National Australia Bank står over for hvidvaskningssonde

National Australia Bank (NAB) står over for en undersøgelse af det australske agentur for finansiel kriminalitet for nogle alvorlige og igangværende brud på hvidvaskning af penge og antiterrorlove, afslørede långiveren mandag.

The Australian Transaction Reports and Analysis Centre, bedre kendt som AUSTRAC, gik imod banken som en del af dens bredere kampagne mod organiseret kriminalitet og sagde, at der var 'områder med alvorlig bekymring' i den del af långiverens virksomhed, som skulle undersøges.

Derudover uddybede agenturet, at potentielle bortfald var i "kundeidentifikationsprocedurer", "igangværende kundekendskabsundersøgelser" og "overholdelse af del A i et fælles AML/CTF-program".

Efterforskningen er overdraget til styrelsens håndhævelsesteam. Der er dog ikke truffet afgørelse om yderligere tvangsfuldbyrdelse el civile sanktioner på långiveren.

"AUSTRAC's bekymringer stammer fra historiske og nutidige vurderinger af overholdelse," skrev agenturet i et brev, der blev sendt til långiveren i sidste uge. "I særdeleshed er alvoren af ​​selvoplyste sager, der præsenteres for AUSTRAC over en længere periode kombineret med de medfølgende lukkerater, bekymrende."

Långivere skal overholde

Det australske agentur havde været på vagt over for de lokale finansielle institutioner. Det klaskede bøder på AUD 2 mia (omkring $1.5 milliarder) på Commonwealth Bank og Westpac Banking Corp i løbet af de sidste par år for brud på reglerne mod hvidvaskning af penge.

Effekten af ​​den seneste undersøgelse kan ses på markederne, da aktiekurserne for NAD, som er landets tredjestørste långiver målt på markedsværdi, faldt med 3.16 procent mandag åbningstid.

"NAB tager sine finansielle kriminalitetsforpligtelser alvorligt," sagde bankens administrerende direktør, Ross McEwan, i en erklæring udgivet mandag morgen.

”Vi er meget opmærksomme på, at vi skal forbedre vores præstationer i forhold til disse forhold yderligere. Vi har arbejdet på at forbedre os og har klart mere at gøre."

Selvom tilsynsmyndigheden endnu ikke overvejer økonomiske sanktioner, kan undersøgelsen ifølge JPMorgan-analytikere føre til højere overholdelsesomkostninger.