Securities and Exchange Commission (SEC) har pålagt
bøder på i alt $79 millioner på ti firmaer for påstande om utilstrækkelige
journalføring. Tilsynsmyndigheden sagde, at nedslaget havde afsløret en tendens
af utilstrækkelig elektronisk kommunikation vedligeholdt på tværs af mægler-forhandlere og
investeringsrådgivere.
I et afgørende skridt tog SEC aktion mod fem
broker-dealers, tre dobbelt registrerede broker-dealers og investeringsrådgivere,
og to tilknyttede investeringsrådgivere for ikke at vedligeholde og bevare
elektronisk kommunikation korrekt. Disse firmaer har indrømmet ansvaret,
anerkender, at deres handlinger overtrådte de fastsatte journalføringsbestemmelser
af føderale værdipapirlove.
Gurbir Grewal, direktøren for
SEC's afdeling for håndhævelse, sagde: "En af ordrerne inkluderet i dagens annoncerede
handlinger er ikke som de andre. Der er reelle fordele ved selvrapportering,
udbedring og samarbejde.”
Straffen er som følger: Interactive Brokers Corp. og
Interactive Brokers LLC (tilsammen Interactive Brokers) står over for en bøde på $35 millioner. Robert W. Baird & Co. Inc. blev idømt en bøde på 15 millioner dollars, mens William Blair & Company LLC og William Blair Investment Management
LLC (WBIM) indvilligede i at betale $10 millioner i bøder.
Udover det står Nuveen Securities LLC over for en straf
værd 8.5 millioner dollars, mens Fifth Third Securities Inc. er blevet pålagt at betale
8 millioner dollars. Perella Weinberg Partners LP (Perella Weinberg), Tudor, Pickering,
Holt & Co. Securities LLC (TPH) og Perella Weinberg Partners Capital
Management LP (Perella Weinberg Capital), som selv rapporterede, blev straffet
$ 2.5 millioner.
SEK opdagede udbredt off-channel kommunikation indenfor
alle de 10 virksomheder. Mægler-forhandlerne indrømmede, at siden mindst 2019 har deres
medarbejdere har brugt personlige tekstbeskeder til forretningsrelaterede
diskussioner, mens investeringsrådgivere indrømmede at sende og modtage
off-channel kommunikation vedrørende investeringsanbefalinger og rådgivning.
SEC håndhæver overholdelsesforanstaltninger
Ud over de økonomiske sanktioner beordrede SEC hver
fast til at ophøre og afstå fra fremtidige overtrædelser af relevant registrering
Bestemmelser. Desuden skal disse virksomheder bevare deres uafhængighed Compliance
konsulenter til at foretage en gennemgang af deres politikker.
I en separat rapport, Interactive Brokers Corp. og
Interactive Brokers LLC er indstillet til at betale en civil bøde på $20 millioner efter en håndhævelseshandling fra Commodity Futures Trading Commission
(CFTC). Straffen skyldes deres påståede manglende vedligeholdelse og bevarelse
afgørende optegnelser mandat af CFTC registreringskrav, et bortfald
i at føre tilsyn med sager om deres roller som CFTC-registranter og procedurer
relateret til opbevaring af elektronisk kommunikation på personlige enheder.
”Bekendtgørelsen finder også den udbredte brug af ikke godkendt
kommunikationsmetoder overtrådte Interactive Brokers interne politikker og
procedurer, som generelt forbød forretningsrelateret kommunikation
placeres via ikke-godkendte metoder," sagde CFTC.
Securities and Exchange Commission (SEC) har pålagt
bøder på i alt $79 millioner på ti firmaer for påstande om utilstrækkelige
journalføring. Tilsynsmyndigheden sagde, at nedslaget havde afsløret en tendens
af utilstrækkelig elektronisk kommunikation vedligeholdt på tværs af mægler-forhandlere og
investeringsrådgivere.
I et afgørende skridt tog SEC aktion mod fem
broker-dealers, tre dobbelt registrerede broker-dealers og investeringsrådgivere,
og to tilknyttede investeringsrådgivere for ikke at vedligeholde og bevare
elektronisk kommunikation korrekt. Disse firmaer har indrømmet ansvaret,
anerkender, at deres handlinger overtrådte de fastsatte journalføringsbestemmelser
af føderale værdipapirlove.
Gurbir Grewal, direktøren for
SEC's afdeling for håndhævelse, sagde: "En af ordrerne inkluderet i dagens annoncerede
handlinger er ikke som de andre. Der er reelle fordele ved selvrapportering,
udbedring og samarbejde.”
Straffen er som følger: Interactive Brokers Corp. og
Interactive Brokers LLC (tilsammen Interactive Brokers) står over for en bøde på $35 millioner. Robert W. Baird & Co. Inc. blev idømt en bøde på 15 millioner dollars, mens William Blair & Company LLC og William Blair Investment Management
LLC (WBIM) indvilligede i at betale $10 millioner i bøder.
Udover det står Nuveen Securities LLC over for en straf
værd 8.5 millioner dollars, mens Fifth Third Securities Inc. er blevet pålagt at betale
8 millioner dollars. Perella Weinberg Partners LP (Perella Weinberg), Tudor, Pickering,
Holt & Co. Securities LLC (TPH) og Perella Weinberg Partners Capital
Management LP (Perella Weinberg Capital), som selv rapporterede, blev straffet
$ 2.5 millioner.
SEK opdagede udbredt off-channel kommunikation indenfor
alle de 10 virksomheder. Mægler-forhandlerne indrømmede, at siden mindst 2019 har deres
medarbejdere har brugt personlige tekstbeskeder til forretningsrelaterede
diskussioner, mens investeringsrådgivere indrømmede at sende og modtage
off-channel kommunikation vedrørende investeringsanbefalinger og rådgivning.
SEC håndhæver overholdelsesforanstaltninger
Ud over de økonomiske sanktioner beordrede SEC hver
fast til at ophøre og afstå fra fremtidige overtrædelser af relevant registrering
Bestemmelser. Desuden skal disse virksomheder bevare deres uafhængighed Compliance
konsulenter til at foretage en gennemgang af deres politikker.
I en separat rapport, Interactive Brokers Corp. og
Interactive Brokers LLC er indstillet til at betale en civil bøde på $20 millioner efter en håndhævelseshandling fra Commodity Futures Trading Commission
(CFTC). Straffen skyldes deres påståede manglende vedligeholdelse og bevarelse
afgørende optegnelser mandat af CFTC registreringskrav, et bortfald
i at føre tilsyn med sager om deres roller som CFTC-registranter og procedurer
relateret til opbevaring af elektronisk kommunikation på personlige enheder.
”Bekendtgørelsen finder også den udbredte brug af ikke godkendt
kommunikationsmetoder overtrådte Interactive Brokers interne politikker og
procedurer, som generelt forbød forretningsrelateret kommunikation
placeres via ikke-godkendte metoder," sagde CFTC.
- SEO Powered Content & PR Distribution. Bliv forstærket i dag.
- PlatoData.Network Vertical Generative Ai. Styrk dig selv. Adgang her.
- PlatoAiStream. Web3 intelligens. Viden forstærket. Adgang her.
- PlatoESG. Kulstof, CleanTech, Energi, Miljø, Solenergi, Affaldshåndtering. Adgang her.
- PlatoHealth. Bioteknologiske og kliniske forsøgs intelligens. Adgang her.
- Kilde: https://www.financemagnates.com//institutional-forex/secs-79-million-crackdown-10-firms-hit-with-recordkeeping-failures/
- :har
- :er
- :ikke
- $ 10 millioner
- 10
- 2019
- 7
- a
- Om
- tværs
- Handling
- aktioner
- Desuden
- indrømmede
- rådgivning
- Tilknyttet
- mod
- aftalt
- Alle
- beskyldninger
- påståede
- også
- an
- ,
- annoncerede
- enhver
- ER
- AS
- At
- deltagere
- vente
- banner
- været
- fordele
- mæglere
- by
- kapital
- CFTC
- civile
- CO
- Kommissionen
- råvare
- Kommunikation
- kommunikationsmetoder
- Kommunikation
- selskab
- Compliance
- Adfærd
- konsulenter
- samarbejder
- krop
- Crackdown
- afgørende
- banebrydende
- afgørende
- Enheder
- Direktør
- opdaget
- diskussioner
- Afdeling
- Don
- hver
- elektronisk
- medarbejdere
- håndhævelse
- udveksling
- udstillere
- ekspert
- Ekspertindsigt
- udsat
- Ansigtet
- vender
- svigtende
- Manglende
- Federal
- Femte tredje
- finansielle
- fund
- bøder
- Firm
- firmaer
- fem
- efter
- følger
- Til
- fra
- Endvidere
- fremtiden
- Futures
- Futureshandel
- generelt
- havde
- Have
- HTTPS
- pålagt
- in
- Inc.
- medtaget
- uafhængig
- innovationer
- indsigt
- interaktiv
- interne
- investering
- investeringsanbefalinger
- jpg
- Love
- mindst
- ligesom
- LLC
- London
- LP
- vedligeholde
- ledelse
- Matters
- beskeder
- metoder
- million
- Monetære
- bevæge sig
- skal
- netværk
- of
- on
- ONE
- ordrer
- ordrer
- Andre
- partnere
- Betal
- straffet
- personale
- Place
- plato
- Platon Data Intelligence
- PlatoData
- politikker
- premier
- procedurer
- korrekt
- ægte
- modtagende
- anbefalinger
- optegnelser
- register
- registreret
- registranter
- regulator
- relaterede
- relevant
- indberette
- Krav
- ansvar
- Resultater
- tilbageholde
- tilbageholdelse
- gennemgå
- ROBERT
- roller
- s
- Said
- SEK
- Værdipapirer
- Securities and Exchange Commission
- Værdipapirlove
- afsendelse
- adskille
- sæt
- siden
- højttalere
- tager
- ti
- tekst
- at
- deres
- Der.
- Disse
- Tredje
- tre
- til
- i dag
- sammen
- tog
- Trading
- Trend
- to
- uovertruffen
- brug
- ved brug af
- via
- krænket
- Overtrædelser
- W
- var
- var
- som
- mens
- WHO
- udbredt
- william
- med
- inden for
- værd
- Du
- zephyrnet
