Der Enforcement Committee der Autorité des Marchés Financiers (AMF) verhängte gegen eine Portfolio-Vermögensverwaltungsgesellschaft eine Geldbuße in Höhe von 200,000 Euro wegen Verstößen gegen ihre Berufsausübung Verbindlichkeiten .
Nach Angaben des Pressemitteilung, 123 Investment Managers erhielt die Geldbuße der französischen Aufsichtsbehörde in einer Entscheidung vom 6. Juli, die heute in Kraft trat. In erster Instanz stellte der Durchsetzungsausschuss fest, dass die Marketing- und Offenlegungsverfahren von 123 Anlageverwaltern nicht funktionsfähig waren, da sie ungenaue aufsichtsrechtliche Verweise enthielten und die von den durchgeführten Kontrollen nicht spezifizierten Compliance Offizier.
123 Es wurde auch festgestellt, dass Anlageverwalter keine genauen, klaren und nicht irreführenden Informationen über die Merkmale der verwalteten Fonds und die in Rechnung gestellten Gebühren in E-Mails, Videos, Berichten und einem Brief an die Anleger bereitgestellt haben.
Infolgedessen stellte der Ausschuss fest, dass 123 Anlageverwalter ihre Pflichten, ehrlich, loyal und professionell zu handeln, nicht verletzt hatten, indem sie ihre Kunden während des gesamten Berichtszeitraums irregeführt hatten. Diese Informationen wurden den Kunden tatsächlich von 123 Anlageverwaltern während der Gründungsphase des Fonds zur Verfügung gestellt.
Dieser angebliche Verstoß wurde ebenfalls zurückgewiesen, nachdem festgestellt wurde, dass 123 Anlageverwalter nicht gegen die Regeln des Fonds in Bezug auf die Verwaltung eines Teils der Gebühren für den Berater verstoßen hatten. Nach Angaben des Ausschusses verfügten 123 Anlageverwalter nicht über ein Verfahren zur Nachverfolgung der von Dritten erhaltenen Ratschläge und der aufgrund dieser Ratschläge getroffenen Managemententscheidungen.
Der Ausschuss stellte fest, dass 123 Anlageverwalter es versäumten, die Beratung externer Berater zur Fondsverwaltung zu kontrollieren.
Rüge des Finanzanlageberaters durch die AMF
Das AMF-Komitee ausgegeben im Mai einen Verweis und eine Geldbuße von 150,000 Euro gegen den Finanzanlageberater Auvergne Investissement Hôtels verhängt. Auch der Vorsitzende Serge Emery wurde für fünf Jahre gesperrt und mit einer Geldstrafe von 50,000 Euro belegt.
Auvergne Investissement Hôtels ließ von seinen Kunden zwischen Februar 2017 und Oktober 2019 Anteile an zwei deutschen alternativen Investmentfonds (AIF) zeichnen, die in Frankreich nicht zum Vertrieb zugelassen waren.
Der Enforcement Committee der Autorité des Marchés Financiers (AMF) verhängte gegen eine Portfolio-Vermögensverwaltungsgesellschaft eine Geldbuße in Höhe von 200,000 Euro wegen Verstößen gegen ihre Berufsausübung Verbindlichkeiten .
Nach Angaben des Pressemitteilung, 123 Investment Managers erhielt die Geldbuße der französischen Aufsichtsbehörde in einer Entscheidung vom 6. Juli, die heute in Kraft trat. In erster Instanz stellte der Durchsetzungsausschuss fest, dass die Marketing- und Offenlegungsverfahren von 123 Anlageverwaltern nicht funktionsfähig waren, da sie ungenaue aufsichtsrechtliche Verweise enthielten und die von den durchgeführten Kontrollen nicht spezifizierten Compliance Offizier.
123 Es wurde auch festgestellt, dass Anlageverwalter keine genauen, klaren und nicht irreführenden Informationen über die Merkmale der verwalteten Fonds und die in Rechnung gestellten Gebühren in E-Mails, Videos, Berichten und einem Brief an die Anleger bereitgestellt haben.
Infolgedessen stellte der Ausschuss fest, dass 123 Anlageverwalter ihre Pflichten, ehrlich, loyal und professionell zu handeln, nicht verletzt hatten, indem sie ihre Kunden während des gesamten Berichtszeitraums irregeführt hatten. Diese Informationen wurden den Kunden tatsächlich von 123 Anlageverwaltern während der Gründungsphase des Fonds zur Verfügung gestellt.
Dieser angebliche Verstoß wurde ebenfalls zurückgewiesen, nachdem festgestellt wurde, dass 123 Anlageverwalter nicht gegen die Regeln des Fonds in Bezug auf die Verwaltung eines Teils der Gebühren für den Berater verstoßen hatten. Nach Angaben des Ausschusses verfügten 123 Anlageverwalter nicht über ein Verfahren zur Nachverfolgung der von Dritten erhaltenen Ratschläge und der aufgrund dieser Ratschläge getroffenen Managemententscheidungen.
Der Ausschuss stellte fest, dass 123 Anlageverwalter es versäumten, die Beratung externer Berater zur Fondsverwaltung zu kontrollieren.
Rüge des Finanzanlageberaters durch die AMF
Das AMF-Komitee ausgegeben im Mai einen Verweis und eine Geldbuße von 150,000 Euro gegen den Finanzanlageberater Auvergne Investissement Hôtels verhängt. Auch der Vorsitzende Serge Emery wurde für fünf Jahre gesperrt und mit einer Geldstrafe von 50,000 Euro belegt.
Auvergne Investissement Hôtels ließ von seinen Kunden zwischen Februar 2017 und Oktober 2019 Anteile an zwei deutschen alternativen Investmentfonds (AIF) zeichnen, die in Frankreich nicht zum Vertrieb zugelassen waren.
- Bitcoin
- Blockchain
- Blockchain-Konformität
- Blockchain Konferenz
- coinbase
- Einfallsreichtum
- Konsens
- Krypto-Konferenz
- Kryptoabbau
- kryptowährung
- dezentralisiert
- DeFi
- Digitale Assets
- Astraleum
- Finanzen Magnates
- Maschinelles Lernen
- nicht fungibler Token
- Plato
- platon ai
- Datenintelligenz von Plato
- Platoblockkette
- PlatoData
- Platogaming
- Vieleck
- Nachweis der Beteiligung
- Einzelhandels-FX
- W3
- Zephyrnet
