Det Forenede Kongeriges finansielle adfærd
Myndigheden (FCA) har offentligt kritiseret Mohammad Prodhan, den tidligere chef
Direktør for Sonali Bank UK (SBUK), for manglende etablering
og opretholde effektive systemer til bekæmpelse af hvidvaskning af penge (AML) og kontroller i banken.
Finansmarkedsregulatoren, som idømte Prodhan en bøde på £76,400
2018, vælger nu at flere afvise
tidligere administrerende direktør som følge af "sædvanlige omstændigheder i denne sag."
Disse situationer inkluderer "Hr. Prodhan vender tilbage til
Bangladesh og ikke længere har indkomst eller aktiver i Storbritannien; det faktum, at han er nej
længere i beskæftigelse i Bangladesh; løbende personlige forhold, som begrænser hans
mulighed for at rejse til Det Forenede Kongerige for Øvre Tribunal; og længden af tid
siden hans forseelse, som er blevet påvirket af Covid-forsinkelser til
retssager,” FCA forklaret i en udtalelse frigivet on
Fredag.
Endvidere bemærkede den økonomiske vagthund
Bank of Englands Prudential Regulation Authority har annulleret bankens
bemyndigelse. Institutionen er også blevet omdøbt til Sonali Bangladesh (UK) Limited, hedder det.
SBUK blev grundlagt i 2001 for at tjene
Bangladeshiske samfund i Det Forenede Kongerige. Banken er et produkt af en
partnerskab mellem Bangladeshs regering og Sonali Bank, en statsejet
forretningsbank i Bangladesh.
Prodhans forseelse
I 2018 straffede FCA Prodhan for
undlader at tage ansvar for sine AML-opgaver på SBUK, hvilket fører til "systemisk
fejl i SBUKs AML-systemer og kontroller i hele virksomheden.” Imidlertid,
den administrerende direktør henviste sagen til Upper Tribunal, en britisk overordnet appeldomstol,
hvor sagen blev forsinket.
“Mens en økonomisk bøde var passende
i dette tilfælde langvarige retssager for at håndhæve en straf, som det er usandsynligt
betales mod en person, der muligvis ikke er i stand til at rejse til Storbritannien for at forklare
sig selv personligt til Upper Tribunal er hverken praktisk eller retfærdig,” bemærkede Mark Steward, administrerende direktør for håndhævelse og marked.
Tilsyn i FCA. "I disse
usædvanlige omstændigheder, er en offentlig kritik en passende løsning af
sag," tilføjede Steward.
I mellemtiden, i 2016, Bangladesh udpeget
Pradhan som administrerende direktør for Rupali
Bank, en statsejet forretningsbank. I 2019 blev direktøren også valgt som direktør for Sonali Bank i Bangladesh.
FCA sagde dog i den seneste erklæring, at Prodhan ikke længere er ansat i
Bangladesh.
Det Forenede Kongeriges finansielle adfærd
Myndigheden (FCA) har offentligt kritiseret Mohammad Prodhan, den tidligere chef
Direktør for Sonali Bank UK (SBUK), for manglende etablering
og opretholde effektive systemer til bekæmpelse af hvidvaskning af penge (AML) og kontroller i banken.
Finansmarkedsregulatoren, som idømte Prodhan en bøde på £76,400
2018, vælger nu at flere afvise
tidligere administrerende direktør som følge af "sædvanlige omstændigheder i denne sag."
Disse situationer inkluderer "Hr. Prodhan vender tilbage til
Bangladesh og ikke længere har indkomst eller aktiver i Storbritannien; det faktum, at han er nej
længere i beskæftigelse i Bangladesh; løbende personlige forhold, som begrænser hans
mulighed for at rejse til Det Forenede Kongerige for Øvre Tribunal; og længden af tid
siden hans forseelse, som er blevet påvirket af Covid-forsinkelser til
retssager,” FCA forklaret i en udtalelse frigivet on
Fredag.
Endvidere bemærkede den økonomiske vagthund
Bank of Englands Prudential Regulation Authority har annulleret bankens
bemyndigelse. Institutionen er også blevet omdøbt til Sonali Bangladesh (UK) Limited, hedder det.
SBUK blev grundlagt i 2001 for at tjene
Bangladeshiske samfund i Det Forenede Kongerige. Banken er et produkt af en
partnerskab mellem Bangladeshs regering og Sonali Bank, en statsejet
forretningsbank i Bangladesh.
Prodhans forseelse
I 2018 straffede FCA Prodhan for
undlader at tage ansvar for sine AML-opgaver på SBUK, hvilket fører til "systemisk
fejl i SBUKs AML-systemer og kontroller i hele virksomheden.” Imidlertid,
den administrerende direktør henviste sagen til Upper Tribunal, en britisk overordnet appeldomstol,
hvor sagen blev forsinket.
“Mens en økonomisk bøde var passende
i dette tilfælde langvarige retssager for at håndhæve en straf, som det er usandsynligt
betales mod en person, der muligvis ikke er i stand til at rejse til Storbritannien for at forklare
sig selv personligt til Upper Tribunal er hverken praktisk eller retfærdig,” bemærkede Mark Steward, administrerende direktør for håndhævelse og marked.
Tilsyn i FCA. "I disse
usædvanlige omstændigheder, er en offentlig kritik en passende løsning af
sag," tilføjede Steward.
I mellemtiden, i 2016, Bangladesh udpeget
Pradhan som administrerende direktør for Rupali
Bank, en statsejet forretningsbank. I 2019 blev direktøren også valgt som direktør for Sonali Bank i Bangladesh.
FCA sagde dog i den seneste erklæring, at Prodhan ikke længere er ansat i
Bangladesh.
- AML
- ant finans
- blockchain
- blockchain konference fintech
- klokkespil fintech
- coinbase
- coingenius
- kryptokonference fintech
- FCA
- Femte direktiv om bekæmpelse af hvidvaskning af penge
- Finansforstørrelser
- fintech
- fintech-app
- fintech innovation
- OpenSea
- PayPal
- paytech
- betalingsvej
- plato
- platon ai
- Platon Data Intelligence
- PlatoData
- platogaming
- razorpay
- Revolut
- Ripple
- SBUK
- Sonali Bank UK
- firkantet fintech
- stribe
- tencent fintech
- Financial Conduct Authority (FCA)
- Xero
- zephyrnet
