Financial Industry Regulatory Authority (FINRA) har beordret Robinhood, en amerikansk førende handelsplatform, til at betale 70 millioner dollars for systemiske fejl på dets tilsynsprocedurer, der forårsagede "betydelig skade" på millioner af kunder. Ifølge tilsynsmyndigheden begik platformen sådanne forseelser ved at sprede vildledende eller falsk information og endda ved at have udfald.
Efter ordren, virksomheden skal arrangere en betaling på 12.6 millioner dollars i erstatning til de tusindvis af kunder, der er berørt af sagen, plus en bøde på 56 mio. Tilsynsmyndigheden citerede systemets udfald fra Robinhood i marts 70, hvilket påvirkede kunderne.
Alternativ til bankkonto. Virksomhedskonto IBAN.
"Denne handling sender et klart budskab - alle FINRA medlemsfirmaer, uanset deres størrelse eller forretningsmodel, skal overholde de regler, der styrer mæglerbranchen, regler, der er designet til at beskytte investorer og integriteten af vores markeder. Overholdelse af disse regler er ikke valgfri og kan ikke ofres af hensyn til innovation eller en vilje til at 'bryde ting' og rette dem senere,” kommenterede Jessica Hopper, Executive Vice President og leder af FINRA's Department of Enforcement, om beslutningen truffet af regulatoren.
Foreslåede artikler
Udveksling af gavekort til Crypto, Bitcoins Adoption Going MainstreamGå til artikel >>
Desuden udtalte FINRA, at på trods af Robinhoods selvbeskrevne mission om at "afmystificere finanser for alle", formåede firmaet ikke at levere tillidsfuld kommunikation til deres kunder, specifikt i september 2016, hvis misinformation førte til en række "kritiske problemer, herunder om hvorvidt kunder kunne placere handler på margin, hvor mange kontanter der var på kundernes konti,” bl.a.
Robinhood Trader Selvmordssag citeret
Faktisk citerer regulatoren sagen om en Robinhood-kunde, der begik selvmord, som tidligere fik slået margen fra på sin konto. "I et notat fundet efter hans død udtrykte han forvirring over, hvordan han kunne have brugt margin til at købe værdipapirer, fordi han mente, at han ikke havde 'slået til' margin på sin konto. Som nævnt i forliget, viste Robinhood også denne person (og visse andre kunder) unøjagtige negative kassebeholdninger," tilføjede FINRA.
I begyndelsen af denne måned, US Securities and Exchange Commission (SEC) offentliggjort sin plan om at distribuere $65 millioner i civil bøde indsamlet fra mæglerfirmaet for manglende offentliggørelse af praksis med "betaling for ordrestrøm."
- "
- 2016
- 2020
- Konto
- Handling
- Vedtagelse
- Alle
- blandt
- artikel
- auto
- mæglervirksomhed
- virksomhed
- forretningsmodel
- Kontanter
- forårsagede
- Kommissionen
- Kommunikation
- selskab
- Compliance
- forvirring
- krypto
- Kunder
- udveksling
- udøvende
- finansiere
- finansielle
- ende
- Firm
- Fix
- flow
- hoved
- Hvordan
- HTTPS
- Herunder
- industrien
- oplysninger
- Innovation
- Investorer
- spørgsmål
- førende
- Led
- Marts
- march 2020
- Markeder
- million
- Mission
- model
- ordrer
- ordrer
- Andet
- Betal
- perron
- præsident
- beskytte
- køb
- Robin Hood
- regler
- SEK
- Værdipapirer
- Securities and Exchange Commission
- Series
- afregning
- Størrelse
- erhvervsdrivende
- handler
- Trading
- us
- Vice President
- WHO