US Securities and Exchange Commission (SEC) meddelte onsdag, at de har idømt Loop Capital Markets, en Chicago-baseret investeringsbank og mægler-forhandler, en bøde på $100,000 for overtrædelse af tilsynsmyndighedens kommunale rådgivers registreringsregel.
SEC sagde, at det opkrævede mægleren for at yde rådgivning til en kommunal by i landet uden at være registreret hertil.
Vagthunden sagde, at Loop Capital Markets hverken indrømmede eller benægtede sine resultater, men gik med til at betale bøden. Straffen kommer med 5,456.73 dollars i renter for disgorgement og forhåndsdom.
"Handlingen markerer første gang, SEC har sigtet en mægler-forhandler for at overtræde reglen om kommunal rådgiverregistrering," sagde markedstilsynsførende i en pressemeddelelse.
Ifølge tilsynsmyndigheden rådede Loop Capital Markets mellem september 2017 og februar 2019 en by i Midtvesten af USA til at investere i visse fastforrentede værdipapirer.
Den regulerende myndighed sagde, at byen købte værdipapirerne baseret på rådgivningen ved hjælp af sine kommunale obligationsudstedelser.
SEC fandt imidlertid i en undersøgelse udført af Sally Hewitt og Kristal Olson fra Kommissionens Offentlige Finansmisbrugsenhed, at Loop Capital Markets "ikke opretholdt et system, der med rimelighed var designet til at overvåge dets kommunale værdipapiraktiviteter."
Vagthunden fandt også, at mægler-forhandleren "havde utilstrækkelige procedurer, herunder utilstrækkelige metoder til at identificere potentielle overtrædelser af reglerne for kommunal rådgiverregistrering."
LeeAnn Ghazil Gaunt, chef for håndhævelsesafdelingens Offentlige Finansielle Misbrugsenhed, forklarede, at reglerne for kommunal rådgiverregistrering var designet til at beskytte kommunale enheder mod misbrug.
Gaunt bemærkede endvidere, at reglerne gælder for alle deltagere på landets finansielle markeder.
"Registrerede mæglere skal enten registrere sig som kommunale rådgivere eller afstå fra at deltage i kommunale rådgivningsaktiviteter," tilføjede han.
Seneste afgifter
Sidste måned, SEC sigtet 18 personer og enheder for deres involvering i en svigagtig ordning, der involverede hacking af snesevis af online mæglerkonti.
SEC sagde, at hacket skete mellem slutningen af 2017 og begyndelsen af 2018 og blev koordineret af en Canada-baseret mand, Rahim Mohamed.
Tilsynsmyndigheden bemærkede også, at adskillige andre personer i og uden for USA deltog i eller nød godt af ordningen.
Tidligere i august, vagthunden også sigtet 11 personer for den amerikanske distriktsdomstol i Northern District of Illinois for påstået bedrageri.
Fire af disse 11 personer var medstifterne af Forsage, et projekt, som SEC beskrev som en "svigagtig kryptopyramide og ponzi-ordning."
Den amerikanske finansmarkedstilsynsførende fandt, at personerne rejste over 300 millioner dollars fra detailinvestorer fra hele verden gennem ordningen.
US Securities and Exchange Commission (SEC) meddelte onsdag, at de har idømt Loop Capital Markets, en Chicago-baseret investeringsbank og mægler-forhandler, en bøde på $100,000 for overtrædelse af tilsynsmyndighedens kommunale rådgivers registreringsregel.
SEC sagde, at det opkrævede mægleren for at yde rådgivning til en kommunal by i landet uden at være registreret hertil.
Vagthunden sagde, at Loop Capital Markets hverken indrømmede eller benægtede sine resultater, men gik med til at betale bøden. Straffen kommer med 5,456.73 dollars i renter for disgorgement og forhåndsdom.
"Handlingen markerer første gang, SEC har sigtet en mægler-forhandler for at overtræde reglen om kommunal rådgiverregistrering," sagde markedstilsynsførende i en pressemeddelelse.
Ifølge tilsynsmyndigheden rådede Loop Capital Markets mellem september 2017 og februar 2019 en by i Midtvesten af USA til at investere i visse fastforrentede værdipapirer.
Den regulerende myndighed sagde, at byen købte værdipapirerne baseret på rådgivningen ved hjælp af sine kommunale obligationsudstedelser.
SEC fandt imidlertid i en undersøgelse udført af Sally Hewitt og Kristal Olson fra Kommissionens Offentlige Finansmisbrugsenhed, at Loop Capital Markets "ikke opretholdt et system, der med rimelighed var designet til at overvåge dets kommunale værdipapiraktiviteter."
Vagthunden fandt også, at mægler-forhandleren "havde utilstrækkelige procedurer, herunder utilstrækkelige metoder til at identificere potentielle overtrædelser af reglerne for kommunal rådgiverregistrering."
LeeAnn Ghazil Gaunt, chef for håndhævelsesafdelingens Offentlige Finansielle Misbrugsenhed, forklarede, at reglerne for kommunal rådgiverregistrering var designet til at beskytte kommunale enheder mod misbrug.
Gaunt bemærkede endvidere, at reglerne gælder for alle deltagere på landets finansielle markeder.
"Registrerede mæglere skal enten registrere sig som kommunale rådgivere eller afstå fra at deltage i kommunale rådgivningsaktiviteter," tilføjede han.
Seneste afgifter
Sidste måned, SEC sigtet 18 personer og enheder for deres involvering i en svigagtig ordning, der involverede hacking af snesevis af online mæglerkonti.
SEC sagde, at hacket skete mellem slutningen af 2017 og begyndelsen af 2018 og blev koordineret af en Canada-baseret mand, Rahim Mohamed.
Tilsynsmyndigheden bemærkede også, at adskillige andre personer i og uden for USA deltog i eller nød godt af ordningen.
Tidligere i august, vagthunden også sigtet 11 personer for den amerikanske distriktsdomstol i Northern District of Illinois for påstået bedrageri.
Fire af disse 11 personer var medstifterne af Forsage, et projekt, som SEC beskrev som en "svigagtig kryptopyramide og ponzi-ordning."
Den amerikanske finansmarkedstilsynsførende fandt, at personerne rejste over 300 millioner dollars fra detailinvestorer fra hele verden gennem ordningen.
- Bitcoin
- blockchain
- overholdelse af blockchain
- blockchain konference
- mæglere
- coinbase
- coingenius
- Konsensus
- kryptokonference
- krypto minedrift
- cryptocurrency
- decentral
- Defi
- Digitale aktiver
- ethereum
- Finansforstørrelser
- machine learning
- ikke fungibelt symbol
- plato
- platon ai
- Platon Data Intelligence
- Platonblockchain
- PlatoData
- platogaming
- Polygon
- bevis for indsatsen
- Regulering
- Detailhandel FX
- W3
- zephyrnet
