Den amerikanske Commodity Futures Trading Commission (CFTC) meddelte onsdag, at den havde udstedt en ordre og samtidig rejste og forligede sigtelser mod ICE Clear Europe Limited (ICEU) for overtrædelse af regler om kundebeskyttelse. Ifølge pressemeddelelsen har ICEU angiveligt overtrådt regler, der kræver, at derivatclearingorganisationer indhenter skriftlige bekræftelsesbreve fra en depositar.
Rækkefølgen afslørede at ICEU fra den 17. februar 2015 til den 12. februar 2019 åbnede seks kundeadskilte konti uden at have modtaget eksekverede kvitteringsbreve fra depositaren før eller samtidig med åbningen af disse konti. "To af de konti, ICEU åbnede i april 2018 og maj 2019, indeholdt kundemidler i forbindelse med treparts omvendte genkøbstransaktioner i henhold til en investeringsserviceaftale. Tilsammen indeholdt de to finansierede konti tilsammen mere end 500 millioner dollars ad gangen,” fandt CFTC.
Når det er sagt, bad myndigheden ICE Clear Europe Limited om at betale en civil pengebøde på $450,000 og ophøre med og afstå fra enhver yderligere overtrædelse af CFTC-reglerne.
Foreslåede artikler
Store mæglere outsourcer ikke til tredjeparts tech -udbydere?Gå til artikel >>
Societe Generale og Citi om CFTC Eyes
I de seneste udstedte CFTC-ordrer indgav og afgjorde vagthunden sigtelser mod Societe Generale den 30. september, en førende udbyder af finansielle tjenesteydelser baseret i Frankrig, for swap-værdiansættelsesdata og tilsynssvigt.
Den franske udbyder af banktjenester undlod at overholde visse swap-forhandlers krav til offentliggørelse af mid-market-mærker til modparter og rapporterede unøjagtige swap-værdiansættelsesdata til et swaps-datalager. Når det er sagt, pålagde myndigheden en civil bøde på 1,500,000 USD og udstedte en ophørs- og afvisningsordre, mens de bad Societe Generale om at opfylde overholdelseskravene til tiden.
En lignende ordre blev for nylig vedtaget mod Citibank og Citigroup Global Markets Limited for manglende overholdelse af visse swap-forhandlerkrav. CFTC sagde, at begge registrerede swap-forhandlere ikke angiveligt rapporterede Legal Entity Identifier (LEI) data til et swap-lager kendt som SDR, blandt andre overvågningsfejl.
- "
- 000
- 2019
- Aftale
- angiveligt
- blandt
- annoncerede
- april
- artikel
- auto
- Bank
- mæglere
- CFTC
- afgifter
- Citigroup
- Kommissionen
- råvare
- Compliance
- tilslutning
- data
- Derivater
- DID
- Europa
- finansielle
- finansielle tjenesteydelser
- Fransk vin
- Fransk
- finansierede
- fonde
- Futures
- Global
- HTTPS
- ICE
- investering
- IT
- førende
- Politikker
- Limited
- logo
- Markeder
- million
- ordrer
- ordrer
- organisationer
- Andet
- Betal
- trykke
- Pressemeddelelse
- beskyttelse
- regler
- indberette
- Krav
- vende
- Tjenester
- SIX
- tech
- tid
- Trading
- Transaktioner
- us
- Værdiansættelse