Allison Herren Lee tritt als US-SEC-Kommissarin zurück

Demokratin Allison Herren Lee getreten von ihrer Position als Kommissarin der US-Börsenaufsichtsbehörde (SEC) am Freitag, nachdem sie drei Jahre lang für die Aufsichtsbehörde gedient hatte.

In einer Erklärung sagten ihre Mitkommissare: „Allison war eine unerschütterliche Verfechterin starker und stabiler Märkte, unter anderem durch die Betonung der Notwendigkeit für Marktteilnehmer, die höchsten ethischen Standards einzuhalten. Sie hat sich für eine stärkere Offenlegung des Klimas, den Schutz von Whistleblowern und die individuelle Verantwortlichkeit für Verstöße gegen die Wertpapiergesetze eingesetzt.“

Lee wurde von Präsident Trump im Frühjahr 2019 für einen der demokratischen Sitze in der Kommission nominiert. Sie wurde im Juli dieses Jahres bestätigt.

Lee begann ihre Arbeit bei der SEC im Jahr 2005, wo sie in verschiedenen Funktionen tätig war, darunter als Beraterin der ehemaligen Kommissarin Kara Stein und als Senior Counsel in der Abteilung für komplexe Finanzinstrumente der Division of Enforcement.

Lee war von Januar 2021 auch kurzzeitig amtierender SEC-Vorsitzender unter Präsident Biden, bis Gary Gensler im April ernannt wurde, um die Rolle dauerhaft zu übernehmen.  

Ihr Abgang folgt dem republikanischen SEC-Kommissar Elad Roisman, der seinen Sitz im Januar dieses Jahres geräumt hat.

Im Juni wurde Herr Mark T. Uyeda von der Biden-Regierung ernannt, um den vom ehemaligen Kommissar Elad Roisman frei gewordenen republikanischen Sitz zu besetzen. Lees Abgang hat der Biden-Regierung einen weiteren freien Sitz bei der SEC verschafft, den es zu besetzen gilt.

Die SEC hat jetzt nur noch vier Mitglieder: Mr. Gensler, die Demokratin Caroline Crenshaw, die Republikanerin Hester Peirce und der Republikaner Mark T. Uyeda.

Die Kommission arbeitet normalerweise mit fünf Mitgliedern. Präsident Biden muss einen anderen Demokraten nominieren, um einen von Lee frei gewordenen Sitz zu besetzen.

Lee war ein lautstarker Befürworter der SEC, die klimabezogene Offenlegungen für Aktiengesellschaften sowie Investmentfirmen, Broker-Dealer und Anlageberater vorschreibt. Sie plädierte auch für erweiterte Offenlegungen in Bezug auf andere Umwelt-, Sozial- und Governance-Angelegenheiten (ESG) und politische Beiträge.

Lee unterstützte kürzlich eine vorgeschlagene Regel für erweiterte Offenlegungen für Private Equity und Hedgefonds. Sie ermutigte die SEC kürzlich auch, ein besseres System zu schaffen, um Wertpapieranwälte für die schlechte Beratung ihrer Kunden in Aktiengesellschaften zur Rechenschaft zu ziehen.

In ihren öffentlichen Äußerungen äußerte Lee Skepsis gegenüber dem Kryptomarkt. Im März sagte sie, digitale Assets widersetzten sich größtenteils bestehenden Vorschriften und Gesetzen.

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