Eine aktuelle Untersuchung der FINRA ergab a
Erstaunliche 70 % potenzielle Verstöße gegen die Einzelhandelskommunikationsvorschriften für Krypto-Assets. Diese Offenbarung unterstreicht die Notwendigkeit einer strikten Einhaltung
Regulierungsrichtlinien, während sich Unternehmen in der komplexen Landschaft der Krypto-Assets zurechtfinden.
Nach der gezielten Prüfung durch die FINRA vorbei
500 Einzelhandelsmitteilungen im Zusammenhang mit Krypto-Assets wurden untersucht. Ungefähr 70 % dieser Mitteilungen wiesen potenzielle Verstöße auf
FINRA-Regel 2210.
Zu den Unstimmigkeiten gehörte das Versäumnis, dies zu tun
Unterscheidung zwischen Krypto-Assets, die von verbundenen Unternehmen und solchen von Krypto-Unternehmen angeboten werden, zwischen falschen Aussagen über die Funktionen von Krypto-Assets und Irreführung
Vergleiche mit traditionellen Vermögenswerten. Diese Erkenntnisse werfen kritische Fragen auf
Unternehmen, die sich mit Kryptokommunikation befassen.
Im Anschluss an die Prüfung wurden die Unternehmen aufgefordert, die Richtigkeit zu überprüfen
ihre Einzelhandelskommunikation mit Krypto-Assets. Entsprechend FINRA, Klarheit
ist besonders bei der Werbung für Produkte und Dienstleistungen unerlässlich, z
Irreführende Schlussfolgerungen können zu Missverständnissen führen.
Im Jahr 2022 haben wir eine gezielte Prüfung gestartet, um bestimmte Mitgliedsfirmen zu überprüfen, die aktiv mit Privatkunden über Krypto-Assets und -Dienstleistungen kommunizieren. Hören Sie sich das Neueste an #FINRAUnscripted um die Ergebnisse unserer Krypto-Asset-Kommunikationsuntersuchung zu hören. 🎧 https://t.co/LA7sgqFAXj pic.twitter.com/oVYjspDS9M
– FINRA (@FINRA) 23. Januar 2024
Amy Sochard, Vizepräsidentin für Werbung
Die Regulierungsbehörde FINRA erwähnte: „Der Markt für Krypto-Assets hat
im letzten Jahrzehnt schnell gewachsen, Produktangebot und Privatanleger
Die Beteiligung hat sich ausgeweitet. Unser Update zur gezielten Prüfung wirft Fragen auf
die Unternehmen bei der Überprüfung und Überwachung ihrer Einzelhandelskommunikation berücksichtigen sollten
in Bezug auf Krypto-Assets.“
„Irgendwelche Erkenntnisse mit erheblichem Potenzial
Verstöße werden zur weiteren Überprüfung und Nachverfolgung ausgewertet, einschließlich
Überlegen Sie, ob Sie sich an die Durchsetzungsabteilung der FINRA wenden sollten
angemessen."
Risiken und Offenlegungen von Krypto-Assets
Kürzlich FINRA hat seinen jährlichen Regulierungsaufsichtsbericht veröffentlicht für 2024, wobei die wichtigsten Prioritäten hervorgehoben werden, darunter
Internet-Sicherheit , Kryptowährung und Kommunikationsstandards, Finanzen Magnates gemeldet.
Der Bericht stellte neu entstehende Regulierungsspielräume vor,
umfasst Bereiche wie Kryptowährung und den Einfluss von KI auf die Regulierung
Pflichten und Überwachung der Off-Channel-Kommunikation.
FINRA betonte die wichtige Rolle der Compliance
im Bereich Cybersicherheit unter Bezugnahme auf die Vorschriften der SEC zum Schutz der Kunden
Informationen, Geschäftskontinuität und Vorfallberichterstattung. Die Regeln der SEC
öffentliche Unternehmen dazu verpflichten, Cybersicherheitsvorfälle offenzulegen.
Der Bericht bietet eine umfassende Cybersicherheit
Checkliste, die Technologiemanagement, Lieferantenüberwachung und Änderungen hervorhebt
Verwaltung, Systemverfügbarkeit, Datenschutz und Ereignisbehandlung.
Eine aktuelle Untersuchung der FINRA ergab a
Erstaunliche 70 % potenzielle Verstöße gegen die Einzelhandelskommunikationsvorschriften für Krypto-Assets. Diese Offenbarung unterstreicht die Notwendigkeit einer strikten Einhaltung
Regulierungsrichtlinien, während sich Unternehmen in der komplexen Landschaft der Krypto-Assets zurechtfinden.
Nach der gezielten Prüfung durch die FINRA vorbei
500 Einzelhandelsmitteilungen im Zusammenhang mit Krypto-Assets wurden untersucht. Ungefähr 70 % dieser Mitteilungen wiesen potenzielle Verstöße auf
FINRA-Regel 2210.
Zu den Unstimmigkeiten gehörte das Versäumnis, dies zu tun
Unterscheidung zwischen Krypto-Assets, die von verbundenen Unternehmen und solchen von Krypto-Unternehmen angeboten werden, zwischen falschen Aussagen über die Funktionen von Krypto-Assets und Irreführung
Vergleiche mit traditionellen Vermögenswerten. Diese Erkenntnisse werfen kritische Fragen auf
Unternehmen, die sich mit Kryptokommunikation befassen.
Im Anschluss an die Prüfung wurden die Unternehmen aufgefordert, die Richtigkeit zu überprüfen
ihre Einzelhandelskommunikation mit Krypto-Assets. Entsprechend FINRA, Klarheit
ist besonders bei der Werbung für Produkte und Dienstleistungen unerlässlich, z
Irreführende Schlussfolgerungen können zu Missverständnissen führen.
Im Jahr 2022 haben wir eine gezielte Prüfung gestartet, um bestimmte Mitgliedsfirmen zu überprüfen, die aktiv mit Privatkunden über Krypto-Assets und -Dienstleistungen kommunizieren. Hören Sie sich das Neueste an #FINRAUnscripted um die Ergebnisse unserer Krypto-Asset-Kommunikationsuntersuchung zu hören. 🎧 https://t.co/LA7sgqFAXj pic.twitter.com/oVYjspDS9M
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Amy Sochard, Vizepräsidentin für Werbung
Die Regulierungsbehörde FINRA erwähnte: „Der Markt für Krypto-Assets hat
im letzten Jahrzehnt schnell gewachsen, Produktangebot und Privatanleger
Die Beteiligung hat sich ausgeweitet. Unser Update zur gezielten Prüfung wirft Fragen auf
die Unternehmen bei der Überprüfung und Überwachung ihrer Einzelhandelskommunikation berücksichtigen sollten
in Bezug auf Krypto-Assets.“
„Irgendwelche Erkenntnisse mit erheblichem Potenzial
Verstöße werden zur weiteren Überprüfung und Nachverfolgung ausgewertet, einschließlich
Überlegen Sie, ob Sie sich an die Durchsetzungsabteilung der FINRA wenden sollten
angemessen."
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Kürzlich FINRA hat seinen jährlichen Regulierungsaufsichtsbericht veröffentlicht für 2024, wobei die wichtigsten Prioritäten hervorgehoben werden, darunter
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Der Bericht stellte neu entstehende Regulierungsspielräume vor,
umfasst Bereiche wie Kryptowährung und den Einfluss von KI auf die Regulierung
Pflichten und Überwachung der Off-Channel-Kommunikation.
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- Quelle: https://www.financemagnates.com//cryptocurrency/finra-70-of-crypto-asset-communications-flout-regulatory-rules/
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