ForexCT betaler $ 20 millioner i sanktioner, likvidatorer når ud til kunder

FTI Consulting, likvidatorerne for Forex Capital Trading (ForexCT), har meddelt sine 8,600 klienter, at de kan kræve selskabet tab for sine handlinger. I henhold til Financial Review blev Forex Capital Trading fundet skyldig i systematisk adfærd, der resulterede i en bøde på 400,000 dollars og et 10-årigt virksomhedsforbud mod Shlomo Yoshai, dens eneste direktør.

Som følge af beslutningen har firmaet blev dømt til at betale 20 mio til den virksomhedstilsynsmyndighed, der anlagde sagen mod handelsvirksomheden. I 2019 fik ForexCT sin driftslicens annulleret efter en razzia udført af det australske føderale politi. Financial Review siger dog, at straffen kan forblive ubetalt på grund af den nuværende ForexCTs likviditetssaldo, og citerer observatører, der er bekendt med sagen.

I en erklæring sagde ForexCT-likvidatorer: ”Vi havde pligt til at fastslå enhver gæld, som virksomheden skylder, eller potentielle fremtidige krav mod det- Efter at have gennemgået dommen har FTI Consulting proaktivt fastslået, at tidligere Forex-kunder kan have fordringer mod Forex for deres investeringstab i betragtning af domstolens konklusioner. ”

$ 141.86 mio. Bruttotab

Fra pressetidspunktet har FTI Consulting modtaget 800 svar, og Financial Review understregede, at bruttotab fra kunden fra firmaet tegnede sig for 141.86 millioner dollars. Desuden ramte dets realiserede overskud $ 64.26 millioner, og nettorealiserede tab var $ 77.62 millioner. I første omgang blev ForexCT forventet at betale en maksimumsstraf på 70 millioner dollars, men Australian Securities and Investments Commission (ASIC) fortalte retten, at både Yoshai og handelsselskabet var samarbejdsvillige under undersøgelserne.

Sidste år, i en ikke-relateret sag, den amerikanske Commodity Futures Trading Commission (CFTC) ramte OANDA Corporation med en bøde på 500,000 USD for manglende overholdelse af visse regler, herunder manglende opfyldelse af minimumskapitalkrav. Anklagerne var, at OANDA ikke opfyldte de finansielle minimumskrav til RFED'er og FCM'er og overtrådte begrænsningen for tilbagetrækning af aktier, der var et resultat af udbyttebetalinger ved tre lejligheder.