet bøde på €408,000 for flere overtrædelser af data rapporteret i henhold til European Market Infrastructure Regulation (EMIR).

Den Europæiske Unions tilsynsmyndighed detaljerede, at transaktionsregistret foretog syv overtrædelser vedrørende datafortrolighed, dataintegritet og direkte og øjeblikkelig adgang til data. Overtrædelserne mellem 2014 og 2018 var resultatet af uagtsomhed fra DDRL's side.

Tilsynsmyndigheden uddybede, at bruddene var relateret til dataadgang til visse kapitalforvaltere, som de ikke burde modtage, oprettelse af sit it-system ved at ændre indholdet af visse oplysninger rapporteret til DDRL og undlade at give tilsynsmyndigheder direkte og øjeblikkelig adgang til relevante data .

Yderligere, den transaktionsregister undlod at give direkte og øjeblikkelig adgang til sine data til tilsynsmyndighederne ved at generere rapporter baseret på forkerte data. Den forsynede ikke med transaktionsdata, som de var berettiget til at modtage i overensstemmelse med deres ansvar og mandater og undlod også at levere alle transaktionsdata vedrørende OTC-derivatkontrakter.

De nødvendige dataindberetningsforpligtelser

"Dagens aktion mod DDRL understreger den betydning, ESMA lægger på, at transaktionsregistre overholder deres forpligtelser med hensyn til datafortrolighed, integritet og adgang, sagde ESMA's midlertidige formand, Anneli Tuominen.

"Tilvejebringelse af rettidige, nøjagtige og fortrolige data til CCP- og derivatmarkedstilsyn er et væsentligt krav for at lette overvågningen og identifikation af systemiske risici på EU's derivatmarkeder."

EMIR-bestemmelserne giver transaktionsregistre mandat til at levere data til tilsynsmyndighederne, hvilket sikrer beskyttelse af fortrolighed og integritet. Ifølge EU-regulatoren er DDRL blevet det første transaktionsregister til brud på dataindberetningsforpligtelser.

Transaktionsregistret kan nu appellere ESMA's afgørelse til klagenævnet for de europæiske tilsynsmyndigheder.

"ESMA vil fortsætte med at overvåge dette område og tage de nødvendige skridt til at fremme stabile og velordnede finansielle markeder," tilføjede Tuominen.