Australian Securities and Investments Commission (ASIC) meddelte torsdag, at over-the-counter (OTC) derivatudbyder Sirius Financial Markets Pty Ltd, som opererer under brandet Trade360, har afgivet sin Australian Financial Services-licens.
Virksomheden afvikler nu sine detail- og engrosaktiviteter fra Australien og sigter mod at ophøre med at tilbyde finansielle tjenester fra den 29. juli 2022.
Det skete efter en lovgivningsmæssig undersøgelse mod udbyderen af OTC-derivater, der viste flere licensovertrædelser.
"ASIC's undersøgelse afslørede forbrugertab fra handel med CFD'er, herunder en Sirius Financial-investor, som havde begrænset kendskab til markedet, og tabte over $400,000 efter at have fået at vide, at CFD'er var en sikker investering," sagde ASIC's kommissær, Danielle Press.
Ifølge reguleringsundersøgelsen engagerede selskabet en offshore call center , Toyga Media Ltd, til kildekunder, som ville handle med højrisikoinstrumenter som CFD'er (contracts for differences) og margin forex kontrakter.
Callcentret brugte pres salgstaktik for at overtale kunderne til at handle på Sirius' platform. De gav endda klienter finansiel rådgivning, men Sirius havde ikke licens til at tilbyde sådanne tjenester.
Desuden ASIC udtalte, at "Sirius Financial blev også fundet at have deltaget i samvittighedsløs adfærd og adfærd, der sandsynligvis ville vildlede eller bedrage."
Forbud mod ledere
Desuden forbød den australske tilsynsmyndighed to af Sirius Financials tidligere direktører, Jonathan Schneider og Oskar Pecyna, i otte år at kontrollere enhver finansiel virksomhed eller at have en udøvende eller ledelsesrolle i sådanne virksomheder.
Både Schneider og Pecyna var involveret i Sirius' brud på licenspligten. De var ikke tilstrækkeligt uddannet og ikke kompetente til at kontrollere en finansiel virksomhed, udtalte tilsynsmyndigheden.
"Ved at nå frem til disse resultater fandt ASIC ud af, at begge mænd undlod at udføre deres opgaver som ansvarlige ledere tilstrækkeligt og manglede den nødvendige professionalisme, integritet, dømmekraft og omhu til at spille en rolle i ledelsen eller kontrollen af en finansiel udbyder," tilføjede ASIC.
Australian Securities and Investments Commission (ASIC) meddelte torsdag, at over-the-counter (OTC) derivatudbyder Sirius Financial Markets Pty Ltd, som opererer under brandet Trade360, har afgivet sin Australian Financial Services-licens.
Virksomheden afvikler nu sine detail- og engrosaktiviteter fra Australien og sigter mod at ophøre med at tilbyde finansielle tjenester fra den 29. juli 2022.
Det skete efter en lovgivningsmæssig undersøgelse mod udbyderen af OTC-derivater, der viste flere licensovertrædelser.
"ASIC's undersøgelse afslørede forbrugertab fra handel med CFD'er, herunder en Sirius Financial-investor, som havde begrænset kendskab til markedet, og tabte over $400,000 efter at have fået at vide, at CFD'er var en sikker investering," sagde ASIC's kommissær, Danielle Press.
Ifølge reguleringsundersøgelsen engagerede selskabet en offshore call center , Toyga Media Ltd, til kildekunder, som ville handle med højrisikoinstrumenter som CFD'er (contracts for differences) og margin forex kontrakter.
Callcentret brugte pres salgstaktik for at overtale kunderne til at handle på Sirius' platform. De gav endda klienter finansiel rådgivning, men Sirius havde ikke licens til at tilbyde sådanne tjenester.
Desuden ASIC udtalte, at "Sirius Financial blev også fundet at have deltaget i samvittighedsløs adfærd og adfærd, der sandsynligvis ville vildlede eller bedrage."
Forbud mod ledere
Desuden forbød den australske tilsynsmyndighed to af Sirius Financials tidligere direktører, Jonathan Schneider og Oskar Pecyna, i otte år at kontrollere enhver finansiel virksomhed eller at have en udøvende eller ledelsesrolle i sådanne virksomheder.
Både Schneider og Pecyna var involveret i Sirius' brud på licenspligten. De var ikke tilstrækkeligt uddannet og ikke kompetente til at kontrollere en finansiel virksomhed, udtalte tilsynsmyndigheden.
"Ved at nå frem til disse resultater fandt ASIC ud af, at begge mænd undlod at udføre deres opgaver som ansvarlige ledere tilstrækkeligt og manglede den nødvendige professionalisme, integritet, dømmekraft og omhu til at spille en rolle i ledelsen eller kontrollen af en finansiel udbyder," tilføjede ASIC.
- Bitcoin
- blockchain
- overholdelse af blockchain
- blockchain konference
- mæglere
- coinbase
- coingenius
- Konsensus
- kryptokonference
- krypto minedrift
- cryptocurrency
- decentral
- Defi
- Digitale aktiver
- ethereum
- Finansforstørrelser
- machine learning
- ikke fungibelt symbol
- plato
- platon ai
- Platon Data Intelligence
- Platonblockchain
- PlatoData
- platogaming
- Polygon
- bevis for indsatsen
- W3
- zephyrnet
