FCMC pålægger bøder til Renesource Capital og dets bestyrelsesformand

Financial and Capital Market Commission (FCMC) og investeringsselskabet AS, Renesource Capital, har nået en administrativ aftale, der indeholder en række bøder og juridiske forpligtelser. Ifølge meddelelsen er der pålagt Renesource Capital en bøde på 34,000 EUR for overtrædelser af markedet for finansielle instrumenter (FIML) og en yderligere straf for det samme beløb for overtrædelse af loven om forebyggelse af hvidvaskning af penge og terrorisme og spredning Finansiering (AML-lov).

Endvidere pålagde FCMC Mārtiņš Priede, investeringsselskabets bestyrelsesformand, en bøde på 2,900 EUR pr. indgået administrativ aftale.

”Under inspektionerne identificerede FCMC en række overtrædelser af regulatoriske krav i Renesource Capital's aktiviteter, såsom anvendelse af skjulte provisioner, leverer ufuldstændig og utidig information om udgifter og omkostninger før og efter en transaktion, manglende rettidig underretning af en kunde om planlagte omkostninger og udgifter inden levering af investeringstjenester eller supplerende tjenester samt mangler ved intern styring, ”sagde Kommissionen.

Retningslinjer leveret til firmaet

AML-loven blev også overtrådt i henhold til de foretagne undersøgelser, da FCMC hævdede, at Renesource Capitals interne kontrolsystem AML / CTPF ikke var effektivt nok. Om formandens rolle bemærkede Kommissionen: ”Som en del af inspektionen konkluderede FCMC, at Mārtiņš Priede, formand for bestyrelsen for Renesource Capital, som den ansvarlige person for overvågning af AML / CTPF-feltet, ikke sikrede, at Renesource Capital tog passende foranstaltninger for at garantere effektiv funktion af AML / CTPF's interne kontrolsystem og uafhængighed af risikostyringsfunktioner, hvorved Renesource Capital udsættes for hvidvaskning af penge og omdømme. "

FCMC leverede også yderligere retningslinjer til investeringsselskabet for at overholde de specificerede tidsfrister. Desuden opfordrede Kommissionen Renesource Capital til at forbedre sit interne kontrolsystem for at forhindre fremtidige sanktioner for overtrædelse af loven om finansielle instrumenter.