De amerikanske værdipapirer og børser
Kommissionen (SEC) tirsdag meddelte, at 15 mægler-forhandlere og en tilknyttet
investeringsrådgiver har indvilliget i at betale samlede bøder på over 1.1 mia
for deres registreringsfejl.
Amerikansk regulator sagde, at det afslørede "gennemtrængende
off-channel kommunikation” i virksomhederne.
SEC forklarede: "Fra januar 2018 til og med
september 2021 kommunikerede virksomhedernes medarbejdere rutinemæssigt om forretning
spørgsmål ved at bruge SMS-applikationer på deres personlige enheder.
"Virksomhederne vedligeholdt eller bevarede ikke
et væsentligt flertal af disse off-channel kommunikationer, i strid med
føderale værdipapirlove."
Tilsynsmyndigheden sagde, at den opkrævede 16-virksomheden
organisationer for "udbredte og langvarige fejl" at "vedligeholde
og bevare [deres] elektroniske kommunikation."
De sigtede firmaer omfatter følgende otte
firmaer: Barclays Capital Inc., Bank of America (BofA) Securities Inc., Citigroup
Global Markets Inc., Credit Suisse Securities (USA) LLC, Deutsche Bank
Securities Inc., Goldman Sachs & Co. LLC, Morgan Stanley & Co. LLC og
UBS Securities LLC.
Af disse otte virksomheder blev fem sigtet
sammen med deres datterselskaber: Merrill Lynch, Pierce, Fenner & Smith Inc.
(BofA), DWS Distributors Inc. (Deutsche Bank Securities), DWS Investment
Management Americas, Inc. (Deutsche Bank Securities), Morgan Stanley Smith
Barney LLC (Morgan Stanley & Co); og UBS Financial Services Inc. (UBS
Securities LLC).
Derudover afslørede SEC, at Jefferies
LLC, Nomura Securities International, Inc. og Cantor Fitzgerald & Co
også opkrævet.
Fordeling af straffen
Ifølge markedstilsynet, mens den
første otte firmaer og deres fem tilknyttede selskaber har indvilget i at betale bøder for
$125 millioner hver, Jefferies LLC og Nomura Securities International indvilligede i at betale bøder på $50 millioner hver.
På den anden side, Cantor Fitzgerald & Co.,
en investeringsbank og et mæglerselskab, indvilligede i at betale en bøde på 10 millioner dollars.
SEC forklarede: "Hver af de 15 mægler-forhandlere
blev sigtet for at have overtrådt visse bogføringsbestemmelser i Værdipapirerne
Exchange Act af 1934 og med at undlade rimeligt at føre tilsyn med henblik på
forebygge og opdage disse overtrædelser.
"DWS Investment Management Americas, Inc., den
investeringsrådgiver, var sigtet for overtrædelse af visse journalføringsbestemmelser
af investeringsrådgiverne af 1940 og med rimelighed ikke at føre tilsyn
med henblik på at forebygge og opdage disse krænkelser."
Vagthunden bemærkede, at firmaerne indrømmede
overtrædelse af registreringsbestemmelser i landets føderale værdipapirlove og
er begyndt at implementere forbedringer af deres overholdelsespolitikker og -procedurer.
SEC bemærkede også, at derivatmarkedet
regulator, Commodity Futures Trading Commission, annoncerede forlig med
virksomhederne for relateret adfærd.
De amerikanske værdipapirer og børser
Kommissionen (SEC) tirsdag meddelte, at 15 mægler-forhandlere og en tilknyttet
investeringsrådgiver har indvilliget i at betale samlede bøder på over 1.1 mia
for deres registreringsfejl.
Amerikansk regulator sagde, at det afslørede "gennemtrængende
off-channel kommunikation” i virksomhederne.
SEC forklarede: "Fra januar 2018 til og med
september 2021 kommunikerede virksomhedernes medarbejdere rutinemæssigt om forretning
spørgsmål ved at bruge SMS-applikationer på deres personlige enheder.
"Virksomhederne vedligeholdt eller bevarede ikke
et væsentligt flertal af disse off-channel kommunikationer, i strid med
føderale værdipapirlove."
Tilsynsmyndigheden sagde, at den opkrævede 16-virksomheden
organisationer for "udbredte og langvarige fejl" at "vedligeholde
og bevare [deres] elektroniske kommunikation."
De sigtede firmaer omfatter følgende otte
firmaer: Barclays Capital Inc., Bank of America (BofA) Securities Inc., Citigroup
Global Markets Inc., Credit Suisse Securities (USA) LLC, Deutsche Bank
Securities Inc., Goldman Sachs & Co. LLC, Morgan Stanley & Co. LLC og
UBS Securities LLC.
Af disse otte virksomheder blev fem sigtet
sammen med deres datterselskaber: Merrill Lynch, Pierce, Fenner & Smith Inc.
(BofA), DWS Distributors Inc. (Deutsche Bank Securities), DWS Investment
Management Americas, Inc. (Deutsche Bank Securities), Morgan Stanley Smith
Barney LLC (Morgan Stanley & Co); og UBS Financial Services Inc. (UBS
Securities LLC).
Derudover afslørede SEC, at Jefferies
LLC, Nomura Securities International, Inc. og Cantor Fitzgerald & Co
også opkrævet.
Fordeling af straffen
Ifølge markedstilsynet, mens den
første otte firmaer og deres fem tilknyttede selskaber har indvilget i at betale bøder for
$125 millioner hver, Jefferies LLC og Nomura Securities International indvilligede i at betale bøder på $50 millioner hver.
På den anden side, Cantor Fitzgerald & Co.,
en investeringsbank og et mæglerselskab, indvilligede i at betale en bøde på 10 millioner dollars.
SEC forklarede: "Hver af de 15 mægler-forhandlere
blev sigtet for at have overtrådt visse bogføringsbestemmelser i Værdipapirerne
Exchange Act af 1934 og med at undlade rimeligt at føre tilsyn med henblik på
forebygge og opdage disse overtrædelser.
"DWS Investment Management Americas, Inc., den
investeringsrådgiver, var sigtet for overtrædelse af visse journalføringsbestemmelser
af investeringsrådgiverne af 1940 og med rimelighed ikke at føre tilsyn
med henblik på at forebygge og opdage disse krænkelser."
Vagthunden bemærkede, at firmaerne indrømmede
overtrædelse af registreringsbestemmelser i landets føderale værdipapirlove og
er begyndt at implementere forbedringer af deres overholdelsespolitikker og -procedurer.
SEC bemærkede også, at derivatmarkedet
regulator, Commodity Futures Trading Commission, annoncerede forlig med
virksomhederne for relateret adfærd.
- Bitcoin
- blockchain
- overholdelse af blockchain
- blockchain konference
- coinbase
- coingenius
- Konsensus
- kryptokonference
- krypto minedrift
- cryptocurrency
- decentral
- Defi
- Digitale aktiver
- ethereum
- Finansforstørrelser
- Institutionel valuta
- machine learning
- ikke fungibelt symbol
- plato
- platon ai
- Platon Data Intelligence
- Platonblockchain
- PlatoData
- platogaming
- Polygon
- bevis for indsatsen
- Regulering
- W3
- zephyrnet
