SEC opkræver $79 millioner i bøder på mæglerfirmaer.

Genudgivet af Platon

Abonnenter: 0

SEC opkræver $79 millioner i bøder på mæglerfirmaer. PlatoBlockchain Data Intelligence. Lodret søgning. Ai.

Securities and Exchange Commission (SEC) har annonceret anklager mod fem
broker-dealers, tre dobbelt registrerede broker-dealers og investeringsrådgivere,
og to tilknyttede investeringsrådgivere for udbredte og langvarige fiaskoer
at vedligeholde og bevare elektronisk kommunikation.

firmaer, herunder Interactive Brokers Corp., Robert W. Baird & Co. Inc.,
William Blair & Company LLC, Nuveen Securities LLC, Fifth Third Securities
Inc., og Perella Weinberg Partners LP, er i fællesskab blevet enige om at betale $79
millioner i bøder.

SEC's undersøgelser afslørede gennemgribende og langvarig off-channel
kommunikation hos alle 10 virksomheder. Medarbejdere i disse firmaer kommunikerede igennem
personlige sms-beskeder om deres forretningsaktiviteter, der krænker journalføring
bestemmelser i den føderale værdipapirlovgivning.

mægler-forhandler og investeringsrådgiver firmaer optaget til deres medarbejdere sender
og modtage off-channel kommunikation relateret til anbefalinger og rådgivning
men det lykkedes ikke at opretholde eller bevare det væsentlige flertal af disse
kommunikation.

sanktionerne inkluderer en bøde på 35 millioner dollars til Interactive Brokers, en bøde på 15 millioner dollars
straf til Robert W. Baird & Co. Inc., 10 millioner dollars straf til William
Blair & Company LLC, en bøde på $8.5 millioner til Nuveen Securities LLC, en
$8 millioner i bøde for Fifth Third Securities Inc., og en $2.5 millioner bøde
for Perella Weinberg Partners LP.

Gurbir
S. Grewal, direktør for SEC's afdeling for håndhævelse, bemærkede: "En af
ordrerne, der indgår i dagens annoncerede handlinger, er ikke som de andre. Der
er reelle fordele ved selvrapportering, afhjælpning og samarbejde."

En del
fra de økonomiske sanktioner, har firmaerne indvilget i at ophøre og afstå fra
fremtidige overtrædelser, modtaget kritik og forpligtet til at implementere
forbedringer i deres overholdelsespolitikker og -procedurer. De vil også beholde
uafhængige compliance-konsulenter til at udføre omfattende gennemgange af deres
politikker og procedurer i forbindelse med opbevaring af elektronisk kommunikation
på personlige enheder. Commodity Futures Trading Commission meddelte også
afregninger med Interactive
Mæglere for relateret adfærd.

SEC Highlights Broker-Dealers
Falder bagud i AML-programrevisioner

I en tidligere rapport, Finansforstørrelser bemærkede, at SEK
udstedt en advarsel til mægler-forhandlere, og opfordrer dem til at forbedre deres anti-penge
hvidvask (AML) politikker og procedurer, der specifikt understreger pga
omhu ved åbning af nye kundekonti. Regulatoren fremhævede
bekymring over utilstrækkelige ressourcer, herunder personaleallokering, afsat til AML
compliance-programmer fra nogle mægler-forhandlere.

SEK skitserede retningslinjer
for mægler-forhandlere, understreger nødvendigheden af at implementere og vedligeholde en
omfattende AML-program tilpasset bankhemmelighedsloven og dens
forskrifter. Derudover bemærkede regulatoren mangler ved rettidig testning
af AML-kontroller og opdateringer til AML-programmer blandt visse broker-dealers.