Robinhood Crypto Division ramte med en bøde på $30 millioner

Krypto-afdelingen af ​​den populære handelsapp Robinhood har været smækket med en $30 mio bøde i New York, efter at virksomheden angiveligt har overtrådt cybersikkerhedsregler og love om hvidvaskning af penge. Straffen blev idømt af New York State Department of Financial Services, som anklagede virksomheden for at undlade at bruge passende ressourcer til at standse ulovlig handelsaktivitet på dets platform.

Robinhood er landet i varmt vand

En pressemeddelelse, der involverede sagen, sagde, at Robinhood brugte transaktionsovervågningsprotokoller, der bar "betydelige mangler." Virksomheden bliver nu undersøgt nærmere. Pressemeddelelsen lød videre:

Alle disse mangler skyldtes, hvad afdelingen fandt, var væsentlige mangler i styringen og tilsynet med RHC's compliance-programmer, herunder manglende evne til at fremme og opretholde en passende kultur for overholdelse. Afdelingen opdagede også, at der ikke blev afsat tilstrækkelige ressourcer til RHC's compliance-programmer, især da det voksede, hvilket forværrede disse problemer.

Ud over dårlige karakterer i anti-hvidvask-afdelingen, bliver Robinhood også anklaget for at undlade at ansætte og uddanne sit personale til at forhindre ulovlig økonomisk adfærd. Department of Financial Services siger, at Robinhood ikke noterede sig alle de handelsrisici, der var til stede, og derfor ikke handlede med nok vedholdenhed og styrke.

Robinhood siger naturligvis, at det ikke har gjort noget forkert, og derimod har arbejdet hårdt for at sikre, at alle dets finansielle overholdelsesforanstaltninger var stærke og brugbare. Chery Crumpton – den associerede generaladvokat for firmaet – forklarede i et interview:

Vi har gjort betydelige fremskridt med at opbygge brancheførende juridiske, compliance- og cybersikkerhedsprogrammer. Vi vil fortsat prioritere dette arbejde for bedst muligt at betjene vores kunder. Vi er fortsat stolte af at tilbyde en mere tilgængelig, billigere platform til at købe og sælge krypto og er glade for at fortsætte med at vokse vores forretning på en ansvarlig måde med nye produkter og tjenester, som vores kunder ønsker.

Robinhood har været noget af en kontroversiel handelsvirksomhed efter en hændelse fandt sted i begyndelsen af ​​2021. I løbet af den første måned af det år steg kryptoaktiver som bitcoin og Dogecoin sammen med flere aktier i et hurtigt tempo, hvilket betød, at alle ville være med. Robinhood trådte ind og standsede alle handler og hævdede, at det gjorde det for at beskytte handlende mod en potentiel fidus eller anden ulovlig adfærd.

Hvad vil virksomheden gøre?

Mange kunder tog ikke godt imod manøvren og indledte et gruppesøgsmål mod selskabet og hævdede, at ledere havde forhindret dem i at tage del i seriøse investeringsmuligheder. For ikke længe siden annoncerede Robinhood også planer om at afskedige hele 23 procent af sin arbejdsstyrke.

Sammen med bøden vil Robinhood nu blive pålagt af afdelingen at hyre en uafhængig pengekonsulent, som regelmæssigt vil evaluere virksomhedens overholdelsesindsats og håndhæve retsmidler, når det er nødvendigt.

tags: krypto, New York State Department of Financial Services, Robin Hood