Commodity Futures Trading Commission (CFTC), den amerikanske tilsynsmyndighed for derivatindustrien, har idømt en bøde på 720,000 USD til de kinesiske virksomheder COFCO Corporation og Chinatex Corporation Limited.
Bøden skal afregnes tiltale for vaskehandel, overtrædelser af positionsgrænser og rapporteringssvigt indført af tilsynsorganet mod virksomhederne.
CFTC sagde fredag, at den udstedte en ordre, der samtidig indgav og afgjorde anklagerne mod firmaerne.
"Bekendtgørelsen konstaterer, at Chinatex-handlere mellem den 22. april og den 1. maj 2020 engagerede sig i vaskehandel for at likvidere en lang position på et tilknyttet selskabs konto og genetablere positionen på sin egen konto til den ultimative fordel for dets moderselskab, COFCO," forklarede tilsynsmyndigheden i en erklæring.
CFTC's ordre bad firmaerne om at "afstå fra at overtræde vareudvekslingsloven og CFTC regler, som opkrævet."
Mere om sagen
For at forklare, hvordan vaskehandelen fandt sted, bemærkede CFTC, at Chinatex-handlere indtastede indkøbsordrer for Intercontinental Exchange (ICE) Bomuld nr. 2 futures på deres konti.
De indførte også samtidig modregning af salgsordrer på en affilieret konto, sagde vagthunden.
”Modregningsordrerne var for samme leveringsmåned og til priser, der typisk lå inden for et priskryds fra hinanden. De handlende strukturerede ordrerne for at sikre, at ét sæt modregningsordrer blev udfyldt, før de gik ind i det næste sæt,” forklarede CFTC.
Det tilføjede: "Ordrerne var ikke beregnet til at indtage en bona fide position på markedet, men snarere for at likvidere og genetablere en position samtidig med at risiko og priskonkurrence minimeres."
I den udstedte ordre sagde CFTC, at det også fandt COFCO skyldig i at overtræde reglerne om spekulativ positionsgrænse, mens det handlede med ICE Cotton No. 2 futureskontrakter.
Tilsynsmyndigheden forklarede, "I henhold til ordren i marts 2020 havde forskellige samlede datterselskaber af COFCO netto korte positioner, der oversteg de 5,000 kontrakter på enkelt- og helmåneders positionsgrænser, der dengang var gældende.
"Tilsvarende havde adskillige datterselskaber af COFCO i november 2021 korte nettopositioner, der oversteg den 5,950 kontraktlige en-måneds positionsgrænse, der dengang var gældende. Datterselskaberne undlod også at indsende visse påkrævede rapporter, der nøjagtigt afspejlede deres eksponering på kontantmarkedet."
Lignende handling
Ifølge CFTC afgjorde ICE Futures US, en markedsplads for handel med futures og optioner, den 20. juli en disciplinærsag mod Chinatex og et datterselskab for krænkelser af handelspraksis.
Den disciplinære handling dækkede også virksomhedens og tilknyttedes adfærd, der siges at have været skadelig for børsen.
Derudover dækkede det deres uautoriserede brug af forhandleridentifikationsoplysninger, overtrædelser af positionsgrænser, misbrug af en sikringsfritagelse og tilsynssvigt."
Commodity Futures Trading Commission (CFTC), den amerikanske tilsynsmyndighed for derivatindustrien, har idømt en bøde på 720,000 USD til de kinesiske virksomheder COFCO Corporation og Chinatex Corporation Limited.
Bøden skal afregnes tiltale for vaskehandel, overtrædelser af positionsgrænser og rapporteringssvigt indført af tilsynsorganet mod virksomhederne.
CFTC sagde fredag, at den udstedte en ordre, der samtidig indgav og afgjorde anklagerne mod firmaerne.
"Bekendtgørelsen konstaterer, at Chinatex-handlere mellem den 22. april og den 1. maj 2020 engagerede sig i vaskehandel for at likvidere en lang position på et tilknyttet selskabs konto og genetablere positionen på sin egen konto til den ultimative fordel for dets moderselskab, COFCO," forklarede tilsynsmyndigheden i en erklæring.
CFTC's ordre bad firmaerne om at "afstå fra at overtræde vareudvekslingsloven og CFTC regler, som opkrævet."
Mere om sagen
For at forklare, hvordan vaskehandelen fandt sted, bemærkede CFTC, at Chinatex-handlere indtastede indkøbsordrer for Intercontinental Exchange (ICE) Bomuld nr. 2 futures på deres konti.
De indførte også samtidig modregning af salgsordrer på en affilieret konto, sagde vagthunden.
”Modregningsordrerne var for samme leveringsmåned og til priser, der typisk lå inden for et priskryds fra hinanden. De handlende strukturerede ordrerne for at sikre, at ét sæt modregningsordrer blev udfyldt, før de gik ind i det næste sæt,” forklarede CFTC.
Det tilføjede: "Ordrerne var ikke beregnet til at indtage en bona fide position på markedet, men snarere for at likvidere og genetablere en position samtidig med at risiko og priskonkurrence minimeres."
I den udstedte ordre sagde CFTC, at det også fandt COFCO skyldig i at overtræde reglerne om spekulativ positionsgrænse, mens det handlede med ICE Cotton No. 2 futureskontrakter.
Tilsynsmyndigheden forklarede, "I henhold til ordren i marts 2020 havde forskellige samlede datterselskaber af COFCO netto korte positioner, der oversteg de 5,000 kontrakter på enkelt- og helmåneders positionsgrænser, der dengang var gældende.
"Tilsvarende havde adskillige datterselskaber af COFCO i november 2021 korte nettopositioner, der oversteg den 5,950 kontraktlige en-måneds positionsgrænse, der dengang var gældende. Datterselskaberne undlod også at indsende visse påkrævede rapporter, der nøjagtigt afspejlede deres eksponering på kontantmarkedet."
Lignende handling
Ifølge CFTC afgjorde ICE Futures US, en markedsplads for handel med futures og optioner, den 20. juli en disciplinærsag mod Chinatex og et datterselskab for krænkelser af handelspraksis.
Den disciplinære handling dækkede også virksomhedens og tilknyttedes adfærd, der siges at have været skadelig for børsen.
Derudover dækkede det deres uautoriserede brug af forhandleridentifikationsoplysninger, overtrædelser af positionsgrænser, misbrug af en sikringsfritagelse og tilsynssvigt."
- Bitcoin
- blockchain
- overholdelse af blockchain
- blockchain konference
- coinbase
- coingenius
- Konsensus
- kryptokonference
- krypto minedrift
- cryptocurrency
- decentral
- Defi
- Digitale aktiver
- ethereum
- Finansforstørrelser
- machine learning
- ikke fungibelt symbol
- plato
- platon ai
- Platon Data Intelligence
- Platonblockchain
- PlatoData
- platogaming
- Polygon
- bevis for indsatsen
- Regulering
- Detailhandel FX
- W3
- zephyrnet
